2019年6月证券从业《金融基础知识》真题及答案

2019年金融市场基础知识真题及答案单选题：1、基金一般都按照( )的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ).A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为( )I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB..I、II、IVC..I、III、IVD、II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有( )。

I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括( )I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是( )。

I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分( )I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8.基金首次募集信息披露主要包括( )进行的信息披露。

A 基金份额发售前B 基金份额发售前至基金合同生效期间C 基金份额发售后至基金合同生效期间D 基金合同生效前【正确答案】B9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。

2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。

1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。

4.下列不属于债券的基本性质的是( )。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。

(2)债券是一种虚拟资本。

(3)债券是债权的表现。

5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8）A：发行央行票据B：投放基础货币C：提升法定存款准备金率D：正回购答案：B解析：中国人民银行投放资金的主要途径是贷款、再贴现、回笼国债、从商业银行购买外汇，形成外汇储备，同时投放相对应数量的人民币。

中国人民银行回笼资金主要途径是通过公开市场操作(发行票据+正回购)和提升存款准备金率。

选项A、C、D是中国人民银行回笼资金的做法，选项B是中国人民银行投放资金的做法。

(2)()剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及因为战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。

A：上证A股指数B：上证B股指数C：沪深300指数D：上证综合指数答案：C解析：沪深300指数为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及因为战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。

(3)《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。

A：财政部B：中央银行C：国务院D：地方政府答案：A解析：债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管，债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。

债券到期由财政部代办还本付息。

(4)沪深300指数计算采用()加权方法。

A：普通B：综合C：派许D：平均答案：C解析：沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

(5)()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A：中国证监会B：国务院C：财政部D：中国证监会与财政部答案：A解析：为了增强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

(6)优先股票的意义不包括()。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。

2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。

A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。

另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。