第二章 风险识别与风险分析

第一章总则第一条为加强工厂安全管理，预防和减少事故发生，保障员工生命财产安全，提高工厂整体管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于本工厂所有生产、经营、管理活动，以及与之相关的所有人员。

第三条工厂风险管控遵循“预防为主、综合治理”的原则，通过建立健全风险识别、评估、监控和应急响应机制，确保工厂安全稳定运行。

第二章风险识别第四条风险识别是风险管控工作的基础，应全面、系统地识别工厂各类风险。

第五条风险识别内容包括但不限于：1. 生产设备风险：包括设备老化、损坏、故障等。

2. 人员操作风险：包括违规操作、疲劳作业、技能不足等。

3. 物料风险：包括易燃易爆、有毒有害、腐蚀性等。

4. 环境风险：包括自然灾害、环境污染等。

5. 管理风险：包括制度不完善、流程不明确、监督不到位等。

第六条风险识别方法包括：1. 文件审查：查阅相关制度、规程、记录等。

2. 问卷调查：对员工进行问卷调查，了解潜在风险。

3. 安全检查：定期对工厂进行安全检查，发现潜在风险。

4. 专家评审：邀请相关专家对工厂风险进行评审。

第三章风险评估第七条风险评估是对识别出的风险进行定性、定量分析，确定风险等级。

第八条风险评估方法包括：1. 风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分级。

2. 评分法：对风险因素进行评分，根据评分结果确定风险等级。

3. 专家评审法：邀请相关专家对风险进行评审，确定风险等级。

第九条风险评估结果应记录在案，并根据风险评估结果制定相应的风险管控措施。

第四章风险监控第十条风险监控是对风险管控措施实施情况的跟踪和监督。

第十一条风险监控内容包括：1. 风险管控措施落实情况。

2. 风险变化情况。

3. 风险预警情况。

第十二条风险监控方法包括：1. 定期检查：定期对风险管控措施进行检查，确保措施落实到位。

2. 随机抽查：对风险管控措施进行随机抽查，及时发现和纠正问题。

3. 信息报告：建立风险监控信息报告制度，及时向上级汇报风险监控情况。

1．⽣产流程法按⼯艺流程和加⼯流程的顺序，对每⼀个过程、每⼀个环节进⾏检查，发现其中潜在的风险，挖掘产⽣风险的根源。

2．环境分析法设备的制造和安装企业⾯临的环境包括内部环境和外部环境。

3．组织图分析法组织图分析法适⽤于各类企业和项⽬的风险识别，它是风险识别的必要⽅法之⼀。

组织图分析法包括的内容如下。

(1)财务状况分析法(2)专家调查法(3)分解分析法(4)图表分析法(5)风险清单(6)事故树分析法风险识别的结果是建⽴项⽬的风险清单。

（⼆）、项⽬风险分析与评价系统⽽全⾯地识别项⽬风险只是风险管理的第⼀步，对认识到的⼯程风险还要作进⼀步的分析，即风险分析与评价。

通过风险分析与评价能更准确地认识风险，为项⽬的正确决策提供保障，为风险对策的选择提供依据。

风险分析包括对风险事件发⽣概率的估计和对损失程度的估计。

风险分析与评价可以采⽤定性和定量两类⽅法。

1、风险分析与评价的程序风险分析与评价的程序如下：①估计风险事件在确定时间周期内发⽣的可能性，同时估计这些风险造成损失的情况；②根据风险事件发⽣的数量和损失严重程度估计总损失额的⼤⼩；③预测风险事件发⽣的次数和损失严重程度、总损失额度等。

2、风险事件发⽣概率的分析与评价风险概率分析的⽅式有定性和定量两种⽅式。

定性⽅式可以将风险概率表⽰为“计划为零”、“很⼩”、“中度”、“⼀定的”、“较⼤”等形式，项⽬风险导致的损失⼤⼩也相对划分为重⼤损失、中等损失和轻度损失，这样可以在图所⽰的风险等级图的坐标系中对风险进⾏定位，反映风险量的⼤⼩。

⽤定性⽅式进⾏风险分析时的主要根据包括：①项⽬各个参与⽅的风险管理计划；②已经识别出来的风险因素；③风险的类型；④历史经验数据。

典型的定量分析⽅式是概率分布法。

采⽤概率分布法通过建⽴潜在损失的概率分布，可以全⾯衡量项⽬的风险，有助于决策者确定针对特定情况的风险对策或风险对策组合。

第一章总则第一条为了加强化工厂的风险管理，保障生产安全，预防事故发生，提高员工的安全意识和应急处理能力，根据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规，结合本厂实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本厂所有生产、储存、使用、运输、处置危险化学品的单位及个人。

第三条本制度旨在通过风险识别、风险评估、风险控制等措施，确保化工厂安全生产，降低事故发生概率，保障员工生命财产安全。

第二章风险识别第四条风险识别是风险管理工作的基础，本厂应建立健全风险识别制度，确保风险识别工作的全面、准确、及时。

第五条风险识别范围包括但不限于以下方面：1. 生产工艺过程风险；2. 设备设施风险；3. 储存、运输、使用、处置危险化学品的风险；4. 人员操作风险；5. 环境保护风险；6. 应急管理风险。

第六条风险识别方法：1. 文献调研法：查阅相关法律法规、行业标准、技术规范、事故案例分析等资料，了解风险因素；2. 询问法：通过访谈、调查问卷等形式，了解员工对风险的认识和经验；3. 观察法：现场观察生产工艺、设备设施、操作过程等，发现潜在风险；4. 专家咨询法：邀请相关领域的专家对风险进行评估和分析；5. 事故树分析法：分析事故发生的原因，识别风险点。

第七条风险识别程序：1. 建立风险识别组织机构，明确各部门、各岗位的职责；2. 制定风险识别计划，明确风险识别的范围、方法、时间节点等；3. 组织开展风险识别工作，对发现的风险进行记录、分类、分级；4. 对风险识别结果进行汇总、分析，形成风险清单。

第三章风险评估第八条风险评估是对风险的可能性和影响程度进行量化分析，为风险控制提供依据。

第九条风险评估方法：1. 风险矩阵法：根据风险的可能性和影响程度，将风险划分为不同的等级；2. 风险概率分析法：根据历史数据、专家意见等，对风险发生的概率进行评估；3. 风险影响分析法：分析风险对人员、设备、环境、财产等方面的潜在影响。

医院重点岗位风险管理制度第一章总则第一条为加强医院内重点岗位风险管理，保障医院员工及患者的安全，提高医疗质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于医院内各类重点岗位工作人员的风险管理工作，并贯彻执行。

第三条医院内的重点岗位包括但不限于：医生、护士、检验师、药剂师、麻醉师等相关医务人员；各级主管、行政管理人员、安全管理人员等。

第四条医院领导要高度重视重点岗位的风险管理工作，履行安全生产的主体责任，严格按照国家相关法律法规和医院的规章制度，督促重点岗位工作人员认真履行风险管理职责。

第五条医院要加大对重点岗位人员的风险管理知识培训力度，提高其风险防范和应急处置能力。

第六条重点岗位风险管理工作要纳入医院年度计划，并进行定期检查和评估，确保风险防控措施的实施和有效性。

第七条医院对重点岗位工作人员履行风险管理职责进行考核，对工作表现突出的，可给予奖励；对工作不力或失职渎职的，根据《医院人员奖惩管理规定》进行处理。

第二章风险识别与评估第八条各重点岗位工作人员应对本职工作可能存在的各种风险进行认真评估和分析。

第九条医院要建立健全风险识别和评估机制，定期对各类重点岗位的风险进行评估，并形成风险评估报告。

第十条风险评估应包括风险的性质、程度、影响范围和可能的处理措施等内容。

第十一条风险评估结果要及时向相关部门和个人通报，并根据评估结果制定风险处理计划。

第十二条医院要建立健全风险调查和事件报告机制，对发生的医疗事故、意外伤害等事件进行调查分析，及时向医院管理层和有关部门报告，并提出改进措施。

第三章风险防范与控制第十三条医院要建立健全各类重点岗位风险防范与控制标准，明确工作程序和操作规程，确保风险的预防和控制。

第十四条各类重点岗位工作人员应严格遵守相关的安全操作规程和制度，对操作规范进行详细了解，并切实履行风险防范措施。

第十五条医院要对各类重点岗位的工作场所设施进行定期检查和维护，确保设施的安全性和完好性。

第十六条医院要定期组织进行相关安全培训和演练，提高重点岗位工作人员的应急处置能力。

第一章总则第一条为加强工程安全管理，预防安全事故发生，保障工程顺利进行，根据国家有关安全生产法律法规，结合工程实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有在建工程，包括土建、安装、装饰装修等各专业工程。

第三条本制度旨在明确工程安全风险管理制度，规范风险识别、评估、控制和监控，确保工程安全风险得到有效控制。

第二章风险识别第四条工程安全风险管理应遵循“全面、系统、动态”的原则，对工程安全风险进行全面识别。

第五条工程安全风险识别应包括以下内容：（一）工程概况：了解工程类型、规模、施工环境等基本信息。

（二）施工工艺：分析施工过程中可能存在的风险因素。

（三）人员管理：评估施工人员安全意识和技能水平。

（四）设备设施：检查设备设施的安全性、可靠性及维护保养情况。

（五）施工环境：分析施工现场的气候、地形、地质等因素。

第三章风险评估第六条工程安全风险评估应遵循“科学、合理、可操作”的原则，对识别出的风险进行评估。

第七条工程安全风险评估应包括以下内容：（一）风险等级：根据风险发生的可能性和影响程度，划分为高、中、低三个等级。

（二）风险因素：分析导致风险发生的原因。

（三）风险控制措施：针对不同等级的风险，制定相应的控制措施。

第四章风险控制第八条工程安全风险控制应遵循“预防为主、综合治理”的原则，对评估出的风险进行控制。

第九条工程安全风险控制措施包括：（一）技术措施：优化施工工艺，采用先进设备，降低风险发生的可能性。

（二）管理措施：加强人员培训，提高安全意识，落实安全生产责任制。

（三）防护措施：设置安全防护设施，确保施工现场安全。

（四）应急预案：制定应急预案，应对突发事件。

第五章监控与考核第十条工程安全风险监控应遵循“定期、动态、全面”的原则，对风险控制措施进行监控。

第十一条工程安全风险监控内容包括：（一）风险控制措施落实情况。

（二）风险控制效果。

（三）风险变化情况。

第十二条对工程安全风险控制情况进行考核，考核结果纳入工程安全绩效评价。

风险识别与分析风险是人们在工作或生活中难以避免的存在，它可能对个人、组织甚至整个社会造成损失。

因此，风险识别与分析成为了重要的管理工具，帮助我们辨别潜在的威胁并采取相应的措施来降低风险。

一、风险识别风险识别是指通过评估当前环境中的各种潜在威胁，确定未来可能出现的不确定事件和情况。

只有准确地识别和理解特定领域内的风险，我们才能有效应对。

1. 分析问题：首先，我们要清楚地了解我们所面临的问题或挑战。

这需要我们深入研究相关文献、报告以及过去的经验教训，以了解可能存在的风险类型和特征。

2. 收集信息：接下来，我们需要有效地收集相关信息来获取全面的了解。

这可能包括市场研究、趋势分析和对竞争对手的研究等。

3. 风险划分：一旦我们收集到足够的信息，我们可以将风险分为内部风险和外部风险。

内部风险指的是来自组织内部的潜在问题，例如管理不善、技术故障等。

外部风险则是来自外部环境和市场的风险，例如政策变化、经济不稳定等。

二、风险分析风险分析是指对已识别的风险进行详细的评估和分析，以量化风险的概率和影响，并确定适当的应对措施。

1. 风险概率评估：在风险分析过程中，我们需要评估每种风险发生的概率。

这可以通过对历史数据、专家意见和概率模型的综合分析得出。

2. 风险影响评估：除了概率评估外，我们还需要评估每种风险发生时可能产生的影响。

这可能包括财务损失、声誉风险、安全风险等。

3. 风险优先级排序：一旦我们评估了概率和影响，我们可以对风险进行排序，以确定哪些是最紧迫和最需要应对的。

这将有助于我们合理分配资源和制定有效的风险管理计划。

三、风险应对风险应对是指针对已识别和分析的风险，制定相应的应对计划和措施，以最大程度地减少风险的潜在影响。

1. 风险规避：对于高概率和高影响的风险，最好的策略是尽可能避免其发生。

这可能涉及到规范操作流程、采取额外的安全措施等。

2. 风险转移：有些风险可能无法完全规避，但可以将其转移给其他方。

例如，购买保险可以将某些损失的风险转移到保险公司。

项目管理中的风险识别与风险分析项目管理是现代组织中不可或缺的一项重要活动，它的目标是确保项目按时、按质、按成本完成，同时最大程度地降低风险。

风险识别和风险分析作为项目管理中的核心内容，对于项目成功的实现起着至关重要的作用。

本文将深入探讨项目管理中的风险识别与风险分析，并提出一些有效的方法和工具，以帮助项目经理更好地应对项目风险。

一、风险识别在项目管理中，风险识别是指识别出可能会对项目目标或产生不利影响的事件或情况。

项目风险可以来源于各种因素，如市场环境、技术限制、人力资源等。

项目经理需要通过系统性的方法来识别风险，以确保对项目的全面把握。

1.1 项目背景分析对于风险识别，项目背景分析是一个重要的起点。

项目背景分析主要包括项目的目标、范围、约束条件和利益相关方等方面的考虑。

通过对项目背景的全面了解，项目经理可以更好地确定风险识别的方向和重点。

1.2 需求分析需求分析是风险识别的另一个重要环节。

项目经理需要对项目的需求进行详细的分析，包括业务需求、技术需求和用户需求等。

通过对需求的分析，可以帮助项目经理识别出可能存在的风险点，并针对性地采取相应的措施。

1.3 利益相关方分析项目的利益相关方是指对项目有直接或间接利益关系的个体或组织。

在风险识别过程中，项目经理需要对各个利益相关方的需求、期望和影响进行全面地分析。

通过对利益相关方的分析，可以发现潜在的风险点，并及时采取相应的风险管理策略。

二、风险分析风险分析是指对识别出的风险进行评估和分析，以确定其对项目目标的可能影响和潜在后果。

通过风险分析，项目经理可以对风险进行分类、排序和优先级划分，以制定相应的风险管理措施。

2.1 概率与影响矩阵概率与影响矩阵是风险分析常用的工具之一，它通过定量地描述风险的概率和影响程度，帮助项目经理确定风险的优先级。

在概率与影响矩阵中，概率可以使用概率分布或统计数据进行量化，影响程度可以根据项目目标和关键绩效指标进行评估和量化。

摘自—项目管理技术软件开辟项目是一项复杂的工程，涉及的因素不少，风险的管理过程有：风险的识别、风险的管理计划的制定、风险追踪、风险控制。

风险识别是风险管理的第一步，而有效的风险分析是进行风险管理的基础，因此做好这 2 个过程的工作是软件项目成功的关键。

1 软件风险的识别风险识别过程的活动是将项目实施中的不确定性转变为明确的风险陈述。

系统地识别风险是这个过程的关键，识别风险不仅要确定风险来源，还要确定何时发生、风险产生的条件，并描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。

风险识别不是一次性的活动，应当在项目执行过程中自始至终定期进行。

1.1 风险识别的依据从项目管理角度讲，风险识别依据有：合同、项目计划、工作任务分解WBS、各种历史参考资料(类似项目的资料)、项目的各种假设前提条件和约束条件。

从软件开辟的生命周期看，每一个阶段的输出(各种文档)都是下一阶段进行风险识别的依据，许多技术风险都可据此来分析。

1.2 风险识别方法和工具风险识别的方法不少，不同的方法合用于不同的场合，下表给出了常用的方法的合用情况。

识别方法合用情况专家访谈法(Delphi) 从定性方面出发进行初步风险识别历史纪录统计法从定性方面对新项目的风险进行预测现场调查法对一些动态风险因素进行识别与预测风险数据库类似项目的风险识别故障树分析法直接经验较少的风险识别流程图法分阶段进行的项目风险识别聚类分析法具有相同或者相似属性的风险识别含糊识别法风险的形态或者属性不确定软件项目的风险识别通常采用的工具为：(1) 风险核对清单：将可能浮现的问题列出清单，然后对照检查潜在的风险。

(2) 头脑风暴法：项目成员、外聘专家、客户等各方人员组成小组，根据经验列出所有可能的风险。

(3) 专家访谈：向该领域的专家或者有经验人员了解项目中会遇到哪些困难。

(4) 风险数据库：一个已知风险和相关的信息的仓库，它将风险输入计算机，并分配下一个连续的号码给这个风险，同时维持所有已经识别的风险历史纪录，它在整个风险管理过程中都起着很重要的作用。

投后管理风险管理制度第一章总则第一节为保障公司投后管理工作的正常进行，提高对风险事项的处置能力,规范公司投后管理工作中对风险事项的管理体系,增强风险控制的针对性和可操作性,特制定本制度.第二节本制度应遵守国家法律、法规和公司管理规章制度，遵循公平、公正、公开和风险可控原则。

第二章风险识别第三节风险识别是指在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因.包括以下内容：1、感知风险：即了解客观存在的各种风险，是风险识别的基础,只有通过感知风险,才能进一步在此基础上进行分析，寻找导致风险事故发生的条件因素，为拟定风险处理方案，进行风险管理决策服务。

2、分析风险：即分析引起风险事故的各种因素,它是风险识别的关键。

第四节识别内容：1、建设风险,即项目在建设过程可能面临的自然风险、安全风险、社会风险、经济风险、法律风险等情况；2、环境风险包括：A、企业的生产经营活动与外部环境的要求相违背而受到的制裁风险；B、国家政策、法律、社会文化、道德风俗习惯的改变使企业的生产经营活动受阻而导致企业经营困难；3、财务风险是指企业在建设、生产过程中由于企业收支状况发生意外变动给企业财务造成困难而引发的企业风险；4、人事风险是指涉及企业人事管理方面的风险；5、市场风险是指市场结构发生意外变化，使企业无法按既定策略完成经营目标而带来的经济风险。

导致市场风险的因素主要有：A、企业对市场需求预测失误，不能准确地把握消费者偏好的变化；B、竞争格局出现新的变化,如新竞争者进入，所引发的企业风险；C、市场供求关系发生变化；第五节基本原则。

基本原则分为:1、全面周详。

为了对风险进行识别，应该全面系统地考察、了解各种风险事件存在和可能发生的概率以及损失的严重程度；风险因素及因风险的出现而导致的其他问题；损失发生的概率及其后果的严重程度。

2、综合考察。

项目公司面临的风险是一个复杂的系统，其中包括不同类型、不同性质、不同损失程度的各种风险。