不符合项整改指南一、目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。
此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
二、不符合项整改基本要求1、应从以下几方面进行整改1）原因分析找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。
3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：⏹资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；⏹职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；⏹管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；⏹工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；⏹文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；⏹责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；⏹操作出现问题：采取的措施为培训等；⏹培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。
企业还应考虑纠正措施的效率与有效性，在实施过程中应进行检查。
4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划与实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。
2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
三、不符合项整改提供材料要求【注意：提倡企业提供电子版整改材料。
监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱】1、提供电子版整改材料的要求⏹所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。
国家信息安全人员注册授权培训机构（一级）申请指南（试用版）版本:2。
0中国信息安全产品测评认证中心二00七年九月适用范围本指南适用于向中国信息安全产品测评认证中心(CHINA INFORMATION SECURITY CERTIFICATION CENTER，以下简称：CNITSEC）提出授权培训机构(一级）申请的单位。
CNITSEC授权培训机构(一级)的授权培训范围为：注册信息安全员（CISM）的注册资质培训及双方签订的授权培训协议中所签订的其它相关定制培训（不包括注册信息安全专业人员（CISP）注册资质培训).第 1 条评估依据授权培训资质能力评估，是对授权培训机构基本资质、培训能力和培训服务能力等方面的具体衡量和评价.授权培训资质等级评估是根据CNITSEC《授权培训机构评估准则》,在申请授权培训机构的基本资质、组织与管理、培训场地、设备设施及环境、培训人员、培训经验、培训体系管理以及培训推广能力等方面进行单项评估评分的基础上，采用一定的权值综合考虑后确定，并由CNITSEC授予相应的培训级别。
第 2 条授权要求申请授权培训机构(一级）需要符合以下几项要求：一、申请单位基本资质1、独立的法人机构或法人单位；2、分支机构或全资子公司需有上级单位授权.二、组织与管理1、必须拥有健全的信息安全培训组织结构和管理体系,为持续的信息安全培训提供保证；2、具备完善的知识产权保护措施，并遵守有关法律法规。
三、规模与资产1、具有足够的授权资金和充足的流动资金：●注册资金不少于50万;●流动资金不会少于10万；●授权培训专用资金不少于5万.2、建立与所承担的培训规模相适应的培训体系；3、具有能够满足从事信息安全培训的相关人员。
四、场地、设备及环境要求1、具有固定的办公场地，良好的办公设备和环境：●办公场地不小于20m²（包括财务室）；●有培训专用计算机、电话、传真机、复印机、扫描仪和打印机等设备。
《现场评审不符合项整改承诺书》公司：贵公司对我企业于日进行安全生产标准化级现场评审，所评审出的不符合项（详见评审不符合项扣分原因汇总表），我企业作如下承诺：本企业承诺。
在年月日之前按照评审扣分点及原因汇总表评审要求完成相应整改项。
本企业在整改期限内愿意接受安全监督管理部门以及贵公司检查。
企业负责人：公司（公章）年月日第二篇：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心xx年08月20日现场评审不符合项整改报告书第三篇：食品实验室评审不符合项整改报告食品实验室资质认定评审整改报告编制人：xxx审核人：xxx签发人：xxxxx市粮油质量检测站xx市粮油质量检测站初评整改报告xx年8月6日至7日，江苏省食品实验室资质认定评审组组长许xx，专家黄xx、李xx等一行3人，依据《实验室资质认定评审准则》、《食品检测机构资质认定评审准则》，对我站进行了食品实验室资质认定初评审。
经过两天的评审，评审组认为我站基本符合实验室及食品检测机构资质认定评审准则的要求，已具备申请承检xx个产品及xx个参数的检测能力，评审结论为基本符合。
评审组对我站质量技术工作给予肯定的同时，也对我站质量体系建设、实验室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了整改要求并开具了三项不符项/观察项报告。
根据省评审组开具的实验室不符合项/观察项报告，结合我站xx 年度质量控制技术运行工作总体安排，我站进行了认真的总结反思、及时制订了整改计划，提出了整改措施，现将我站的有关整改情况汇报如下：一、认真学习，提高全员质量意识。
省评审组现场复评审工作结束后，我站即于8月8日召开了实验室全体人员学习总结会议，将评审组在评审中提出的缺陷项目和整改意见，逐条深入分析原因，有针对性地制订出整改计划和整改要求，并分解落实到各科室和具体责任人，同时明确整改完成期限。
二、认真整改，强化纠正预防措施。
我站各科室根据整改计划和要求，组织技术力量制定具体整改措施，抓紧时间查漏补缺。
体系审核和内审质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
质量体系审核的分类第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
内审员内审员的评选内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
内审员的作用1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变 E学习 F 独立工作能力：A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神审核的策划和准备1.质量体系审核安排的注意事项：1-1领导重视是内部质量体系审核的关键1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2 拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
