证券市场基础6-8押题
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证券市场基础6-8章押题单选题1.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A.市场的功能B.市场参与主体C.市场组织形式D.市场范围2.我国目前的股票发行制度是（）。
A.注册制B.核准制C.审批制D.以上都不对3.保荐机构和保荐人应当尽职调査,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核査,向（）出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任A.证券登记公司和证券交易所B.投资者和证券交易所C.社会公众和证券交易所D.中国证监会和证券交易所4.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A.资本公积金B.法定公积金C.盈余公积金D.未分配利润5.我国证券交易所属于（）。
A.公司制B.企业制C.会员制D.股份制6.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。
A.指数独立B.运行独立C.监察独立D.代码独立7.我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A.25%,20%B.25%,10%C.30%,15%D.25%,15%8.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定（）。
A.终止其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.暂停其股票上市交易9.大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。
A.机构投资者和其他投资者B.交易所会员C.机构投资者D.券商10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A.直接交易B.经纪制C.做市商制D.间接交易11.全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。
A.中国人民银行B.国务院C.证监会D.证券交易所12.在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是（）。
A.次级贷款B.Alt-A贷款C.住房权益贷款D.机构担保贷款13.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A.综合股价平均数B.加权股价平均数C.简单算术股价平均数D.修正股价平均数14.在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A.简单算术股价指数相对法B.简单算术股价指数综合法C.拉斯贝尔加权指数D.派许加权指数15.中证100指数定位于（）。
A.小盘指数B.中盘指数C.大中盘指数D.大盘指数16.中国债券指数指标由（）编制和发布。
A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司17.我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A.道-琼斯股价平均指数B.道-琼斯工业股价平均指数C.道-琼斯运输业股价平均指数D.道-琼斯公用事业股价平均数18.NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A.资产总值B.票面价值C.资产净值D.市场价值19.股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为（）。
A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息20.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A.现金股息B.股票股息C.负债股息D.建业股息21.股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是（）。
A.募集资金B.公积金C.税前利润D.借入资金22.债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A.没有影响B.减少C.增加D.不变23.一般而言，下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为（）。
A.金融债券，政府债券，公司债券B.金融债券，公司债券，政府债券C.政府债券，公司债券，金融债券D.政府债券,金融债券，公司债券24.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。
A.1B.2C.3D.525.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。
A.三千万元B.五亿元C.五千万元D.一亿元26.证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本不低于（）亿元。
A.20B.10C.5D.1227.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告,自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A.2,7B.2,10C.4,7D.4,1028.证券公司经纪业务收入主要来自（）。
A.佣金B.手续费C.买卖价差D.利息收入29.（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A.证券投资顾问业务B.证券经纪业务C.财务顾问业务D.证券自营业务30.证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.客户B.登记计算公司C.存管银行D.证券公司31.证券公司的IB业务起源于（）。
A.日本B.英国C.美国D.中国32.证券公司从事IB业务时,可以承担（）的职责。
A.期货交易的结算和风险控制B.期货交易的代理C.为投资者下单交易提供便利D.办理期货保证金业务33.证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。
A.上市公告B.年度报告C.章程D.股东(大)会会议纪要34.证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。
A.知情权B.管理权C.收益权D.经营权35.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由()担任负责人。
A.董事会成员B.监事会成员C.高级管理层D.独立董事36.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以（）实现内部控制目标。
A.最低的成本B.合理的成本C.预计成本D.有效成本37.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A.100%B.90%C.80%D.40%38.证券公司经营证券承销与保存、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。
A.1亿元B.2亿元C.2000万元D.5000万元39.证券公司风险控制指标不符合规定标准，在规定整改期内，监管机关可采取的措施不包括（）。
A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制分配红利D.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利40.证券信用评级机构不属于（）。
A.自律性组织B.证券服务机构C.法人机构D.证券市场中介机构41.证券金融公司转融通的期限一般不超过（）个月。
A.6B.3C.9D.1242.《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。
A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1999年1月1日D.2006年1月1日43.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A.私募基金B.创业基金C.证券投资基金D.社保基金44.反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A.合法合规B.维护市场秩序C.大额和可疑交易报告制度D.预防为主，防治结合45.根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.撤销B.托管、接管C.行政重组D.停业整顿46.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（）,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.9个月B.12个月C.3个月D.6个月47.证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A.第三方存管B.风险管理C.第三方托管D.风险监控48.证券登记结算公司将客户买入的证券以（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A.客户B.证券公司C.登记结算公司D.存管银行49.各国证券监管的首要任务是（）。
A.依法监管B.保护投资者利益C.降低系统风险D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”50.证券发行监管以（）为中心。
A.强制性信息披露B.客户资料登记C.公平原则D.清算制度51.根据我国《证券法》,证券市场内幕信息不包括（）。
A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担损害赔偿责任B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的20%C.公司经营方针和经营范围发生变化D.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动52.我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A.按照规模不同B.分为综合类和经记类C.分为创新类和规范类D.按照业务类型53.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。
A.信息披露B.市场准入C.客户识别D.市场监管54.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
A.政府机构B.事业单位C.非盈利性公司D.社会团体法人55.获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业务协会注销其执业证书。
A.3年B.1年C.2年D.半年56.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.30日B.15日C.45日D.10日57.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.投资者B.证券公司C.保险公司D.证券投资基金58.我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）。
A.专门的清算交收账户B.证券公司资金账户C.客户资金账户D.客户证券账户59.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会派出机构D.证券业从业人员所在机构60.下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D.拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺多选题61.首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，主要应符合以下条件（）。
A.应当主营业务突出B.应当具有一定的规模和存续时间C.最近两年内主管业务没有发生重大变化D.应当具有一定的盈利能力62.以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。
A.定向增发采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B.首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例C.首次公开发行主承销商应当向询价对象提供投资价值研究报告D.首次公开发行全采取配售发行方式63.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
