39.8.4.2控制的类型和程度

8 运行8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2.1控制的类型和程度---补充组织应有一个形成文件的过程，以识别外包过程并选择控制的类型和程度，用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性。

该过程应包括根据供应商绩效和产品、材料和服务风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施。

如果特性或组件在没有确认或控制的情况下“通过了”组织的质量管理体系，组织应确保在制造地点实施适当的控制。

8 Operation8. 4 Control over externally provided processes, productsand services8. 4.2.1 Type and extent of control – supplemental 【SI-07：2017-10】The organization shall have a documented process to identify outsourced processes and to select the types and extent of controls used to verify conformity of externally provided products，processes，and services to internal（organizational）and external customer requirements.The process shall include the criteria and actions to escalate or reduce the types and extent of controls and development activities based on supplier performance and assessment of product，material，or service risks.Where characteristics or components “pass through” the organization’s qu ality management system without validation or controls, the organization shall ensure that the appropriate controls are in place at the point of manufacture.针对材料对产品影响的程度，不同供应商管控的程度应不一样，要制订一个供应商分类管理的标准。

控制的概念、类型与工作步骤简介控制是指通过一定的手段和方法对某个事物或过程进行引导、调整和管理的过程。

在现代社会的各个领域中，控制是实现预期目标并提高效率的重要手段之一。

本文将介绍控制的概念、类型以及相关的工作步骤，帮助读者全面了解控制的基本知识。

控制的概念控制是对一定对象的引导、调整和管理过程，旨在使该对象达到预定的目标。

控制包括监测目标对象的状态、比较目标状态与预设标准以及采取相应的措施进行调整。

控制的概念可以应用于各个领域，包括工业生产、管理、交通等。

控制的类型1. 自动控制自动控制是指通过各种控制装置，依据一定的逻辑、算法或规则，自动控制系统的状态、参数或输出。

自动控制系统可以根据输入信号的变化，对系统输出进行调整，从而实现系统的稳定性和效率的提高。

自动控制系统在现代化生产中得到广泛应用，例如工厂的自动化生产线。

2. 人工控制人工控制是指人通过观察和判断目标对象的状态，采取相应的行动进行调整和管理。

人工控制需要根据目标对象的实时状态进行决策，并进行相应的操作。

人工控制常见于一些人力操作较多的领域，如交通指挥、船舶操纵等。

3. 混合控制混合控制是指自动控制和人工控制相结合的一种控制方式。

混合控制系统既能够通过自动控制器进行自动调整，又可以由人工干预进行一定的调整和决策。

混合控制系统在一些特定条件下能够充分发挥自动控制和人工控制的优势，提高控制效果和生产效率。

控制的工作步骤控制的工作步骤是指在进行控制过程中所需要进行的一系列操作和决策。

下面将介绍一般控制过程中的主要工作步骤。

1. 目标设定控制过程中首先需要明确和设定控制的目标。

目标可以是物体的某种状态、参数的范围或某种行为的要求。

目标的设定需要基于实际需求和实际情况，明确控制的目的和预期结果。

2. 监测与测量监测与测量是控制过程中的关键步骤，用于获取目标对象的实际状态和参数。

监测与测量可以通过各种传感器、仪器和设备来实现，例如温度传感器、压力传感器等。

8 运行8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.2控制的类型和程度（ISO 9001:2015质量管理体系的要求）组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格的产品和服务的能力产生不利影响。

组织应：a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；b)确定对外部供方的控制及其输出结果的控制；c)考虑：1)外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2)外部供方实施控制的有效性。

d）确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。

8 Operation8. 4 Control over externally provided processes, productsand services8. 4.2 Type and extent of control（ISO 9001:2015requirements）The organization shall ensure that externally provided processes, products and services do not adversely affect the organization’s ability to consistently deliver conforming products and services to its customers.The organization shall:a)ensure that externally provided processes remainwithin the control of its quality management system; b)define both the controls that it intends to apply to anexternal provider and those it intends to apply to theresulting output;c)take into consideration:1)the potential impact of the externally providedprocesses, products and services on theorganization’s ability to consistently meet customerand applicable statutory and regulatoryrequirements;2)the effectiveness of the controls applied by theexternal provider;d）Determine the verification, or other activities, necessary to ensure that the externally provided processes,products and services meet requirements.。

控制的概念与类型控制是管理的最后一个职能，是管理循环过程的最后一环。

通常认为，管理工作始于计划的制定，然后是组织和领导计划的实施，但是，计划实施的结果如何？计划确定的目标是否顺利得以实现？甚至计划本身是否科学合理？要了解和处理这些问题，就需要开展有效的控制工作。

一、控制的含义控制工作是管理人员检查组织实际运作是否按照预定的计划、标准和方法进行，发现偏差，分析原因，采取措施确保组织目标实现的过程。

计划和控制是同一个事物的两个方面，二者有密不可分的关系。

一方面，计划是控制的指导，指出了期望的结果。

没有计划和目标，就不知道控制什么，也不会知道怎么控制。

另一方面，控制是组织活动与计划一致的保证，是计划信息的来源。

有计划而没有控制，人们可能知道自己干了什么，但无法知道自己干得怎样，存在哪些问题，哪些地方需要改进。

事实上，计划越明确、全面和完整，控制的效果也就越好；控制越是科学、有效，计划也就越容易得到实施。

控制好比是汔车驾驶员的方向盘，它把组织、人员配备、领导指挥职能与计划工作中的目标连在一起，在必要时，它能随时启动新的计划与目标，使组织运行的目标更加符合自身的资源条件，适应环境的变化。

从传统意义上讲，控制工作就是按照计划标准衡量计划的实成情况，针对出现的偏差采取措施进行纠正。

从广义的角度来看，它还包括在必要时修改计划，使计划更加适合于实际情况。

在现实中，组织的运行一般是"非零"起步，因而，上一阶段控制的结果往往成为下一阶段计划制定的基础。

从这一点看，实际的管理工作是一个周而复始循环往复的连续过程，很难分出谁是开始、谁是结束。

因此，控制工作贯穿着管理过程的始终。

二、管理控制的目标和特点由管理人员作为一项重要的管理职能开展的控制工作，通常称为"管理控制"，以与物理、机械、生物及其他领域的控制相区别。

在现代管理活动中，管理控制的目标主要有两个：1．限制偏差的累积一般来说，工作中出现偏差是不可避免的。

所谓控制，就是按照计划标准衡量计划的完成情况和纠正计划执行中的偏差，以确保计划目标的实现，或适当修改计划，使计划更加适合于实际情况。

控制理论系统图一、基本概念控制是监视各项活动，保证组织计划与实际运行状况动态适应的管理职能。

控制工作就是按照计划标准衡量计划的完成情况和纠正计划执行的偏差，以确保计划目标的实现，或适当修改计划，使计划更加适合于实际情况。

在现代管理活动中，管理控制工作的目标主要有两个：(1)限制偏差的累积。

一般来说，工作中出现偏差是不可避免的。

但小的偏差失误在较长时间里会积累放大并最终对计划的正常实施造成威胁。

因此管理控制应当能够及时地获取偏差信息。

(2)适应环境的变化制定出目标到目标实现前，总是需要相当一段时间。

在这段时间，组织内部的条件和外部环境可能会发生一些变化。

需要构建有效的控制系统帮助管理人员预测和把握这些变化，并对由此带来的机会和威胁作出反应。

例1：管理控制的特点都有哪些？答：(1)管理控制具有整体性。

这包括两层含义：一是管理控制是组织全体成员的职责，二是控制的对象是组织的各方面；(2)管理控制具有动态性；标准、方法不能固定不变，应动态，提高适应性及有效性；(3)管理控制是作为人的控制并有人来控制：首先是对人的控制，要靠人来完成执行；(4)管理控制是提高职工能力的重要手段：不仅是监督，更重要的是指导和帮助。

例2：除了目的性这一突出的特点外，管理控制还具有以下几个特点：(1)管理控制具有整体性(2)管理控制具有动态性(3)管理控制是对人的控制并由人执行控制(4)管理控制是提高职工工作能力的重要手段计划、标准、控制及目标的关系二、控制的类型控制类型根据控制获取的方式和时点的不同而将管理控制划分为前馈控制、现场控制和反馈控制三类。

1、前馈控制是在工作正式开始前对工作中可能产生的偏差进行预测和估计并采取防范措施，将可能的偏差消除于产生之前。

例：简述前馈控制的优点及其困难答：优点：(1)可防患于未然；(2)适用于一切领域所有工作；(3)针对条件的控制，不对人，易于被接受并实施；缺点：(1)大量准确信息；(2)对过程了解；(3)及时了解新情况及问题；2、在工作正在进行中所施与的控制，叫现场控制，也称为同步控制或同期控制。

控制的分类
1.按时间节点分：现场控制、反馈控制、前馈控制
1）反馈控制：事后或结果控制，总结经验教训，为未来计划的制定提供借鉴。

借助财务分析（盈利投资能力，调整产品结构和生产方向）、成本分析（标准成本和实际成本比较，挖掘降低成本潜力）、员工成绩评定（目标管理法的绩效考核）。

2）前馈控制：对未来可能出现的结果进行预防性控制。

预测并与计划比较，调整计划或控制影响因素，防止偏差。

岗前培训3）现场控制：实时控制，按计划进行，基层管理者主要控制方法。

授予基层必要（经济）权力、将组织计划战略落到基层，使基层目标明确；主管个人素质对下属影响。

2.集中控制、分散控制
1）集中控制：控制权集中
3）分散控制：分散到组织各部门
3）分层控制：两者相结合
3.预防性控制、纠正性控制（与节点对应）
1）避免过程中出现错误而事先采取预防措施
2）纠正性控制：出现问题以后纠偏。

知识点2 控制类型：按照控制点的性质划分《管理学原理》第7章 控制职能控制的类型按控制点按控制性质按控制方式事先控制事中控制事后控制预防性控制纠正性控制集中控制分层控制分散控制涵义是指一个组织在一项活动正式开始之前所进行的管理上的努力。

事前控制主要是对活动最终产出的确定和对资源投入的控制，其重点是防止组织行为偏离目标，防止所使用的资源在质和量上产生偏差。

事前控制是一种面向未来的控制，强调“防患于未然”。

基本目的保证某项活动有明确的绩效目标，保证各种资源要素的合理投放。

常见形式市场调查和可行性分析、入学考试和体检、对投入要素的检查等，都属于此类。

涵义又称过程控制、现场控制、实时控制，是在某项活动或工作进行过程中的控制，如管理者在现场对正在进行的活动给予指导与监督，以保证活动按规定的政策、程序和方法进行。

它是一种面对面的领导，由于一般在现场进行，信息的及时反馈、管理者的工作作风和领导方式对事中控制效果有很大地影响。

基本目的及时处理例外情况、纠正工作中发生的偏差。

常见形式生产过程中的进度控制和生产报表、课堂上老师的提问检查、学生的家庭作业和期中考试等均属此类控制。

涵义事后控制是指将系统的输出信息返送到输入端，与输入信息进行比较,并利用二者的偏差进行控制的过程。

事后控制其实是用过去的情况来指导现在和将来。

主要特征是根据事先确定的控制标准对实际工作绩效进行比较、分析和评价。

最终目的把好最后一道关，并根据对实际工作绩效的评价，为未来的事前控制和事中控制打下基础。

常见形式例如传统的质量控制往往局限于成品的检查，把次品和废品挑出来，以保证出厂的产品都符合质量标准。

事后控制的优势首先，事后控制为管理者提供了关于其计划努力效果如何的重要信息。

其次，反馈能够增强激励。

事后控制的时滞性偏差产生发觉偏差分析原因，找出措施采取措施出现预想结果δδ2δ3δ41按照控制点分类的不同控制方法控制类型事前控制事中控制事后控制资金控制预算编制会计控制财务报表分析时间控制计划制定进度控制计划调整质量和数量控制标准确定过程检测统计分析\考核评价安全控制体检、警卫、归档检查整改人员控制理念引导规章约束行为评价\绩效考核信息控制密级划分、制度建立审批、权限定期检查分析。