汽车BYD比亚迪验厂审核清单(2018)

HBI验厂包括哪些内容和等级要求HBI验厂包括哪些内容和等级要求HBI审核包括社会责任和反恐，两份内容合在一份报告，反恐内容相对较少，大部分内容为社会责任方面的，为第三方或客户自查的不通知审核（目前可审核的第三方有ICG，SCSA，ELEVATE），一般审核2个人天（工厂规模大会增加审核天数）。

整个审核最终结果分成4个等级：≥90%优秀，76%---90%良好，51%---75%合格(如果有零容忍问题，分数符合也是不通过），≤50%不合格（直接不通过）。

HBI审核包括社会责任和反恐200来个问题点，针对工厂达到不同的程度，单个评分为0分，1分，2分，3分，对于严重的问题点，直接是0分或者-40分。

所以，建议客户在遇到该客户的验厂时，一定要弄清楚HBI验厂具体的审核要求、审核问题点、打分要求及零容忍问题，如果碰到零容忍问题被扣-40分，结果将直接不通过。

HBI验厂有十多个零容忍问题，比如童工、透明度等。

否则很容易被打到最低的等级，从而影响与HANES公司的业务合作。

HBI验厂标准审核清单：1）所有员工的工时记录，加班记录，工资表，计件记录，银行转账记录等工资相关记录。

2）全体员工的劳动合同3）全体员工的人事档案以及身份证复印件4）员工的请假记录，离职员工申请表以及工资支付记录5）厂规厂纪和员工奖惩记录6）社会保险缴费记录以及相关证明文件7）消防演习，消防培训记录和消防设施检查记录8）营业执照，国税和地税登记证9）饭堂卫生许可证，厨师健康证，未成年员工体检记录以及上岗登记证，竣工验收证明10）生产设备清单以及特种设备的验收，检修记录，各种特种设备年检记录或使用许可（电梯，锅炉的安全年检），各种特种设备员工上岗证（叉车，电工等）11）排污许可证，有害物（废物）排放许可证12）其他政府部门批准或许可证书（安全，消防和环保等）13）员工的安全卫生培训以及岗位培训，化学品人员培训。

14）工伤事故记录，急救人员培训证书15）各个岗位危险以及所应提供的个人防护用品以及评估（口罩、防毒面具、耳塞、急救药箱等）16）工会相关文件记录17）工厂平面图、组织架构图。

WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20171TPlease prepare the ORIGINAL documentation listed below for verification and sample photocopying. 请准备以下文件正All the following documents, unless the context of the document otherwise requires, the singular includes the plural and vice versa.所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件。

1. Payroll records (Recent 12 months) 工资表 (过去十二个月)Payroll register with employee signature (if wages paid in cash) 有员工签名工资表（如工资以现金支付）Bank statement corresponding to payroll register (if wages paid by bank deposit) 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）2. Time card/ Attendance records (Recent 12 months) 工卡或考勤记录 (过去十二个月)3. Production records (tickets/ sheet) (Recent 12 months) (if applicable) 生产记录 (过去十二个月) (如适用）4. Personnel records 人事花名册及员工个人档案5. Young worker registration and health examination (if applicable) 未成年工体检及劳动局登记记录6. Employment/ Labor contracts 劳动合同7. Agency workers agreement (if any) 中介工人协议（如适用）8. Foreign employees work permits and approval letter from government (if applicable) 外籍员工 (如适用) 许可证和政府批文9. Collective bargaining agreements (if any) 集体谈判协议 (如适用）10. Employees social Insurance receipt, names list and certificate of social insurance 社会保险收据，名单和社会保险凭证11. Business Registration/ License 工商营业执照WCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20172T12. Fire safety inspection / certificates and building / construction permits for facility / dormitory buildings 消防检查报告或合格证明及建筑/施工许可证13. Fire drill records 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划14. Facility regulation or employee handbook, in regard to the following areas: 厂规或员工手册, 包括以下几个方面:Recruitment policy 招聘政策Disciplinary procedure 纪律处分程序15. Local minimum wage standard (if any) and/ or Government Labor Law notice (if any) 政府有关当地最低工资规定文件/政府的劳动法的通知 (如适用）16. Special appliance certificates such as certificate for elevator, boiler 特种设备认证证书如电梯，锅炉17. Permits for special appliance operations such as lift operator, electrician, and boiler 特种工人上岗证(如:电梯工锅炉工上岗证, 电工, 锅炉许可证等)18. Canteen or eating facilities hygiene certificate, cook/ kitchen staff health certificates 厨房卫生许可证, 厨工卫生许可证19. Facility building layout/ evacuation plan 厂房平面图20. Special waivers from local government regarding working hours arrangement (if applicable) 从当地政府就工作時間的特殊批文 (如适用)21. Health & Safety program and training records 健康与安全计划及培训记录22. Work-related accidents/ injury records 工伤事故记录及工伤记录等23. Environmental certificates (if applicable) 环保证书(如适用)24. Any written policy or process that governs company and employee business practices. e.g. business integrity & anti- corruption, fair competition (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) and dataWCA 验厂审核文件清单证件资料清单中英文Issue Date: 25 Nov 20173Tprotection (optional if Business Practice module is applicable in the assessment) including (but not limited) to thefollowing: 任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规范。

FCCA验厂文件清单1.0工厂设备及工作环境1. 下列区域是否有足够的照明:生产区、调试区、成品区、检验区、包装区及装货区。

2.生产区、成品区及包装区是否清洁有序？3.检验区是否独立，并设有检验桌及良好的通风系统？4.工厂是否能提供有害/变质物质检验及空气湿度控制程序并保存有经常性的检查记录（自测或第三方）5.审核过程中并未发现有可能造成产品污染的破损窗户或屋顶？6. 工厂是否设有金属检验设备？（如工厂不适用，得分记为N/A）7. 工厂是否有执行严格的利器管理程序，以保证剪刀、小刀、刀片、玻璃及断针等不会混入产品中？1.1 机器校准及保养1.工厂的机器设备是否适合生产该产品？2. 工厂是否有定期清洁及维修机器设备的文件系统及程序？3. 工厂机器设备是否能保持清洁并运行良好？4. 最近一次的维护日期、校准日期及其有效期是否已在机器设备及生产工具上得到适当标识？5. 待修机器设备及生产工具是否已得到了适当标识以防止意外的使用？6. 主要的生产工具是否得到了适当清洁有序的存放？存放架是否有适当标识？7. 工厂是否对机器、工具、多余的零件及设备是否有清单交保存最新的库存记录？8.工厂是否有专业的维修部门/人员？2.0质量管理体系1.工厂已建立了适合于其产品及工序的质量管理体系。

2. 工人及管理人员都熟悉这些质量方针和目标。

3.工厂已建立文件化的客户投诉处理系统及产品回收程序？4.工厂的质量部门是独立于生产部门的吗？《关键项》5. 生产管理人员会与质检部门一起就解决质量问题展开讨论。

6.工厂已经建立了相关的系统或程序，用于控制可能对产品或人员造成不利影响的自然/物理/化学污染风险？7.工厂已对风险化学品、原材料、生产过程中使用的设备及工具进行了风险评估。

3.0来料控制（入库及存储）1.已运行适当的先进先出（FIFO）原材料管理系统。

2. 工厂已建立了关于原材料、附件及零件采购的质量检验程序。

3.对原料的进出数量进行了监控及记录。

BSCI验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录10、外发加工厂资料，例如外发加工厂联系信息，外发加工记录11、营业执照、国税和地税登记证、建筑工程竣工验收证明12、卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证等13、员工安全卫生培训及岗位培训记录，化学品人员培训记录14、工伤事故记录、急救人员培训证书15、排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证，化学品列表，化学品之物质安全资料表，废物处理程序文件16、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估17、确保工厂员工于评估当日正常出勤以保证评估完整进行，并协调相关工作人员于评估当日竭力提供与评估相关之信息或文件。

执行领域1：社会管理体系和级联效应执行领域2：工人参与度和保护执行领域3：结社自由与集体谈判权执行领域4：不歧视执行领域5：公平报酬执行领域6：体面劳动时间执行领域7：职业健康与安全执行领域8：不雇用童工执行领域9：保护青年工执行领域10：无缺乏保障就业执行领域11：无强迫劳动执行领域12：保护环境执行领域13：道德的商业行为执行领域1:社会管理体系和级联效应 执行各岗位职位描述 社会责任承诺书法人签字行为守则海报张贴在工厂显眼位置4. 产能规划文件（最近的订单）以上责任人：赵存执行领域2： 工人参与度和保护1. 工会选举的文件证明和会议记录 2•保安劳动合同与保安的花名册 3. 培训记录 责任人：赵存执行领域3:结社自由与集体谈判权1. 招聘和离职的程序 已0K2. 工会选举的文件证明和会议记录 责任人：徐成3. 相关记录（入职单和离职单） 责任人：张娟4. 集体谈判协议已0K执行领域4:不歧视1. 员工劳动合同 责任人：张娟2. 提供一份招聘简章（内容无性别、无年龄歧视）责任人：张娟3. 纪律惩戒程序已0K相关记录责任人：张娟执行领域5:公平报酬1. 法定最低工资文件 已0K2. 花名册、12月工资、考勤、请假记录、离职记录、年休假记录、新员工入职培训、银行转账明细、 社保缴纳凭证 责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟3. 员工计件工资的计算记录 责任人：张娟/朱丽娟/柏亚娟 执行领域6:体面劳动时间1. 行业惯例（综合计时批文和不定时批文）已0K2. 员工自愿加班的相关资料 责任人：张娟3. 工伤事故记录责任人：徐成/张娟 执行领域7:职业健康与安全1. 特种设备年度检查报告和年检合格证已0K2. 个人劳保用品的 购买发票（主要是手套、口罩、裁剪间的钢丝手套）责任人：徐成/裴美莲个人劳保用品的领用记录责任人：生产办苗玉成3. 急救员证书已0K食堂健康证明注意时间，有部分有效期 2017年3月30日 责任人：徐成4. 建筑竣工验收合格证和消防验收合格证7#办公楼的我这边没有责任人：徐成5. 与外包商签订合同（回收生产废料协议书（需提供）与危废回收商资质证明及合同（有效期: 年8月24 日）） 责任人：徐成6. 员工健康安全委员会的选举记录与员工健康安全培训记录责任人：徐成责任人：徐成 责任人：徐成/张娟4.意见箱查看登记表（员工申诉系统）责任人：徐成/张娟20177. 化学品使用培训，化学品培训文件化学品需要有 MSDS 责任人：裴美莲 能不能让供应机油的商家提供一份MSDS8. 建设或设备的安全检查记录责任人：徐成9. 消防维保记录、消防设备每月点检、 水质检测报告（去年检测时间：）、噪声检测报告（去年检测时间：） 责任人：徐成 10. 消防演习（3月1日之前做掉）需要提供 消防演练记录 和照片（照片五张：工厂大门打开的一张、员工按警铃一张，员工逃生一张，车间员工全部撤离现场一张， 任人：徐成结合点一张照片到时候打印出来）责11.断针记录责任部门：机修间责任人：徐成执行领域&不雇用童工1.禁止雇佣童工和童工补救措施已0K人事帮忙确认一下，工厂现在有没有童工（未满16周岁）责任人: 张娟 /朱丽娟执行领域9 :保护青年工1.未成年工的管理程序已0K人事帮忙确认一下，工厂现在有没有 青年工（16-18周岁） 责任人： 张娟 /朱丽娟执行执行领域10 :无缺乏保障就业1. 招聘和离职的程序和记录 程序已0K 记录人事提供2. 学徒工的管理制度已0K 执行领域11 :无强迫劳动1. 劳动合同（包括保安、厨工、清洁工的劳动合同）2. 惩戒所采取的措施。

Supplier 供应商Audit Date: 审核日期Item/项目Total Score for RelatedItemScore of supplier self auditPercentage of Supplier self audit %Total Score for Related Item Score ofBYD auditPercentageof BYD audit%3600%3600%6000%6000%1500%1500%2100%2100%3900%3900%4500%4500%1800%1800%1500%1500%2490%2490%1.质量管理体系Quality Management System2.劳工/人文/环境/健康/安全/信息labor/Ethical/Environment/Health/Safety information 3.设计与开发Design and Development4.供应商开发和管理Supplier development and management RESULTNOT APPROVED7.检测与计量(MSA)Measurement System Analysis 8.销售与客户服务Sales and customer serviceTotal Score / Percentage Grade综合评分5.物料管控Material management6.生产控制Production controlBYD Supplier Requirements AuditFactory Location 地址BYD Auditor BYD 审核员Supplier Self AuditBYD Audit0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%1.质量管理体系Quality ManagementSystem2.劳工/人文/环境/健康/安全/信息labor/Ethical/Environment/Health/Safety information3.设计与开发Design and Development4.供应商开发和管理Supplier development and management5.物料管控Material management6.生产控制Production control7.检测与计量(MSA)MeasurementSystem Analysis8.销售与客户服务Sales and customerservicePercentage of Supplier self audit %Percentage of BYD audit %Qualified Limit %。

BSCI验厂清单1、营业执照2、税务登记证3、公司组织图（1）组织结构图（2）生产工艺流程图4、生产设备清单5、厂房楼面面积资料（1）厂区建筑物面积统计（2）厂区平面图及地理位置图6、厂房验收报告7、洗手间数目8、环境保护验收意见书及审批表9、排污许可证10、消防紧急应变措施/计划、消防演习计划及记录、消防设备检查记录（包括车间走火通道）（1）消防应急方案（2）消防器材清单（3）消防演习报告（4）义务消防员培训记录11、压力容器使用许可证、相关检查记录（1）压力容器及其对应的压力表和安全阀之统计表（2）压力容器报告、压力表证书、安全阀报告（配套）12、电工证、安全主任资格证13、保安员资格证及保安会议记录14、急救员证书15、医疗紧急应变措施、急救员守则（1）医学废物处理程序（2）医学废物处理协议（3）医学废物处理记录16、工作时间表及法定假日放假通告（1）工作时间表（2）综合工时工作制申请表（3）员工工时监控制度17、最低工资标准（政府文件）18、工人工伤保险、社会保险（1）参保证明（2）保险缴费凭证（3）工伤投保证明19、工会组织文件（1）工会法（2）员工代表名单（3）工会会议记录20、明火作业安全及申请指引（1）明火作业安全及申请指引（2）热工程申请表21、Lock/Tag/Try(LTT)程序22、洗眼设备检查程序及记录23、个人防护用品配备及使用指引24、真假身份证鉴别及管理指引25、员工体检报告26、意外/隐患调查报告27、工伤统计表28、物料安全资料表29、车间空气抽样化验记录、工厂环境评估报告等30、饮用水分析检验BSCI工厂审核文件/证件清单NO. 文件名称1.1 营业执照1.2 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.3 公司组织架构图-(相关人员名片)1.4 (公司)厂区/厂房平面图2.1 ISO9000,ISO14001,SA8000等证书/审核报告,其它客户或机构社会责任审核报告2.2 安全卫生风险评估和防护文件及记录2.3 成本计算和能力规划文件2.4 成本计算和产能规划文件及其记录2.5 公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的评审记录2.6 政府对工厂设施或设备的相关证明(建筑验收合格证,消防验收合格证等)2.7 有关社会责任的书面声明,特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和集体谈判等。

No.Checklist Items Comments 注释MaximumScore最大分值Score ofsupplierself audit自评得分Score ofBYD audit实际得分1.9Is there a documented internal audit and manage evaluate procedure toregulate the responsibilities and requirements for the auditplan,implementation ,result reporting, improvement and record conservation?是否有制定文件化的内部审核程序,对审核的策划、实施、报告审核结果、改善及记录保存的职责和要求做了规定？NO（重新做记录）（黄仁华）31.10Is there periodicity management audit? Assess the run status of theorganization and adopt the improve action.是否定期进行管理评审？对组织的运行状况进行评估和采取改善行动NO（重新做记录）（黄仁华）31.12Is there training process which apply to staff training and checking system?是否有培训流程应用于员工的培训以及员工的考核机制?NO（集团公司）（熊小青）3Principal/评分人36001 Quality Management System/质量管理体系Grade for Quality Management System Item质量管理体系项评分Grade/评分No.Checklist ItemsComments 注释Max Score 最大分值Score of supplier self audit 自评得分Score of BYD audit 实际得分2.3Is there DFMEA analysis for new product development? Have revised action been taken for high risk RPN? 新产品开发有无做DFMEA 分析﹐对风险优先数值高的风险( RPN )是否已经有纠正措施 ?NO（我司不做此项）32.4Whether have effective management for the client's data and sample? And whether get an letter approval from clients before MP?是否对客户资料和样品进行有效管理？量产前是否进行验证，并得到客户的正式书面批准？NO（文件待找）3Principal/评分人18No.Checklist ItemsComments 注释Max Score 最大分值Score of supplier self audit 自评得分Score of BYD audit 实际得分3.4Is CAR distributed to the supplier when unqualifeid Lot occurs and requiresupplier feedback correction measure and validate its availability? 有不合格Lot时是否向供应商发送品质改善要求书（CAR）并要求供应商在规定的时间内回复纠正措施并验证纠正措施的有效性?NO（福尔康补一个后和叶部长沟通下）3供应商出现品质异常时，有向供应商发送质量改善要求书，跟进其改善状况，并验证纠正措施的有效性，直至结案3 Supplier development and management 供应商开发和管理Grade for design and development item设计与开发项评分Grade/评分2 Design and Development /设计与开发4.2Is there management process for non-inspection materials and supporting forrelated records ? 是否有免检物料管理流程，并提供相关记录？NO（福尔康补一个后和叶部长沟通下）3无免检物料管理流程4.4Whether there is a program to rule materials conveying and depositingprocess to avoid material deteroprating and safety risk and carried outeffectively? 是否有程序规范物料搬运和储存流程，防止物料变质和安全风险，并有效实施?NO（熊育辉补一份）34.7Have the people who managing storage been trained before working? Arethe account, card and materials in the warehouse consistent with each other?仓管人员是否经过上岗培训，在库物料的帐、卡、物是否一致?NO(集团公司---李总）34.10Is there a MRB or equivalent organizaiton to discuss how to disposing thedisqualified products and slacken materials? 是否有一个物料评审委员会或同等机构定期举行会议讨论对不合格品及呆滞物料进行处理？OK(写个文件-熊小青）34.12Whether there is ESD material management procedure and Whether theywill do control for the ESD material per requirements? 当适用时，是否有ESD（静电）物料管理程序，并按照要求对ESD物料进行管控?NO(没有这一项）3Principal/评分人3900 Grade for Material management　物料管控项得分Grade/评分。

受审核过程成品检验审核员刘兴全/吴见/付木莲审核日期2018年5月5日产品信息审核项目判 定符合符合符合N/A符合符合N/A符合符合N/A 符合符合符合符合比亚迪 三威 廸生产品深圳市港鸿信电子有限公司过程审核检查表9.现场查看该过程检验汽車产品的设备是否正常检验产品时设备无异常4.评价操作员工的是否熟练掌握相应的技能和操作程式?询问检查员，熟练知道检验标准7.汽車产品的工装管理是否建立了以下方面的流程:工装的策划及设计、工裝的评审与制作、工装的建档与管理、工装的维护与修理和报废建立了资料评审程序、检验作业指导书、工作指引、管理和报废程序。

8.现场查看生产该汽车产品的工装管理是否合理及有效?现场查看检验流程，有按工作指引进行管理N/A 设备因素审 核 内 容审 核 记 录观察检查员按照作业指导书进行操作，有检查记录1.该过程选用的设备是否恰当?检验过程选用的设备是恰当1.相应工作岗位是否已建了职责,权利和要求? 所有的岗位包括员工、组长、工程师，主管均有相应岗位职责说明书询问检查员,其工作积极性较高，质量意识较强,能配合主管及时完成工作任务2.如该过程设备为关键设备,有无明显标识及采取预测性预防性维护?N/A3.所有设备的维修保养是否严格按照设备保养方法来执行并保存相应的记录.所有设备维修保养都按保养卡上要求的保养项目和保养频率进行且保存了相应的记录人的因素2.相应工作岗位的人员是否建立了培训计划?且严格执行?并保存了相应的记录.相应工作岗位的人员建立了培训计划并保存相应的记录3.询问相应员工,并评价及其质量意识和工作责任心,工作积极程度.6.通过询问、了解，观察其相应员工了解掌握质量控制和贯彻质量情况5.针对特殊岗位是否有相应的岗位鉴定标准,且严格执行,并保存相应的记录?4.有针对性对关键设备制定相应的易损件计划,并严格按计划执行? 有对关键设备制定相应的易损件计划,按计划执行符合5. 有无建立SPC的资料来监控及改进设备的有效性及变异?N/A6.所有的工装是否得到明确的标识和维护?有明确的标识,且得到很好的维护。

No.参考标准(checklist)Non-conformanceItem不符合项Non-conformance description不符合项描述Corrective /Preventive Action改善/预防措施TargetDate目标完成日期Responsibility负责人Supplier CloseDate供应商关闭日期VerifiedBy核实人CorrectiveProof改善证据BYD ClosedateBYD 关闭日期VerifiedBy核实人1 1.8Is there a riskmanagement systemto identify,analyse andcontrol all kinds ofpotential risk, such as,business risk, qualityrisk and so on.是否有风险管理体系，有应急响应方案，但未建立文件化的风险管理程序对相关风险进行识别、分析。

风险管理在公司运营中已细化分解到各职能部门的规范性指引文件中。

如：电脑部有《资讯安全管理规定》，管理部有《保密文件管理规定》，人事行政部有《應急准備和響應控制程序》。

现追加修订《质量风险管理办法》2014.10.16DCC/吴水玉2014.10.162 1.12Is there trainingprocedure whichapplies to staff trainingand checking?是否有培训系统应用于员工的培训以及员工的见人力资源控制程序。

现场抽查SMT中检岗位员工培训情况，有课程安排、培训及考核记录，但考核的有效性不足，现场考核SMT偏位标准，标准1/4,回答1/3.1，重新对外观检查员进行检验标准培训2，针对SMT常用料的外观标准WI 重新整合.2014.10.10SMT/何总2014.10.133 2.10Whether the companyhas a clear anddefinite documentedpolicy of career healthand safe managementsystem? The未形成文件化的职业健康管理规范已制定职业健康安全管理体系导入计划。