证券营业部规章制度

第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于证券营业部全体员工。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。

第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。

2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。

第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。

2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。

3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。

第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。

第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。

第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。

2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。

3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。

4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。

5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。

第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。

2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。

3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。

4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。

第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。

第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。

第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。

证券营业部考勤管理制度一、目的为加强证券营业部员工考勤管理，规范工作秩序，提高工作效率，确保业务正常运行，制定本考勤管理制度。

通过明确考勤制度、请假制度、休假制度等相关规定，使员工自觉遵守公司纪律，形成良好的工作氛围。

二、适用范围本制度适用于证券营业部全体在岗员工，包括正式员工、试用期员工及临时工。

三、工作时间1. 周一至周五为正常工作日，周六、周日及国家法定节假日休息。

2. 工作时间为：上午9:00至12:00，下午13:00至17:00，中间休息1小时。

3. 根据业务需要，营业部可对工作时间进行调整，并提前通知全体员工。

四、考勤制度1、每日签到制度（1）员工需在每日规定的工作时间开始前进行签到，签到方式由公司指定，如指纹识别、刷脸识别、IC卡等。

（2）签到时应确保个人信息准确无误，不得代签、伪造签到记录。

（3）签到地点为公司指定的考勤设备所在位置。

2、签到次数和时间（1）每日签到两次，分别为上午上班签到和下午上班签到。

（2）上午签到时间为8:50至9:10，下午签到时间为12:50至13:10。

（3）未在规定时间内完成签到的，视为迟到。

3、因公外出未签到处理（1）因公外出未能按时签到的，需提前向直接上级报告，并在外出返回后立即完成签到。

（2）因公外出未签到，需提供外出公干相关证明材料，如外出公函、工作照片等。

4、忘记签到处理（1）员工因个人原因忘记签到的，应立即向直接上级报告，并说明原因。

（2）忘记签到超过规定时间（如30分钟）的，视为迟到处理。

5、考勤管理责任分配（1）人力资源部门负责制定、修改考勤管理制度，并对考勤数据进行汇总、分析。

（2）各部门负责人应监督本部门员工的考勤情况，对违反考勤规定的行为进行纠正。

（3）员工应自觉遵守考勤制度，如实报告考勤情况。

如有弄虚作假行为，将按公司规定给予相应处罚。

五、请假制度1、请假申请和审批（1）员工如需请假，应提前向直接上级提出书面请假申请，填写请假申请表，并明确请假原因、开始时间、结束时间及请假天数。

证券营业部管理制度范文证券营业部管理制度范文第一章总则第一条为规范证券营业部的管理，提高营业部的运作效率，保护投资者的合法权益，制定本管理制度。

第二条证券营业部是指经有关主管部门批准，依法设立的具有独立法人资格的机构。

第三条证券营业部应当在法律、法规、规章、部门规章和证券交易所的规则范围内依法经营，自觉遵守国家的宏观经济调控政策和证券市场的监管规则，维护良好的商业道德和市场秩序。

第四条证券营业部应当建立健全各项管理制度，并定期检查和修订，确保制度的实施。

第二章组织部门第五条证券营业部设总经理、副总经理、业务部门和职能部门。

第六条总经理对证券营业部全面负责，副总经理协助总经理工作。

第七条业务部门主要负责证券交易、财务管理和投资咨询等业务。

第八条职能部门主要负责人事、行政、法律事务和内部控制等职能。

第三章职责与权限第九条总经理负责组织、领导和控制证券营业部的全面工作，制定和实施年度工作计划，完成公司规定的经营目标和任务。

第十条总经理对营业部的经营状况、财务状况和风险控制负责，并向公司上级报告。

第十一条业务部门负责开展各类证券交易业务，合理配置资源，积极开拓市场。

第十二条业务部门应当建立健全内部风控制度，切实保障投资者的合法权益，防范内部风险。

第十三条职能部门负责人事、行政和法律事务的管理工作，并对证券营业部的内部控制进行监督和检查。

第十四条职能部门负责制定和完善各类管理制度，并对证券营业部的运作程序进行监督和检查。

第四章人员管理第十五条证券营业部应当建立完善的人员管理制度，规定人员的招聘、培训、考核和奖惩制度。

第十六条证券营业部应当加强对人员的岗位职责教育，提升人员的专业素质和业务水平。

第十七条证券营业部应当创造良好的工作环境，营造和谐的企业文化，加强团队建设。

第五章内部控制第十八条证券营业部应当建立健全内部控制制度，明确职责权限，分工明确，形成合力。

第十九条证券营业部应当建立健全风险管理制度，及时发现、评估和控制各类风险。

证券公司营业部费用管理制度第一章总则第一条为加强公司对营业部的统一管理和财务控制，发挥营业部当家理财的主动性和积极性，规范营业部的费用开支行为，根据有关法规制度，制定本规范。

第二条费用管理的基本原则是：l、量入为出。

根据收益水平和盈利能力安排和控制各项费用开支。

2、厉行节约。

坚持勤俭办事，严格控制各项费用开支。

3、费用管理的基本方法是预算控制管理。

通过预算管理，使费用开支服从和服务于公司整体经营目标。

第二章费用管理第三条营业部根据本部门的业务开展情况，结合公司经营目标，按照经纪业务总部统一部署，编制本部门年度费用预算。

第四条营业部日常费用开支必须按经公司股东会批准的年度预算方案规定的定额和开支进度列支。

第五条营业部的财务报销实行双签制度，即由总经理和营业部风险防范员（或指定专人）共同签字后方可生效。

第六条经纪业务总部加强对营业部费用预算的跟踪控制，营业部应定期编制营业部费用开支预算执行情况分析报告。

第七条营业部财务部负责跟踪控制营业部费用开支预算执行情况：1、当营业部实际费用开支达到年度预算的XX%时，财务部应及时通知营业部总经理。

2、当营业部实际费用开支超出年度预算时，财务部停止该项费用报销。

第八条营业部应认真组织分析本部门的费用开支状况，如确因构成预算的前提条件已发生重大变化，使实际费用超出原预算的，应按规定程序向经纪业务总部提出预算调整方案申请。

第九条授予营业部总经理可控变动费用开支自主审批权，预算内费用单笔无论金额多少均可在营业部内部履行审核手续后，直接由营业部总经理签批列支（不含营业部总经理本人产生费用），营业部总经理费用审批由经纪业务总部根据公司授权另行通知。

第三章借款第十条营业部员工备用金借款包括一般备用金借款和财务集中营业部专项备用金借款。

一般备用金借款是指员工因业务需要向公司财务部门办理的借款，财务集中营业部专项备用金借款是财务人员集中管理的营业部办理的专项借款。

第十一条员工因公需借支备用金应按要求填写《付款单》，必须根据所办具体事项据实填写借款用途，不得填写“业务借款”等无具体事项的用途，不得编造或填写与实际所办事项不符的用途。

证券公司规章制度一、引言本文档旨在规范证券公司的日常运营和管理，确保公司遵守相关法律法规，并提供明确的指导方针和规定。

所有证券公司的员工都应遵守本规章制度，以确保公司的高效运作和客户利益的保护。

二、组织架构2.1 公司架构证券公司应设立合理的组织架构，包括董事会、监事会、总经理办公室、各部门等。

具体职责和权限由公司章程和内部管理制度规定。

2.2 岗位设置各部门应根据业务需要设立相应的岗位，并明确每个岗位的职责和权限。

岗位设置和调整应经过合理的程序和审批。

三、业务规定3.1 证券交易1.所有证券交易必须符合相关法律法规和规定，并遵守交易所的规则和要求。

2.交易员必须遵守职业道德和行业规范，不得从事内幕交易和其他违法行为。

3.交易员应根据客户需求，遵循合理的交易流程，确保交易准确、及时完成。

3.2 客户管理1.证券公司应建立有效的客户管理制度，包括客户开户、资料收集、风险承受能力评估等环节。

2.后台人员应确保客户信息的安全和保密，不得泄露客户信息或利用客户信息谋取私利。

3.证券公司应建立健全的客户投诉处理机制，并及时解决客户投诉问题。

3.3 风控管理1.证券公司应建立完善的风控管理制度，包括市场风险、信用风险、操作风险等的监测和控制。

2.风控部门应定期进行风险评估和风险控制，并及时向管理层报告风险情况。

3.所有交易和业务操作必须符合公司的风控规定，不得超出风险承受能力范围。

四、内部管理4.1 信息管理1.证券公司应建立完善的信息管理制度，包括信息采集、整理、存储和传输等方面。

2.所有员工必须妥善管理公司的信息资产，不得泄露和滥用公司机密信息。

3.系统管理员应确保系统的安全、稳定和可靠，并及时处理系统故障和安全漏洞。

4.2 内部审计1.证券公司应设立内部审计部门，负责对公司的日常运作进行审计和监督。

2.内部审计部门应独立履行职责，不受其他部门的影响和干扰。

3.内部审计部门应及时向管理层报告审计结果，并跟踪问题整改进展情况。

证券公司的规章制度第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保障客户的合法权益，维护证券市场的正常秩序，根据《证券法》和有关法律法规，制定本规章。

第二条本规章适用于证券公司全体从业人员及相关部门的管理和监督。

第三条证券公司从业人员应当遵守中华人民共和国的法律、法规和证券市场的相关规定，增强责任意识和遵守规章制度的自觉性。

第四条证券公司应当建立健全内部监督机制，推动公司自律管理，提高公司运行效率和风险抵御能力。

第五条证券公司应当根据自身业务特点和规模大小，合理确定规章制度，细化管理措施，严格执行。

第二章从业人员管理第六条证券公司应当建立完善从业人员的招聘、培训、考核和激励制度，确保招聘的人员具备相应专业知识和职业素养。

第七条证券公司应当对从业人员进行定期的专业培训，提高从业人员的业务水平和综合素质。

第八条证券公司应当建立从业人员绩效考核制度，根据考核结果确定薪酬、晋升和奖惩措施。

第九条证券公司应当制定从业人员职业行为规范，明确从业人员应遵守的基本准则和规范。

第十条证券公司应当建立从业人员诚信档案，记录从业人员的违规违法行为和受到的处罚。

第三章业务规范第十一条证券公司应当建立完善的内部控制机制，确保业务的合规性和安全性。

第十二条证券公司应当遵守相关法律法规和证券市场的规定，规范业务操作，不得违规操作。

第十三条证券公司应当保障客户的利益，忠实履行客户委托，严禁操纵市场价格和不当干预市场交易。

第十四条证券公司应当让客户了解投资风险，不得变相承诺客户投资收益或者隐瞒投资风险。

第十五条证券公司应当加强信息披露，公开披露公司经营状况和风险情况。

第四章风险管理第十六条证券公司应当建立风险管理体系，定期评估和监控风险情况，采取有效措施防范和化解各类风险。

第十七条证券公司应当加强市场风险管理，规范股票、债券、期货等各类证券品种的交易和投资行为。

第十八条证券公司应当建立完善风险控制机制，合理控制风险暴露度和杠杆比例。

一、总则为加强证券营业部的财务管理，规范财务行为，提高财务管理水平，保障公司资产的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司财务管理制度，特制定本制度。

二、财务管理原则1. 遵守国家法律法规，严格执行公司财务管理制度。

2. 依法纳税，合理避税。

3. 保障公司资产的安全、完整和有效利用。

4. 增强财务信息的透明度，提高财务管理水平。

5. 建立健全内部控制制度，防范财务风险。

三、财务管理组织架构1. 证券营业部设立财务部，负责本部的财务管理。

2. 财务部负责人由总经理提名，经董事会批准后任命。

3. 财务部下设会计室、审计室、资金室等机构，负责具体的财务管理工作。

四、财务管理职责1. 会计室：（1）负责编制财务报表，确保报表真实、准确、完整。

（2）负责账务处理，确保账务准确、合规。

（3）负责成本核算，提高成本控制水平。

（4）负责税务申报，确保依法纳税。

2. 审计室：（1）负责对财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。

（2）负责对公司内部控制系统进行评估，提出改进意见。

（3）负责对公司财务风险进行监控，提出防范措施。

3. 资金室：（1）负责公司资金的筹集、运用和管理。

（2）负责制定资金使用计划，确保资金合理配置。

（3）负责资金调度，确保公司资金安全。

五、财务管理流程1. 财务预算编制：（1）各部门根据公司年度经营目标，编制部门预算。

（2）财务部汇总各部门预算，编制公司年度财务预算。

（3）报董事会审批。

2. 财务核算：（1）会计室根据原始凭证，编制记账凭证。

（2）会计室按照会计制度，进行账务处理。

（3）会计室定期进行财务报表编制。

3. 成本核算：（1）会计室根据成本核算制度，进行成本核算。

（2）会计室定期进行成本分析，提出改进措施。

4. 税务申报：（1）会计室按照税法规定，进行税务申报。

（2）会计室负责税务核算，确保依法纳税。

六、财务监督与考核1. 财务监督：（1）审计室对公司财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。

证券公司规章制度范文第一章总则第一条为规范证券公司内部管理，保障证券交易的安全、稳定和有序进行，根据国家有关法律法规和监管机构的规定，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于证券公司全体员工，所有员工在日常工作中应遵守本规章制度的要求。

第三条证券公司要实行严格的管理制度，保护客户利益，维护市场秩序，促进证券市场的健康发展。

第四条证券公司应建立健全内部控制体系，健全各项管理制度和流程，防范各种风险，确保公司经营稳健、合法合规。

第五条证券公司要积极开展内部培训，提高员工专业素质和服务水平，不断提升公司整体实力和竞争力。

第六条证券公司要遵守国家法律法规及监管机构的规定，严禁出现各类违法违规行为，一经发现将依法追究责任。

第七条证券公司要及时、准确地向客户和监管部门披露公司运作情况，保持公司经营的透明度和公信力。

第八条证券公司要建立有效的风险管理体系和内部审计机制，确保公司业务运作安全、有效。

第二章行为准则第九条证券公司全体员工应遵守职业道德准则，做到廉洁自律，积极进取，服务客户。

第十条证券公司全体员工不得从事任何损害公司和客户利益的行为，不得参与各类危害证券市场稳定和健康发展的活动。

第十一条证券公司全体员工要遵守公司各项规章制度，严格执行管理程序和操作规程，不得擅自行事。

第十二条证券公司全体员工应当维护公司形象和声誉，不得利用职务之便谋取私利或者从事不正当交易。

第十三条证券公司全体员工要秉公办事，处理公司内部事务不得偏私，不得违法违规，不得泄露公司机密信息。

第十四条证券公司全体员工要遵守公司的工作纪律，服从领导安排，认真履行本职工作，为公司利益发挥自己的作用。

第十五条证券公司全体员工要关爱同事，互相合作，共同促进公司、团队的发展壮大。

第十六条证券公司全体员工要注重个人素质和业务能力的提升，不断学习进步，适应市场的变化和发展。

第三章管理制度第十七条证券公司要建立健全的管理制度，包括董事会、监事会、总经理办公会等机构，明确职责和权限。

第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。

第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。

第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。

副经理一名，协助经理工作。

第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。

第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。

第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。

第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。

第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。

第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。

第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。

第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。

第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。

第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。

第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。

第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。

第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。

第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。

一、总则为加强证券营业部的日常管理，提高工作效率，确保营业部正常、有序、高效地运营，特制定本制度。

二、职责分工1. 营业部经理负责全面管理营业部工作，组织实施本制度，确保各项制度得到贯彻执行。

2. 营业部副经理协助经理工作，负责营业部日常业务、安全、保密等工作。

3. 营业部员工按照岗位要求，认真履行职责，遵守各项规章制度。

三、营业部日常工作1. 开业前准备（1）营业部经理应提前一天安排好员工当日的班次，确保营业部正常营业。

（2）营业部副经理负责检查营业部设施设备，确保设备正常运行。

（3）营业部员工负责整理工作区域，保持环境整洁。

2. 开业（1）营业部经理主持晨会，传达上级指示，布置当日工作。

（2）营业部员工按职责分工，各司其职，做好客户接待、业务办理、咨询服务等工作。

（3）营业部副经理负责监控营业部安全，确保客户财产安全。

3. 闭市（1）营业部经理主持闭市会议，总结当日工作，布置次日工作。

（2）营业部员工整理工作区域，保持环境整洁。

（3）营业部副经理负责检查营业部设施设备，确保设备正常运行。

4. 日常业务办理（1）营业部员工按照业务流程，认真办理客户业务，确保业务办理准确、及时。

（2）营业部员工应主动向客户介绍业务知识，提高客户满意度。

（3）营业部员工应及时向经理汇报业务办理情况，确保业务办理顺利。

四、安全与保密1. 营业部员工应严格遵守国家法律法规，保守客户隐私，确保客户信息安全。

2. 营业部应加强消防安全管理，定期检查消防设施，确保消防通道畅通。

3. 营业部应加强网络安全管理，防止黑客攻击，确保网络稳定运行。

4. 营业部员工应提高安全意识，发现安全隐患及时报告。

五、奖惩制度1. 对严格遵守规章制度、工作表现优秀的员工给予表彰和奖励。

2. 对违反规章制度、工作失职的员工给予批评教育，情节严重的予以处罚。

六、附则1. 本制度由营业部经理负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

一、总则为加强证券营业部人员管理，提高服务质量，保障客户权益，促进证券市场的健康发展，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于证券营业部全体员工，包括但不限于证券经纪人、投资顾问、客户服务人员、风险管理人员等。

三、职责与权限1. 证券经纪人（1）负责客户的咨询、投资建议和开户等工作；（2）遵守证券法规，为客户提供合法、合规的服务；（3）维护客户利益，保护客户隐私；（4）完成公司下达的任务指标。

2. 投资顾问（1）为客户提供投资策略、投资组合配置等服务；（2）跟踪市场动态，分析行业、公司等投资标的；（3）为客户提供专业、个性化的投资建议；（4）参与公司组织的培训和考核。

3. 客户服务人员（1）负责客户接待、咨询、投诉处理等工作；（2）为客户提供优质、高效的服务；（3）维护公司形象，提升客户满意度；（4）完成公司下达的任务指标。

4. 风险管理人员（1）负责营业部风险控制工作；（2）制定、执行风险控制措施；（3）监控市场风险，及时预警；（4）参与公司组织的培训和考核。

四、培训与考核1. 公司定期组织员工参加业务培训，提高员工业务水平和综合素质；2. 营业部定期开展内部考核，对员工进行业绩评估；3. 员工考核内容包括业务能力、服务质量、客户满意度等；4. 对考核不合格的员工，公司有权进行培训和调整岗位。

五、奖惩与晋升1. 公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、表彰等；2. 对违反公司规定、损害客户利益的员工，公司将进行处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、辞退等；3. 员工晋升需满足公司规定的条件，如业务能力、工作经验、绩效考核等。

六、保密与合规1. 员工需严格遵守国家法律法规和公司规章制度，保守公司商业秘密；2. 员工不得泄露客户信息，不得利用职务之便谋取私利；3. 员工需接受公司合规培训，提高合规意识。

七、附则本制度由公司人力资源部负责解释和修订，自发布之日起实施。

证券公司规章制度范本第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司的所有部门和员工，对公司内部管理、业务运作、风险控制等方面进行全面规定。

第三条证券公司应坚持合法经营、诚实守信、风险自担的原则，不断提高服务质量和经营水平，为投资者提供安全、高效、专业的证券服务。

第二章组织结构第四条证券公司应设立董事会、监事会和经理层，明确各自的职责和权限，形成有效的决策、执行和监督机制。

第五条董事会负责公司的战略决策、经营管理、监督指导等工作，确保公司合规、稳健运行。

第六条监事会对董事会及经理层的经营行为进行监督，发现问题及时报告，并向股东大会负责。

第七条经理层负责公司的日常经营管理，组织实施董事会的决策，确保公司业务运作的顺利进行。

第三章业务管理第八条证券公司应依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，并严格遵守相关法律法规和行业规范。

第九条证券公司在开展业务过程中，应注重投资者教育，提高投资者的风险意识和风险承受能力。

第十条证券公司应建立健全业务管理制度，对业务操作流程、风险控制、客户资料管理等进行全面规范。

第四章风险控制第十一条证券公司应设立风险管理部门，负责公司风险识别、评估、监控和应对工作。

第十二条证券公司应建立健全风险管理制度，对市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等进行全面管理。

第十三条证券公司应定期进行风险自查，确保风险控制措施的有效实施。

第五章财务管理第十四条证券公司应建立健全财务管理制度，保证财务报表真实、完整、准确。

第十五条证券公司应加强资金管理，确保资金安全、流动、高效。

第十六条证券公司应严格执行税收政策，依法纳税，确保公司合规经营。

第六章人力资源管理第十七条证券公司应建立健全人力资源管理制度，对员工招聘、培训、考核、薪酬等方面进行全面规范。

证券有限责任公司营业部岗位管理制度第一章总则第一条为明确证券营业部业务活动中各岗位的职责，规范交易业务活动，加强风险控制，提高工作效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所属证券营业部。

第三条营业部应在遵守国家有关法律法规和交易所业务规则的前提下，在公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权范围内进行证券经营管理活动。

第二章营业部总经理、部门经理岗位职责第四条营业部总经理、副总经理岗位职责：（一）总经理的岗位职责：1.主持营业部的全面工作，按公司《营业部管理制度》和《营业部经营目标责任书》的授权开展各项经营管理活动。

2.负责落实各部门各岗位的职责和权利，协调各部门的关系。

3.传达、贯彻和执行公司的指令，带领员工完成各项工作和指标。

4.负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划。

5.负责指导和检查各项工作，处理重要业务事项，审查和决定权限内的有关事项。

6.组织做好与地方主管部门之间的协调工作，与其建立长期良好的业务关系。

7. 加强员工队伍建设和证券从业人员自律管理，开展金融证券风险防范活动，建立内部监管体系，保证各项业务健康、快速发展。

8. 负责加强业务经营管理，开拓业务，不断完善服务手段，提高经济效益。

9.作为固定资产管理的第一责任人，对营业部固定资产的管理与使用负主要责任，并组织制定固定资产的购置计划。

10.定期向公司主管职能部门提交工作报告,汇报业务开展情况，发现问题及时反馈并组织分析、解决。

11.严格按照证监会、证券交易所对市场监管和会员管理的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大情况。

（二）副总经理协助总经理履行上述岗位职责。

第五条证券营业部总经理、副总经理资格要求：证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。

未取得从业资格的，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。

证券公司规章制度模板第一章总则第一条为规范证券公司的经营行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，本规章制度制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于证券公司的全部机构和工作人员，各机构和工作人员应当严格遵守本规章制度的规定。

第三条证券公司应当建立健全制度，明确责任，保障监督，规范管理，完善风险控制，以确保公司业务活动的健康、有序、安全进行。

第四条证券公司应当加强员工教育和培训，提高员工的职业道德水平和法律意识，确保员工遵守相关法律法规和公司规章制度。

第五条证券公司应当建立健全内部风险控制机制，完善内部审计制度，加强对关键岗位和涉及风险的业务领域的监督管理，有效预防和控制内部风险。

第二章组织架构第六条证券公司应当设立董事会、监事会、总经理办公会等机构，明确各机构的职责和权限。

第七条证券公司应当设立各部门和岗位，明确各部门和岗位的职责和权限。

第八条证券公司应当设立风险管理部门和合规部门，加强与监管部门的沟通和协调。

第九条证券公司应当建立健全内部控制机制，确保各项规章制度的落实执行。

第十条证券公司应当建立健全投资者保护机制，设立专门的投诉处理部门，及时处理投资者的投诉和申诉。

第三章业务规范第十一条证券公司应当遵守证券法律法规和中国证监会的监管规定，严格规范公司业务活动。

第十二条证券公司应当开展证券经纪、证券投资咨询、证券自营等业务，确保公司业务活动的规范和合法进行。

第十三条证券公司应当建立健全风险管理制度，加强交易风险和信用风险的管理。

第十四条证券公司应当建立健全内部审计机制，加强对公司业务活动的监督和管理。

第十五条证券公司应当建立健全信息管理机制，确保信息的真实、准确、完整、及时。

第四章监督管理第十六条证券公司应当配合中国证监会对公司的监管，提供真实、准确、完整的信息和资料。

第十七条证券公司应当接受中国证监会的监督和检查，及时整改存在的问题。

第十八条证券公司应当建立健全内部纪律检查机制，对公司内部违规行为进行严厉查处。

证券营业部岗位职责1. 背景与目的为了规范证券营业部的工作流程，提高工作效率，确保业务的顺利进行，特订立本规章制度。

本制度旨在明确各岗位在营业部的职责及工作内容，有利于实现良好的工作环境和团队合作。

2. 招聘与培训2.1 招聘标准•符合国家相关规定的招聘要求；•掌握相关业务知识和技能；•具备较强的沟通本领和团队合作意识；•具备高度的责任心和良好的职业道德。

2.2 培训计划•待岗位人员入职后，营业部将依据其岗位职责订立相应的培训计划；•岗位人员需要通过相关培训，掌握岗位要求的业务知识和技能；•定期组织培训，提升岗位人员的业务水平和综合素养。

2.3 岗位职责调配•对于营业部的各项工作，依照各自的岗位职责进行合理的调配，确保工作的顺利进行和高效完成。

3. 柜台业务岗位职责3.1 客户服务•接待客户并供应相关产品和业务咨询；•完成客户的开户、销户等账户服务操作；•帮助客户办理证券交易和资金存取操作。

3.2 资金结算•确保每天客户的资金结算工作准确无误；•及时核对资金到账情况，妥当处理资金异常情况。

3.3 业务办理•依据客户需求，帮助客户办理证券交易、基金申购、配股认购等业务；•确保交易业务办理的安全性和有效性。

4. 业务经理岗位职责4.1 业务拓展•负责订立营业部的业务发展计划；•开展市场调研，找寻新的商机，扩大业务规模；•组织实施营销策略，提升客户数量和业务水平。

4.2 客户管理•管理营业部的客户资源，建立和维护良好的客户关系；•负责客户风险评估和信用管理。

4.3 团队管理•负责组建、培训和管理营业部的团队；•订立团队目标，激励团队成员，提高团队业绩。

5. 风险掌控岗位职责5.1 风险评估•对客户进行风险评估，订立风险掌控方案；•监测并分析市场风险、信用风险等，供应风险预警和掌控措施。

5.2 内部监管•监控交易系统的安全性和稳定性；•监督并执行合规规范，确保各项业务符合相关法规和规定。

5.3 事件处理•快速反应和处理交易异常情况和突发事件；•及时与相关部门沟通协调，有效应对各类风险和事件。

证券营业部管理制度第一章总则第一条为规范证券营业部的经营活动，维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本管理制度。

第二条本制度所称证券营业部（以下简称“营业部”）是指从事证券经纪、证券自营、证券投资咨询和其他证券业务的机构，是证券公司经营证券业务的重要分支机构。

第三条营业部应当遵守法律法规，坚持诚实信用、合法合规的原则，忠实于客户，提供优质、高效的服务。

第四条营业部应当建立健全内部管理制度，明确各类业务的管理程序和责任分工，保障业务的合规性和风险的可控性。

第五条营业部应当确保信息的真实性、准确性和完整性，不得故意隐瞒、歪曲或者误导客户和监管部门，不得操纵市场。

第六条营业部应当建立健全风险控制和内部监管体系，加强风险管理和内控能力建设，提高业务的合规能力和风险防范能力。

第七条营业部应当加强人才队伍建设，培养专业化、精通业务的员工，提高服务水平和风险防范能力。

第八条营业部应当支持和配合监管部门进行监督检查，及时报告内部关于法律法规遵从、客户权益及市场稳定等方面的问题和事故，积极配合并向监管部门提供有关信息。

第九条营业部应当积极参与社会公益活动，推动证券市场的健康发展，保护投资者的权益。

第二章组织架构和管理体系第十条营业部应当建立健全法人治理结构，根据保护客户利益、维护市场秩序、管理风险和降低成本的原则，实行科学的管理结构和有效的决策机制。

第十一条营业部应当设立总经理负责全面管理业务，建立健全市场业务、风险管理、营销等部门，进行有效分工。

第十二条营业部应当建立健全资产管理、风险控制和内部监督等机构，完善各项风险管理和内部控制制度。

第十三条营业部应当建立健全信息化管理系统，有效管理业务系统和数据，保护客户信息和交易数据的安全。

第十四条营业部应当加强与其他业务部门和分支机构的协调合作，推动整个证券公司的协同发展。

第十五条营业部应当建立健全业务流程，规范业务操作程序，明确各类业务的管理要求。

XX证券XXX营业部员工收入分派制度根据XX证券[]办字07号“证券营业部员工收分派制度”并参照营业部实际执行状况，结合目前营业部所处旳市场环境和特点，特制定本制度。

一、基本原则1.营业部员工按照固定岗位与营销岗位分别进行管理；2.固定岗位定岗定编定底薪总额；3.营销岗位实行规模控制与注册管理，其收入直接与业绩挂钩；4.收入由底薪、效益工资、客户开发提成和福利四部分构成；5.本制度以短期考核和长期鼓励相结合；以客户为中心，以绩效为基础，树立全员营销和全员服务意识。

二、岗位阐明（一）固定岗位1、营业部总经理、副总经理旳工资发放及考核完全遵照企业规定。

2、财务和电脑人员旳薪金分别由财务总部、信息技术总部与经纪总部、人力资源总部共同确定，营业部在企业核定旳薪金区间内根据工作绩效确定其当月薪金，并对薪金旳20%予以浮动。

浮动工资根据当月考核成果发放，考核原则另行公布。

3、办公行政薪金由营业部自行确定，并对薪金旳20%予以浮动，根据当月考核成果发放，考核原则另行公布。

4、柜台、机构报单等固定岗位员工底薪由营业部自行确定，并对底薪旳20%予以浮动，其中20%根据当月考核成果发放（考核原则另行公布）。

5、营业部固定岗位底薪总额由经纪总部确定。

（二）营销岗位1、根据企业制度，营销岗位人员详细分为专职客户经理人与兼职客户经理人，其中专职客户经理人根据其业绩划分为业务员、助理客户经理、客户经理、助理高级客户经理和高级客户经理等五个级别。

客户经理人负责客户旳开发与维护工作。

2、营销岗位收入直接与业绩挂钩，底薪按照业绩浮动，由营业部根据本制度分级分档制定并报企业同意后执行。

3、营业部聘任客户经理人应事先向经纪总部申报年度规模并获准后方可组织实行。

4、在编员工转岗为客户经理人与新聘旳客户经理人均须在经纪总部注册认证后方可执业并享有有关底薪、提成与培训、奖励等。

5、在编员工辞职或司内调动后原在其名下旳存量客户归营业部所有，不再享有客户提成。

第一章总则第一条为加强证券营业部财务管理工作，规范财务行为，确保财务信息的真实、准确、完整，提高财务管理水平，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合我营业部实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我营业部所有财务活动，包括但不限于资金管理、资产管理、成本费用管理、收入管理、业绩评估报告及评价管理等方面。

第二章财务管理内部控制第三条营业部应建立健全财务会计系统内部控制，确保财务活动的合规、高效。

第四条财务管理内部控制主要包括以下内容：（一）财务管理内部控制：明确财务管理的组织架构、职责分工、审批权限和操作流程，确保财务活动有序进行。

（二）会计系统内部控制：建立健全会计核算制度，确保会计信息的真实、准确、完整。

第三章营业部财务管理基本要求第五条营业部在实行财务管理时，应遵循以下基本要求：（一）合法性：遵守国家法律法规，确保财务活动合法合规。

（二）真实性：确保财务信息真实、准确、完整。

（三）及时性：及时反映财务状况，为经营决策提供依据。

（四）安全性：确保资金、证券等资产的安全，防止损失和浪费。

第四章营业部财务管理主要内容第六条营业部财务管理的主要内容如下：（一）计划控制管理：编制年度财务计划，实施预算管理，控制成本费用，提高经济效益。

（二）资金管理：加强自有资金和客户交易结算资金的管理，确保资金安全、合规。

（三）资产管理：加强证券、固定资产等资产的管理，提高资产使用效率。

（四）成本费用管理：合理控制成本费用，提高盈利能力。

（五）收入管理：加强收入核算和管理，确保收入真实、准确。

（六）业绩评估报告及评价管理：定期编制业绩评估报告，对经营成果进行评价。

第五章资金管理第七条营业部资金管理的基本要求如下：（一）自有资金管理：合理运用自有资金，提高资金使用效率。

（二）客户交易结算资金管理：严格按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，确保客户交易结算资金的安全、合规。

第六章固定资产管理第八条固定资产管理包括以下内容：（一）固定资产的定义及分类：明确固定资产的定义和分类标准。

首创证券营业部制度首创证券营业部制度，是指公司首创证券为了规范营业部的运作，提高服务质量和管理水平而制定的一系列规章制度。

本文将从制度的背景、制度内容、制度执行等方面，详细介绍首创证券营业部制度。

制定营业部制度的背景是公司为了提升客户满意度和市场竞争力。

作为证券公司的分支机构，营业部是公司与投资者直接联系的窗口，其服务质量和管理水平直接影响到客户的投资体验和公司的形象。

由于行业竞争激烈和监管要求的提升，首创证券决定制定一套完善的制度，以确保公司在市场竞争中处于领先地位。

首创证券营业部制度的内容主要包括岗位职责、流程操作、行为规范和监督管理等方面。

岗位职责规定了各个岗位的具体职责和权限，保证各个职能部门的工作协同和高效完成。

流程操作规定了各个业务环节的具体操作步骤和要求，确保各项业务符合法律法规的规定。

行为规范规定了员工的行为准则和道德规范，提醒员工在业务操作中遵守职业道德和合规要求。

监督管理设立了内部审计和风险控制部门，对营业部的各项工作进行监督和检查，及时发现和解决问题。

首创证券营业部制度的执行是保证制度有效实施的关键环节。

首先，领导层要高度重视制度的实施，明确制度的目标和意义，并将其纳入公司的整体战略。

然后，制度执行人员要进行充分的培训和学习，充分了解制度的内容和要求，并将其贯彻到自己的工作实践中。

此外，形成良好的执行机制也至关重要，如建立制度执行考核机制和激励机制，通过奖惩机制来促使制度的有效执行。

同时，建立有效的沟通渠道和反馈机制，定期开展培训和交流，及时解决制度执行中的问题，不断完善制度。

总之，首创证券营业部制度的制定是公司为了提供更好的服务和管理，提高竞争力而进行的一项重要举措。

制度的实施不仅需要领导的重视和支持，还需要全体员工的共同努力，只有制度有效实施，才能为客户提供更好的服务，提高公司的市场竞争力。