县农村信用社关键岗位人员定期轮岗和强制休假管理办法

信用社（银行）强制休假实施办法强制休假是监管部门和上级行业管理部门的规定，是完善各项内控制度，有效防范各类违法违规案件发生，确保信用社健康发展的得力措施，因此，根据本县信用社实际，制定本办法。

一、高度重视实施强制休假制度的重要性强制休假制是内控制度的重要组成部分，是强化内部监控，防范道德风险和操作风险，消除风险隐患的有效手段。

实行强制休假制度，可以及时发现和有效预防各类违规违纪案件。

联社各级负责人必须统一思想，深刻认识实施强制休假制度的重要性和必要性，由理事长亲自负责把关，督催落实。

二、强制休假的人员范围强制休假的范围是联社辖内信用社（营业部）主任、副主任、会计、出纳、计帐员、信贷员及其他重要岗位的人员。

三、强制休假的时间规定（一）凡上述重要岗位上的工作人员，在本岗位工作期间必须实行一年一次的强制离岗休假。

（二）实施强制离岗休假的时间根据职工年休假天数或集中相应的公休日，一般应该安排在业务淡季轮休。

四、强制休假的具体操作强制休假制按以下规定执行：（一）强制休假由联社统一组织实施。

（二）强制休假实行临时决定制。

知情人不得提前告知任何人。

在确定强制休假人员后，按操作规定有关领导应当天宣布，当天办理交接手续，当天离岗休息。

期间，单位或个人不得以任何理由和方式安排离岗休假人员到原岗位上班或代班。

五、强制休假的检查内容在强制休假期间，联社及信用社要组织力量进行检查，检查内容如下：（一）出纳岗位人员1、盘点库存现金；2、盘点抵押凭证；3、盘点有价单证和重要空白凭证；4、检查有关业务印章；5、库房钥匙、保险柜钥匙及密码的检查和移交；6、检查库存现金登记簿、会计、出纳短期代理交接登记簿、有价单证及代保管物品登记簿、大额现金支取登记簿；7、检查、盘点已没收假币（变造币）帐证；8、其他应检查的事项。

（二）综合柜员制柜员1、盘点库存现金；2、盘点有价单证和重要空白凭证；3、有关印章的检验及接交；4、检查单证、密押、印鉴挂失登记簿、重要空白凭证临柜使用销号登记簿、通存通兑业务帐务差错及处理登记簿、大额现金支取登记簿、会计出纳短期代理交接登记簿、联行往来信件收发登记簿、结算业务往来查询查复登记簿；5、其他应检查的事项。

附件关键岗位人员岗位轮换和强制休假管理办法（2023年版）第一章总则第一条为完善本行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》等有关规定，结合本行实际情况，特制定本管理办法。

第二条本办法适用于本行关键岗位工作人员。

第三条本办法所指关键岗位是指对本单位经营管理产生重大影响，承担风险控制、防范的重要职责，或操作风险和道德风险集中，需要定期或不定期进行检查监督的岗位。

第四条本办法所指岗位轮换是员工调离现工作岗位，在不同岗位或不同部门之间进行调整的工作安排。

第五条本办法所指强制休假是根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位工作人员在规定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计或离岗检查。

第六条人力资源部负责全行关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假管理，各用人部门负责本部门关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假的实施，相关部门负责针对本业务领域的特点制定关键岗位工作交接、顶岗的规范要求并予以检查监督。

第二章实施原则第七条实施关键岗位工作人员岗位轮换和强制休假遵循的原则：（一）有效制衡原则。

充分考虑业务结构与人员结构的特点，合理安排，形成相互制约、相互监督的机制，实现加强内部控制、防范操作风险和道德风险的主要目的。

（二）不相容回避原则。

不得在不相容岗位之间轮换，岗位轮换双方以及强制休假人员与顶岗人员有亲属关系或长期合作共事关系的应予以回避。

（三）平稳过渡原则。

应结合关键岗位工作人员经验及能力，优先安排工作内容、性质相近岗位予以轮换，避免因岗位轮换或强制休假影响工作及业务的正常开展。

（四）强制执行原则。

关键岗位轮换和强制休假原则上不必征得员工同意，人力资源部可会同相关管理部门直接办理相关手续。

强制休假和轮岗制度强制休假和轮岗制度第一章总那么第一条为完善公司内部控制和体系，强化岗位监视和约束，防范风险与案件的发生，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会<商业银行操作风险管理指引>的通知》、《中国银行业监视管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关规定，结合本行实际，特制定本规定。

第二条本规定所称关键岗位，指在本行业务经营、内部管理、业务操作活动中具有相应的岗位授权、需要强制约束和有效制衡的易发风险岗位。

关键岗位人员分为管理类和操作类人员。

（一）管理类关键岗位人员：本行分管条线的副行长（含助理）、分管运营的副行长（含助理）；会计主管；资金财务、授信审查、科技运营等部门、岗位的工作人员。

（二）操作类关键岗位人员：贷款系统管-理-员、信贷专职审批员、核心业务系统管-理-员、行政印章管-理-员。

第二章强制休假第三条强制休假是因银行业的特殊性，由单位安排，在不预先告知本人情况下，要求其离岗休假，并派员接替工作，开展检查的休假制度。

第四条关键岗位人员每个会计年度均应实行连续2个工作日以上（其中：管理类关键岗位人员连续5个工作日以上）的强制休假，新履岗人员次年起实行。

共 8 页第五条关键岗位人员出现以下情形之一的，应及时对其实行强制休假。

（一）经手的资金、账务、工程等出现异常的；（二）个人行为表现异常，工作质量较差的'；（三）有风险隐患、案件线索举报的；（四）可能存有风险隐患的其它情形。

第六条强制休假的程序（一）制定方案管理类关键岗位人员的强制休假方案由办公室拟定，报主管行长批准后实施。

操作类关键岗位人员的强制休假方案按岗位层面，由分管部门负责人拟定，经办公室审核，报主管行长批准后实施。

强制休假形式可分休假和换岗两种形式，后一种主要用于营业部关键岗位。

（二）开展检查在实施强制休假前一天下班前，正式书面通知强制休假对象，并落实顶岗人员，即时办理工作交接。

由授权顶岗人员或检查人员对强制休假人员履职情况进展检查，并在规定时间内提交《村镇银行强制休假顶岗检查报告》。

＊＊县农村信用社员工岗位轮换管理办法**县农村信用社员工岗位轮换管理办法（修订）第一条为加强岗位风险控制，防范操作风险和道德风险，培养锻炼员工，保障各项业务平稳健康发展，结合**县联社实际，制定本办法。

第二条岗位轮换又称轮岗，是指为了加强员工岗位风险控制，促进岗位间业务学习和交流，对单位内部特定岗位工作人员实行的一种岗位轮换。

第三条员工轮岗可以定期或不定期进行。

第四条本办法适用于**县农村信用合作联社所有员工。

第五条员工轮岗应遵循以下原则：（一）防范风险与培养锻炼员工、优化队伍结构相结合原则；（二）个人服从组织原则；（三）统一规划，层级管理，分级负责原则；（四）稳定与流动有机结合，保证工作连续性和平稳衔接原则；（五）工作交接有序，责任界定明晰原则。

第六条轮岗对象：（一）机关职能部门正、副经理，部门办事员。

（二）基层信用社（分社）正、副主任，委派会计，综合柜员，客户经理。

第七条属于下列情形之一的，应当进行轮岗：（一）员工在同一岗位工作满3年的；（二）个人工作能力已不适应现工作岗位需要的；（三）联社认为需要进行岗位轮换的。

第八条按照员工管理权限，对辖区员工轮岗工作实行计划管理。

轮岗计划要与业务发展、岗位人员配置及年度人员编制计划等相结合，统筹考虑，在保证业务平稳发展的前提下分期分批实施。

第九条机关职能部门正、副经理原则上在同一部门满3年应进行轮岗，满5年必须轮岗。

确实因工作需要，经联社党委研究，也可随时进行轮岗。

第十条机关职能部门办事员原则上在同一部门时间不超过5年，确实因工作需要，经联社党委研究，也可随时进行轮岗。

第十一条基层信用社（分社）正、副主任、委派会计在同一信用社（分社）原则上3年应轮岗，满5年必须轮岗，确实因工作需要，经党委研究，也可随时进行轮岗。

第十二条基层信用社（分社）综合柜员、客户经理在同一信用社（分社）同一岗位连续工作满3年的，必须进行轮岗。

确实因工作需要，经联社党委研究可继续在本岗位上工作，但连续工作时间不得超过5年。

信用社（银行）重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理办法第一章总则第一条、为进一步强化对有关重要岗位工作人员的管理，加强内部控制，防范风险，培养复合型人才，根据《商业银行内部控制指引》等相关规定，制定本管理办法。

第二条、农村信用社各科室，各分社的有关重要工作人员遵照本规定，进行定期轮岗和强制休假。

有关重要岗位是指：信用社主办会计、信贷主管、信贷员、信贷会计、印、押、重空凭证管理、票据交换员、会计事后监督、电子联行、管库员岗、分社会计、出纳、复核岗及联社认定的其他重要岗位。

第三条、对有关重要岗位的定期轮岗和强制休假，必须坚持经常性，强制性和统一管理的原则。

第四条、开展有关重要岗位工作人员定期轮岗，应处理好适当轮岗与提高工作效率，保证工作质量的关系；培养多岗位复合性人才与利用岗位特有的知识，技能，工具加强内控牵制的关系。

第二章定期轮岗第五条、属于以下情况之一的，应进行轮岗1、在同一岗位工作满3年的人员，实行岗位轮换，交流；满6年的，必须强制性轮岗。

2、任职资格条件不符合重要岗位要求的；个人工作能力不能适应重要岗位工作的；已发现有案件隐患的。

3、按规定需要进行回避和组织认为需要轮岗的。

第六条、对重要岗位人员的轮岗主要采取以下方式：1、信用社有关部门内部轮岗。

信用社有关重要岗位人员轮岗，由信用社每年负责组织实行岗位轮换，每年原则上按重要岗位工作人员数30%的比例进行轮换，由信用社有关领导根据部门各岗位具体情况和特点科学合理的在本信用社进行轮换。

2、跨部门轮岗。

科室有关部门内重要岗位间知识，技能，工具属牵制，制约关系的，或工作人员因其它原因不适合在本部门轮岗的，可采用跨部门轮岗。

3、跨单位交流。

信用社主办会计按上级有关主办会计管理办法，由联社组织进行轮岗交流。

第七条、重要岗位工作人员轮岗按以下程序办理：1、各重岗人员可根据本办法要求，主动提出轮岗申请，经信用社研究决定后进行轮岗。

2、信用社根据业务需要，可按本办法和其他有关规定对重岗人员在信用社内部进行轮岗，轮岗人员无条件服从安排。

信用社（银行）重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理办法第一章总则第一条、为进一步强化对有关重要岗位工作人员的管理，加强内部控制，防范风险，培养复合型人才，根据《商业银行内部控制指引》等相关规定，制定本管理办法。

第二条、农村信用社各科室，各分社的有关重要工作人员遵照本规定，进行定期轮岗和强制休假。

有关重要岗位是指：信用社主办会计、信贷主管、信贷员、信贷会计、印、押、重空凭证管理、票据交换员、会计事后监督、电子联行、管库员岗、分社会计、出纳、复核岗及联社认定的其他重要岗位。

第三条、对有关重要岗位的定期轮岗和强制休假，必须坚持经常性，强制性和统一管理的原则。

第四条、开展有关重要岗位工作人员定期轮岗，应处理好适当轮岗与提高工作效率，保证工作质量的关系；培养多岗位复合性人才与利用岗位特有的知识，技能，工具加强内控牵制的关系。

第二章定期轮岗第五条、属于以下情况之一的，应进行轮岗1、在同一岗位工作满3年的人员，实行岗位轮换，交流；满6年的，必须强制性轮岗。

2、任职资格条件不符合重要岗位要求的；个人工作能力不能适应重要岗位工作的；已发现有案件隐患的。

3、按规定需要进行回避和组织认为需要轮岗的。

第六条、对重要岗位人员的轮岗主要采取以下方式：1、信用社有关部门内部轮岗。

信用社有关重要岗位人员轮岗，由信用社每年负责组织实行岗位轮换，每年原则上按重要岗位工作人员数30%的比例进行轮换，由信用社有关领导根据部门各岗位具体情况和特点科学合理的在本信用社进行轮换。

2、跨部门轮岗。

科室有关部门内重要岗位间知识，技能，工具属牵制，制约关系的，或工作人员因其它原因不适合在本部门轮岗的，可采用跨部门轮岗。

3、跨单位交流。

信用社主办会计按上级有关主办会计管理办法，由联社组织进行轮岗交流。

第七条、重要岗位工作人员轮岗按以下程序办理：1、各重岗人员可根据本办法要求，主动提出轮岗申请，经信用社研究决定后进行轮岗。

2、信用社根据业务需要，可按本办法和其他有关规定对重岗人员在信用社内部进行轮岗，轮岗人员无条件服从安排。

为了更好地提高银行关键岗位人员的工作效率和减少其工作压力，银行决定实施岗位轮换和强制休假制度。

以下是2024年银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则：一、岗位轮换1.岗位轮换范围：银行将对所有关键岗位人员实施岗位轮换，包括但不限于分支行行长、部门主管、高级财务分析师等关键岗位人员。

2.岗位轮换周期：关键岗位人员每年需要至少进行一次岗位轮换，轮换周期为一年。

3.岗位轮换原则：岗位轮换采取自愿交换或随机分配的方式进行，银行将根据员工个人意愿和工作表现进行评估和安排。

4.岗位轮换内容：岗位轮换的内容包括岗位职责和工作内容的互换、部门的调动和工作地点的变更等。

5.岗位轮换计划：银行将制定每年的岗位轮换计划，包括轮换人员名单、轮换时间和轮换内容等。

6.岗位轮换评估：岗位轮换后，银行将对轮换人员的工作表现和适应情况进行评估，以便进一步优化人才配置和提高工作效率。

二、强制休假1.强制休假范围：银行将对所有关键岗位人员实施强制休假，以保障员工的身心健康和避免工作疲劳。

2.强制休假周期：关键岗位人员每年需要至少休假一次，休假周期为一周。

3.强制休假安排：银行将根据员工工作情况和个人意愿制定强制休假安排，确保员工能够充分休息和放松。

4.强制休假补贴：银行将为强制休假期间的员工提供适当的休假补贴，以确保员工的生活水平和工作积极性。

5.强制休假监督：银行将建立健全的强制休假监督机制，对员工的休假情况进行定期检查和评估，确保强制休假制度的有效实施。

6.强制休假管理：银行将建立专门的强制休假管理部门，负责制定强制休假计划、安排休假人员和监督休假执行情况。

通过以上实施细则的规定，银行将能够更好地管理和优化关键岗位人员的工作状态，提高员工的工作效率和工作质量，增强银行的核心竞争力和市场竞争力。

希望全体员工积极配合并支持银行的岗位轮换和强制休假制度，共同努力实现银行的长期发展目标。

农村信用社重要岗位人员轮岗及强制休假实施方案为了加强我县农村信用社重要岗位人员的管理，做好超前预防、加强检查监督，遏制违规违纪行为和各类案件发生，防范金融风险，促进我县农村信用社各项业务健康快速发展，根据上级行内控管理工作要求和市联社有关规定，结合我县信用社实际，决定从20xx年元月一日起，对全县信用社重要岗位人员实行轮岗和强制休假，特制定本实施方案。

一、重要岗位人员的范围信用社重要岗位人员是指信用联社会计主管、微机管理员、机关会计员、重要凭证管理员、金库管理员、经警保卫人员、票据交换员和基层经营单位的主任、信贷员、主管会计、出纳员、微机操作员、联行结算员。

二、有关规定1、凡是在同一单位连续从事主任、会计工作满五年的，必须调离原单位；连续从事其他工作满三年（特殊情况不得超过五年）的人员，都要进行轮岗。

2、对从事重要岗位的工作人员必须由联社班子成员根据工作需要研究决定，有计划的安排休假，并安排好顶岗人员和交接工作，特殊情况可实行强制性休假。

3、休假人员的安排：①联社机关重要岗位人员休假，由联社理事长安排，在科室之间调剂顶岗；②信用社主任休假，由联社主要领导安排，并明确临时负责人；③信用社职工休假，由联社安排，在内部之间调剂顶岗；④信用分社人员休假，由信用社主任调剂安排，要明确双人临柜。

4、岗位轮换及休假必须坚持先移交后离岗，先审计后上岗的原则。

重要岗位人员轮岗及休假，必须在规定时间内办理全部移交手续；对强制休假的.人员，休假时间视实际情况需要确定，强制休假期间个人待遇不变。

5、对轮岗和强制休假期间，审计监察部门要及时按有关规定对其经办的工作进行全面审计，审计时间控制在七天以内。

审计结束后，对审计结果形成书面报告，作出审计结论。

经审计检查确有问题的人员按有关规定进行查处。

涉及违法行为的移送司法机关依法处置。

代班人员在顶岗期间如发现问题要及时向负责审计人员报告。

三、管理责任1、对不组织本单位职工学习，安排轮岗未轮岗，造成员工有抵触情绪不服从安排，并有严重违规违纪或发生案件的，将撤销主任职务。

信用社（银行）主要负责人强制休假办法第一条为进一步加强对信用社（银行）主要负责人的管理，促进内部控制机制建设，根据《商业银行内部控制指引》，结合我省信用社（银行）实际，制定本办法。

第二条强制休假是指配合经济责任审计工作，对农村银行、农村信用联社（以下简称行、社）主要负责人实行的一种暂时停职离岗的强制措施。

强制休假时间一般为7至15天。

第三条强制休假对象主要包括：在同一行、社连续任职时间满3年以上的董（理）事长、主持工作的副董（理）事长、行长（主任）和主持经营班子工作的副行长（副主任）（以下简称各行、社主要负责人）。

第四条强制休假应有计划地分期分批进行。

信用社（银行）（以下简称省联社）人力资源部和审计稽核部根据全年工作的安排，在年初对各行、社主要负责人的强制休假提出计划，报省联社批准实施。

强制休假也可根据实际情况由省联社随时安排。

强制休假的计划不得提前告知拟强制休假对象。

第五条对行、社主要负责人进行强制休假时一般应按计划由省联社人力资源部和审计稽核部共同向分管领导提出请示，经批准同意后，提前三天以书面形式通知有关行、社及本人做好有关工作安排。

第六条行、社主要负责人强制休假期间，省联社和各行、社应按照干部管理权限，依规定程序确定临时负责人。

临时负责人在工作结束后应就接替期间的工作进行书面总结。

第七条行、社主要负责人在离岗强制休假时应对履职情况进行书面的总结。

第八条对行、社主要负责人实行强制休假期间应进行经济责任审计，被审计对象应积极配合，不得抵制、阻挠、干扰。

经济责任审计由省联社审计稽核部会同有关办事处组织实施。

第九条对行、社主要负责人强制休假期间进行的经济责任审计应出具书面的结论。

对审计中发现有问题的要有针对性地进行稽核，对认为有必要进行深入调查的可以延长检查期限，不以强制休假时间为限。

第十条行、社主要负责人强制休假期间的待遇不变。

第十一条行、社主要负责人实行强制休假期间可以到外地学习，也可以在国内旅行，不得擅自出国（境）旅行休假。

农村信用合作联社重要岗位轮换制度
为了加强我县农村信用社重要岗位人员的管理，做好超前预防、加强检查监督，遏制违规违纪行为和各类案件发生，防范金融风险，促进我县农村信用社各项业务健康快速发展，根据上级行内控管理工作要求和市办有关规定，结合我县信用社实际，对全县信用社重要岗位人员实行轮岗和强制休假，特制定本制度。

一、重要岗位人员的范围
信用社重要岗位人员是指信用社主任、副主任、会计主管、微机管理员、重要凭证管理员、金库管理员、保卫人员、票据交换人员、出纳员、复核员、信贷员等。

二、轮岗期限
信用社主任、副主任每5年轮岗一次；会计主管、微机管理员、重要凭证管理员、金库管理员、保卫人员、票据交换人员、出纳员、复核员每两年轮岗一次，信贷人员每三年轮岗一次。

三、轮岗工作要求
1、建立轮岗档案。

对一线要害岗位人员，在轮岗时，及时准确填写档案相关内容，实行专盒保管，长期保存。

2、轮岗档案包括：（1）填制重要岗位人员轮岗登记表，一式两份，其中一份上报联社监察室；（2）轮岗双方业务交接详细清
1。