证券从业资格考试复习资料

证券从业资格考试证券交易重点复习资料

证券从业资格考试证券交易重点复习资料

第一章 证券交易概述

知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：

1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）

知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：

1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。现款买现货。一手交钱一手交货

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。具有短期融资的属性。

4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。

一般从业资格考试题型、题量及分值

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

1.选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

2.组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

《金融市场基础知识》

第一章：金融市场体系5分

第二章：多层次资本市场5分

第三章：证券市场主体25分

第四章：股票20分

第五章：债券15分

第六章：证券投资基金15分

第七章：金融衍生工具10分

第八章：金融风险管理5分

备考金融市场基础知识时，要注意对比记忆和归纳总结，理解性记忆。

这科中和有多对比性内容，比如直接融资和间接融资，封闭式基金和开放式基金，股票、债券和基金的异同点等都是高频考点。

这本书每章节的编写框架也很类似，基本上都是按照概念、特点、职能、作用和意义等的顺序进行编写的，所以看书前先把整章的逻辑理顺记忆会更加强烈。

《证券市场法律法规》

第一章：证市场基本法律法规40分

第二章：证券经营机构管理规范20分

第三章：证券公司业务规范35分

第四章：典型违规行为及法律责任5分

证券市场基本法律法规中纯记忆性的东西更多，但也有一定的技巧，比如这一科里面涉及的法律责任比较多。处罚的内容包括行政处罚、刑事处罚和民事处罚等等，不可能每一条都记得下。这时我们可以利用高频数字数字，比如二级市场中诱骗投资者买卖证券、期货合约，利用未公开信息交易，内幕交易、泄露内幕信息的行政处罚都有“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”。

证券从业资格考试的复习方法

总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。

1、考试题目是抽题的，有运气的成分。

考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。

2、舍弃某些不易出题的知识点。

对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。

3、计算题目处理。

前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。

4、购买法律单行本。

有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。

5、关于数字强记。

的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。

１ 证券从业资格考试复习资料（股票基础知识）

0.普通股票的定义与特征

与其他股票相比，普通股票持有人承担的风险较大。

1.普通股票的定义与特征

普通股票属于固定收益证券。

2.普通股票的定义与特征

普通股票是最基本、最重要的股票。

3.普通股票股东的权利与义务

按入股方式缴纳股金是普通股股东的义务。

4.普通股票股东的权利与义务

股东享有公司重大决策的参与权意味着对公司经营管理有一定的控制权。

5.普通股票股东的权利与义务

累积投票制有利于持股数多的股东。

6.普通股票股东的权利与义务

普通股股东对公司的控制不一定需要持有绝对多数的股票。 ２

7.影响股票价格的因素

经济周期循环从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。

8.影响股票价格的因素

一般来说，宽松的财政政策和货币政策可以推动股票市场价格上升。

9.影响股票价格的因素

股票的每股净资产增加，股票价格可能上升，反之则可能下降。

10.影响股票价格的因素

政治因素经常是导致股票价格暴涨暴跌的重要原因。

11.影响股票价格的因素

公司派息政策不是影响股票价格的重要因素。

12.影响股票价格的因素

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。

13.影响股票价格的因素

通货膨胀会促使股票价格下跌。 ３

14.影响股票价格的因素

公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。

15.影响股票价格的因素

市场利率不是影响股票价格的主要因素。

16.结算制度

在金融期货合约中,结算所是所有交易者的对手,即既是所有买方的卖方,也是所有卖方的买方.

17.结算制度

金融期货交易的结算所是附属于金融期货交易所的结算机构.

18.结算制度

现货价格和期货价格具有市场走势的分散性.

19.限仓制度与大户报告制度

金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下,当交易散会员或客户死亡持仓量过大时,必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度. ４