全过程跟踪审计报告模板

第1篇一、项目概述项目名称：XX工程项目项目地点：XX市项目时间：20XX年X月至20XX年X月项目概况：本工程项目为XX市重点建设项目，主要内容包括主楼、辅楼及配套设施。

项目总投资约为XX万元，其中土建造价XX万元，幕墙工程造价XX万元，钢构工程造价XX万元，内装工程分多个标段进行。

二、跟踪审计工作内容1. 前期准备- 组建审计团队，明确审计目标、任务及工作计划。

- 审核项目立项文件、设计文件、招标文件、施工合同等相关资料。

- 制定跟踪审计方案，明确审计重点和审计方法。

2. 现场审计- 定期对施工现场进行巡查，了解施工进度、质量、安全等情况。

- 对隐蔽工程、关键工序进行计量审查，确保工程量准确无误。

- 审查施工过程中的变更、签证等手续，确保变更合理合法。

- 监督施工单位执行合同条款，确保工程质量、进度、安全等方面的要求得到满足。

3. 后期审计- 对已完成的工程进行验收，审核竣工资料，确保工程符合设计要求。

- 对审计过程中发现的问题进行整改跟踪，确保问题得到妥善解决。

- 撰写审计报告，对项目整体情况进行评价。

三、审计发现的主要问题及整改措施1. 问题一：部分工程材料质量不达标- 整改措施：要求施工单位更换不合格材料，并加强对材料的进场检验。

2. 问题二：施工进度滞后- 整改措施：督促施工单位优化施工方案，合理安排人力、物力资源，确保工程按期完成。

3. 问题三：施工过程中存在安全隐患- 整改措施：要求施工单位加强施工现场安全管理，落实安全责任，确保施工安全。

四、跟踪审计工作成效1. 通过跟踪审计，确保了工程项目的质量、进度、安全等方面的要求得到满足。

2. 及时发现并解决了项目实施过程中存在的问题，避免了潜在风险。

3. 提高了项目管理的规范化水平，为类似项目提供了有益借鉴。

五、总结与展望本项目的跟踪审计工作取得了显著成效，为项目的顺利实施提供了有力保障。

在今后的工作中，我们将继续坚持跟踪审计原则，不断提高审计质量，为我国工程建设事业贡献力量。

全过程跟踪审计报告篇一：跟踪审计报告模板（造价咨询单位名称）踪审计报ＸＸＸＸ跟报〔2012〕Ｘ号审计项目：xxxxx项目项目负责人：xxxxxx咨询公司跟告我公司接受委托（或者：经公开招投标确定，我公司），于200X年X月至20XX年X月对……（项目名称）实施了跟踪审计。

审计过程中，重点对……范围、……内容进行了跟踪审计。

………………。

现将跟踪审计情况报告如下：一、项目基本情况（一）项目立项审批情况，主要包括以下几个方面的内容：1.项目立项审批时间、文号、投资、建设规模、建设内容2.国土、环保、规划、建设等相关审批手续履行情况（二）相关参建单位及招投标、直接发包情况，主要包括以下几个方面的内容：1.勘察设计、监理、招标代理、质量检测等单位，合同金额，以及其招投标情况。

2.分标段说明招投标情况、施工单位、中标或合同金额；直接发包工程、施工单位、合同金额及报批手续履行情况等。

（三）项目实际建设情况（包含开工及完工时间，以及相关完工验收情况等）二、跟踪审计实施情况（一）人员配备、驻场审计时间安排，人员到岗到位情况（包括人员调整、时间变动等情况）（二）结合项目特点，叙述跟踪审计主要做法，内容包括：1.采用的跟踪审计方式，驻场时间。

2.对该项目建设主要内容、重点环节等采取的审计方式、方—2—法、措施（结合审计实施方案中规定、审计内容、程序、步骤，是否履行且到位），提出了哪些审计意见和建议，建设单位采纳情况，取得的成效。

（主要包括优化设计和施工方案及其节约额、规范控制变更和隐蔽工程、提高建设和施工管理水平、规避审计风险等重大及重要内容，要列举实例，并有相关资料及数据支撑。

）三、审计结果（一）取得成效。

汇总说明跟踪审计过程中取得的成效，包括发出审计意见建议份数、采纳情况、节约建设资金；在工程管理、投资控制等方面的监督中取得的成效。

（二）跟踪审计发现的问题、提出审计意见内容及解决办法。

对已整改落实情况和尚未整改落实情况分别表述。

项目全过程跟踪审计工作的总结报告（参考文本）项目全过程跟踪审计工作总结报告一、项目背景：本次项目为XXX公司的YYY项目，旨在实施一套全新的信息系统以提高公司的运营效率和业务管理能力。

项目于2020年1月开始，计划在2021年6月底前完成。

二、审计目标：本次跟踪审计的目标是确保项目按照预期计划和预算进行，并评估项目的整体进展情况和风险管理情况。

三、审计范围和方法：1. 审计范围：a. 项目计划和预算的制定和执行情况；b. 项目进度的跟踪和控制；c. 项目风险的识别和管理；d. 项目团队的组织和沟通；e. 项目中使用的资源和工具。

2. 审计方法：a. 审计文件的审阅和核对；b. 与项目团队的访谈和讨论；c. 现场考察和观察。

四、审计过程及结果：1. 项目计划和预算：a. 审计发现：项目计划和预算均按照公司的要求制定，且得到一致的批准。

b. 审计结论：项目计划和预算的制定和执行符合要求。

2. 项目进度：a. 审计发现：项目进度的跟踪和控制良好，项目团队按照计划进行工作，并及时报告进展情况。

b. 审计结论：项目进度的跟踪和控制有效。

3. 项目风险：a. 审计发现：项目团队对潜在风险进行了充分的识别和管理，并采取相应的措施进行风险应对。

b. 审计结论：项目风险的识别和管理得到了有效的执行。

4. 项目团队：a. 审计发现：项目团队的组织和沟通良好，成员之间的角色和职责清晰，合作紧密。

b. 审计结论：项目团队的组织和沟通符合项目管理的要求。

5. 资源和工具：a. 审计发现：项目中所使用的资源和工具符合预期的要求，并得到了及时维护和更新。

b. 审计结论：资源和工具的使用符合项目需求。

五、审计建议：基于以上审计结果，我对项目提出以下建议：1. 继续保持项目计划和预算的有效执行；2. 持续跟踪和控制项目进度，并及时采取相应的行动来应对延迟或变更；3. 持续识别和管理项目风险，并制定相应的风险应对措施；4. 加强项目团队的组织和沟通，确保角色和职责的清晰和合作的高效性；5. 继续维护和更新项目中使用的资源和工具。

以下是一个审计追踪模板，涵盖了追踪步骤和结果的主要方面：一、项目背景* 项目名称：XXXX年度财务审计项目* 项目委托方：XXX公司* 审计单位：XX会计师事务所二、审计计划* 审计时间：自XXXX年XX月XX日至XX月XX日* 审计范围：XXX公司XXXX年度的财务报表及相关内部控制制度* 审计方法：遵循国家法律法规及行业标准审计方法，采用检查、监盘、函证、询问、计算分析等手段三、审计过程* 本次审计过程中，我们遵循了职业道德规范，保持了独立性，并进行了充分的审慎核查。

* 我们对XXX公司财务报表进行了全面审查，重点关注收入、成本、资产、负债等方面，并对内部控制制度进行了测试。

* 在审计过程中，我们与XXX公司进行了充分沟通，对发现的问题进行了及时反馈，并提出了相应的改进建议。

四、审计结果* 经过审计，我们发现XXX公司财务报表存在以下问题：1. 收入确认不准确，导致财务报表存在误差；2. 成本核算不准确，影响了利润表的真实性；3. 资产减值计提不足，导致资产虚高；4. 内部控制制度存在缺陷，增加了财务报表错报风险。

* 我们已经将上述问题及改进建议书面反馈给了XXX公司，并要求其在规定时间内进行整改。

五、追踪措施* 我们将对XXX公司整改情况进行持续追踪，确保其按照要求进行整改，并定期进行后续审计，以保障财务报表的准确性和真实性。

* 我们将对其他相关方面进行再次审核，以确保整个审计过程符合相关法律法规和行业标准的要求。

* 如若发现其他问题或异常情况，我们将及时向上级主管单位汇报，并采取相应措施予以处理。

六、总结与建议* 本次财务审计项目取得了圆满成功，但我们也要认识到其中存在的问题和不足之处。

在今后的工作中，我们将继续加强自身能力建设，提高审计质量和工作效率。

* 建议XXX公司在今后的工作中，加强内部控制制度的建设和执行力度，提高财务人员的专业素质和职业道德水平，以确保财务报表的准确性和真实性。

跟踪审计报告及建议完整一套跟踪审计报告跟踪审计是一种对组织内部控制和运营过程进行评估的方法，以确保其有效性和合规性。

这种审计报告通常包括对之前审计建议的跟踪和结果的反馈，以及对当前操作的改进建议。

以下是一个完整的跟踪审计报告示例，长度超过1200字以上：1.概述这份跟踪审计报告是对我们之前为贵公司进行的审计工作的反馈，目的是评估之前提出的建议是否得到正确实施并取得了预期的结果。

跟踪审计还包括对当前的操作和流程进行评估，并提供进一步的建议和改进措施。

2.审计建议的跟踪2.1内部控制根据我们之前的审计报告，我们建议贵公司加强内部控制，特别是在财务管理、库存控制和资产管理方面。

我们很高兴看到，贵公司已经采取了一系列措施来改善内部控制，包括安装了先进的会计软件、建立了审批流程以及增加了库存监测机制等。

我们进行了测试，并确认这些措施已经有效地降低了潜在的风险。

2.2安全性在我们的上一份审计报告中，我们强调了贵公司的网络安全风险，并建议采取措施来增强网络安全性。

我们很高兴地得知，贵公司已经雇佣了网络安全专家来评估和改进网络安全措施，并将其纳入日常操作中。

从我们的测试结果来看，这些措施已经有效地提高了贵公司的网络安全性。

3.当前操作的评估3.1流程和程序在我们对贵公司当前操作的评估中，我们发现一些待改进的流程和程序。

特别是在采购流程中，我们发现了一些不必要的延迟和冗余步骤，这可能会导致效率低下和资源浪费。

我们建议贵公司对采购流程进行再审视，并优化其中的步骤和控制。

3.2电子记录保存另一个值得关注的问题是电子记录保存。

我们发现贵公司对电子数据的保存和备份的策略不够明确，并存在一些风险。

我们建议贵公司制定明确的电子记录保存政策，并确保其合规性和有效性。

4.改进建议4.1培训和教育根据我们对贵公司的现状了解，我们建议贵公司加强员工培训和教育。

特别是在相关流程和程序、内部控制和网络安全等方面，培训可以提高员工的意识和操作技能，从而减少潜在的风险。

关于XX项目全过程跟踪审计工作的总结报告XX项目全过程跟踪审计工作总结报告一、引言XX项目全过程跟踪审计工作旨在对项目的始末进行审计，确保项目的合规性、有效性和高质量完成。

本报告对XX项目全过程跟踪审计工作进行总结，包括项目目标、审计方法、主要发现和问题、建议等方面的内容。

二、项目概述XX项目旨在实现其中一目标，通过跟踪审计工作，我们目前已经完成了项目的全过程审计，并总结了审计工作的主要内容和结论。

三、审计目标1.确保项目目标的实现：审计人员通过跟踪审计工作，评估项目是否完全实现了预期目标。

2.发现项目中存在的问题：审计人员通过审计方法，发现项目中可能存在的问题，并提出相应的解决方案。

3.评估项目的效益：审计人员通过对项目的审计，评估项目的效益并提出改进建议。

四、审计方法1.文件审计：审计人员对项目相关文件进行全面审计，包括项目计划、执行过程记录、决策文件等，以确保项目活动符合项目需求和合规性要求。

2.数据分析：通过对项目数据的收集和分析，评估项目的进展情况和实际效果，进一步发现问题和潜在风险。

3.岗位访谈：与项目团队成员进行访谈，了解项目工作的实际情况和存在的问题。

4.风险评估：通过对项目中的潜在风险因素进行评估，预测和识别可能对项目目标产生负面影响的风险。

五、主要发现和问题1.项目目标的达成情况：经过审计发现，项目目标的共实现了60%，主要原因是在项目执行中出现了一些问题，如资源不足、沟通不畅等。

2.资金使用情况：根据审计结果，项目资金的使用情况基本符合规定，但存在一些资金使用不透明的问题，需要进一步加强财务管理。

3.项目执行过程中的问题：审计结果显示，在项目执行过程中存在一些问题，如进度控制不力、协同配合不紧密等，需要改进项目管理方式。

4.内部控制风险：审计发现，项目在内部控制方面存在一些风险，如数据保护不完善、授权不明确等，需要加强内部控制措施。

六、建议1.项目管理改进：项目管理团队应加强对项目执行过程的监管和控制，确保项目进度和质量的达到预期目标。

跟踪审计现场情况汇报根据公司安排，我于XX年XX月XX日至XX月XX日对XX项目进行了跟踪审计现场情况的汇报。

在此次审计过程中，我主要对项目的执行情况、资金使用情况、进度计划执行情况以及相关风险管控情况进行了全面的了解和分析，现将汇报如下：首先，针对项目的执行情况，我对项目团队的组织架构、人员配备、工作分工等方面进行了详细的了解。

通过现场观察和与相关人员的交流，我对项目执行情况有了全面的了解。

在此过程中，我发现项目团队在执行过程中存在一些沟通不畅、协作不够紧密的情况，这可能会对项目的进度和质量产生一定的影响，建议项目管理部门加强团队建设和沟通协作，以确保项目的顺利进行。

其次，针对资金使用情况，我对项目的资金使用记录、支出情况以及相关凭证进行了全面的审查。

通过对资金流向的追踪和核对，我发现项目的资金使用情况基本符合相关规定，但仍存在一些支出未能按规定进行备案和报销的情况，建议项目财务部门加强对资金使用的监管和管理，确保资金使用的合规性和透明度。

再次，针对进度计划执行情况，我对项目的进度计划进行了详细的分析和比对。

通过与项目管理人员的交流和现场观察，我发现项目的进度计划执行情况整体较好，但在具体执行过程中存在一些细节上的偏差和延误，建议项目管理部门加强对项目进度的监控和调整，确保项目按计划进行。

最后，针对相关风险管控情况，我对项目的风险管理措施和应急预案进行了全面的审查和评估。

通过与项目管理人员和相关专业人员的交流，我了解到项目在风险管控方面做了一定的工作，但仍存在一些潜在的风险隐患和未能及时发现和应对的问题，建议项目管理部门加强对项目风险的识别和应对，确保项目的顺利进行和安全性。

综上所述，通过对项目的跟踪审计现场情况的汇报，我对项目的执行情况、资金使用情况、进度计划执行情况以及相关风险管控情况进行了全面的了解和分析，并提出了相关的改进建议。

希望相关部门能够认真对待，并按照建议加强管理，确保项目的顺利进行和取得预期效果。

全过程跟踪审计报告模板通用版General version of audit report template for whole process trac king汇报人：JinTai College全过程跟踪审计报告模板通用版前言：报告是按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。

本文档根据申请报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。

一、基本情况公安局业务技术用房改扩建工程共包括4个子项目（室内外装饰、弱电工程、电梯工程、环境工程），其中已完工子项目0个，进入决结算审计阶段0个。

（一）本月工程完成情况：室内外精装修完成90%，弱电80%，电梯95%，环境20%。

（二）本月工程支付情况：室内外精装修工程已累计支付2294.1170万元，指挥信息系统工程已累计支付128.3868万元，本月无支付情况。

（三）本月土地征用、房屋拆迁等情况：该工作内容在土建工程施工前已完成。

（四）本月资金到位及使用情况：无（五）本月工程发生的其他情况：无二、跟踪审计情况（一）审计工作开展情况：我公司参与跟踪审计的项目部共有两人组成。

具体工作的开展主要通过对工程施工过程中的月进度审核、工程变更、工程签证、相关建筑材料（暂估价）的市场询价，协同业主对相关合同执行过程中的把关控制等。

对项目实施过程的造价成本进行有效动态控制；我们跟踪审计工作的开展方式主要为派驻现场人员随时跟踪项目进展情况及参与监理例会及相关专题会议等方式开展；目前，我们现场收集整理与造价有关的跟踪审计资料为：施工合同、施工图纸、施工签证、工程变更资料、现场影像资料等（二）审计成效1、在进行暂估价部分材料进行核价中，我方跟踪审计人员会同建设单位、代建业主、监理单位一同在市场上多家市场进行了询价审核，在保证材料产品质量的情况下所审核的暂估价部分材料基本上都在原暂估单价上进行了审减，确保了暂估价部分的材料不超原中标价。

XX有限公司XX审字［2018］第XX号关于XXX工程跟踪审计报告XXX受贵单位的委托，我司组织专业技术人员，在委托咨询合同的约定范围内，对“ XXX工程”进行跟踪审计，此项工作已经完成，现将跟踪审计情况报告如下：一、工程概况1、本工程共分二个标段:标段一：XXX等工程; 标段二：XXX等工程。

具体包括内容如下：（1）XXX(2) XXX(3) XXX2、本工程承包方式为包工包料，固定单价合同。

一标段合同价为XXX （控制价XXX万元）；二标段合同价为XXX元（控制价XXX万元）。

3、本工程建设单位为“ XXX ；一标段施工单位为“ XXX ；二标段施工单位为“ xxx。

4、本工程于XXXX年XX月XX日正式开工，于XXXX年XX月XX 日竣工。

二、跟踪审计依据1、国家有关工程建设法律、法规、规章和政策文件；2、施工合同、招标文件、投标文件等；3、《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013、《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013、《通用安装工程工程量计算规范》、《江苏省房屋修缮工程计价表》（2009）、《江苏省建筑与装饰工程计价表》（2014）、《江苏省安装工程计价表》（2014）、及营改增后的《江苏省建设工程费用定额》（2014）;4、施工同期《XX市建设工程材料指导价》；5、江苏省建设厅发布的江苏省建设工程人工指导价文件（苏建函价[2018]156 号文）;6、江苏省关于工程计价的有关标准、规范、文件等。

三、跟踪审计原则根据我司与委托人签订的咨询合同及工程造价相关法律、法规、规范、规程及相关规定等，对本工程施工过程实施跟踪，实事求是，客观、公正地维护建设单位、施工单位的合法权益。

四、跟踪审计主要工作（一）资料收集及准备工作1、成立现场跟踪审计工作组，配备项目负责人及相关专业技术人员，并制订分工协作的职责范围及排班；2、编制详细的切实可行的实施方案，特别是可能引起造价上升的会审、变更、材料选配、隐蔽验收等重点部位进行重点跟踪，做好相应的记录，并做好审计日志；3、根据建设单位的要求，我司提前介入，及时对招标控制价、招标文件、工程量清单、招标控制价、施工合同等进行深入细致的研究分析、复审，并书面提出分析报告及意见及建议。