中小企业板块证券上市协议格式完整版
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全国中小企业股份转让系统挂牌协议3篇篇1全国中小企业股份转让系统挂牌协议为了促进中小企业发展,提高企业的融资能力和市场透明度,全国中小企业股份转让系统挂牌协议作为一种新型股权融资工具,备受瞩目。
本协议旨在规范中小企业挂牌交易行为,保护投资者权益,促进证券市场健康发展。
一、挂牌条件1.企业需符合《全国中小企业股份转让系统挂牌规则》相关规定,且符合国家法律法规和政策要求。
2.公司需获得证券监管机构核准并依法发行股票。
3.公司应具备良好的商业信誉和财务状况,且不存在重大违法违规情况。
4.公司应完善企业治理结构,确保信息披露透明、及时准确。
5.公司需上市前进行资产评估并公开披露评估结果。
二、挂牌程序1.企业向全国中小企业股份转让系统提交挂牌申请,经审核符合条件后,签订挂牌协议。
2.企业需公告挂牌相关信息,包括公司简介、业务范围、财务状况、主营业务等。
3.企业应通过全国中小企业股份转让系统进行挂牌交易,确保交易透明、公开。
4.企业应承诺遵守相关法律法规,保证信息披露真实准确,如有虚假陈述或重大遗漏,需承担相应法律责任。
5.企业应根据全国中小企业股份转让系统的监管要求,定期公布财务报表、经营情况等信息。
6.企业可根据实际情况,向全国中小企业股份转让系统申请挂牌信息披露豁免,但需提供充分的理由和证明文件。
三、挂牌费用1.挂牌费用包括挂牌申请费、挂牌转让费、信息披露费等,具体标准由全国中小企业股份转让系统制定。
2.企业需按照规定缴纳挂牌费用,逾期未付费用的,将被暂停挂牌交易。
3.挂牌费用可根据实际情况调整,但需提前通知并报备相关部门。
四、挂牌效果1.挂牌上市后,企业将获得更多融资渠道和机会,提高企业的知名度和信誉度。
2.挂牌上市将促进企业规范管理、强化企业治理,提升企业绩效和竞争力。
3.挂牌上市将带动企业股价上涨,增加股东及员工收益,提升企业价值。
4.挂牌上市有利于吸引更多投资者入市,增加市场流动性,促进证券市场健康发展。
上市总体框架协议XXX股份有限公司XX证券有限责任公司二零XX年【】月XXX股份有限公司与XX证券有限责任公司上市总体框架协议甲方:XXX股份有限公司地址:法定代表人:乙方:XX证券有限责任公司地址:法定代表人:鉴于:甲方拟申请发行A股并上市。
乙方为依法注册登记的证券经营机构,具有中国证监会核准的保荐人资格和主承销商资格。
双方经友好协商,甲方委托乙方担任其A股发行上市辅导机构、保荐人、主承销商,并就相关事项达成如下协议:第一条甲方的权利和义务1.1 有权根据本协议获得乙方提供的发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销及相关服务。
1.2 有权要求乙方就发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销提供专业意见。
1.3 成立专门工作小组配合乙方工作,并为乙方开展辅导、保荐、主承销等工作提供必要的便利条件。
1.4 向乙方提供为完成辅导、保荐、主承销等工作所需的文件资料,并保证所提供的文件、资料真实、准确、完整。
1.5 按本协议约定,向乙方支付相关费用。
1.6 对乙方所提供专业意见、相关文件材料承担保密义务,除基于法定义务和工作职责外,未经乙方正式书面许可,不得泄露给任何第三方。
1.7 在委托乙方担任A股发行上市辅导机构、保荐人、主承销商期间,不得单方面改变或终止对乙方的委托、或同时委托他方承担上述工作。
第二条乙方的权利和义务2.1 为甲方发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销及相关事项提供整体策划方案,包括辅导方案、发行上市方案等。
2.2 委派项目组承担甲方发行上市辅导、发行上市保荐、股票主承销等工作,落实相关工作方案。
2.3 在甲方配合下,组织、协调各中介机构开展、完成甲方辅导、保荐、主承销工作。
2.4 根据工作开展的实际情况,及时为甲方提供相关专业意见及建议,促使各项工作符合规范性要求和甲方利益。
2.5 协助甲方开展以争取甲方尽快推进、完成上市辅导、发行上市保荐、股票主承销工作的相关沟通、协调工作。
2.6 对在开展工作中获取的甲方经营、财务、法律等方面的数据、文件、资料等承担保密义务,除基于法定义务和工作职责外,未经甲方正式书面同意,不得泄露给任何第三方,不得利用甲方的信息为自己或他人谋取利益。
中小企业协议书范本甲方(以下简称“甲方”):____________________乙方(以下简称“乙方”):____________________鉴于甲方与乙方基于平等互利的原则,经友好协商,就_________________(具体事项)达成如下协议:第一条协议目的本协议旨在明确甲乙双方在_________________(具体事项)中的权利、义务和责任,以促进双方合作的顺利进行。
第二条协议范围本协议适用于甲方与乙方就_________________(具体事项)所进行的合作,包括但不限于_________________(具体事项)。
第三条合作内容1. 甲方应于_________________(具体日期或条件)向乙方提供_________________(具体内容或服务)。
2. 乙方应于_________________(具体日期或条件)向甲方支付_________________(具体金额或服务)。
3. 双方应共同遵守_________________(具体事项)的相关规定和要求。
第四条权利与义务1. 甲方的权利:a. 甲方有权要求乙方按照本协议约定的条件履行义务。
b. 甲方有权监督乙方的工作进度和质量。
2. 甲方的义务:a. 甲方应按照本协议约定的条件提供所需的服务或产品。
b. 甲方应保证所提供服务或产品的质量符合双方约定的标准。
3. 乙方的权利:a. 乙方有权要求甲方按照本协议约定的条件提供服务或产品。
b. 乙方有权在甲方违约的情况下要求赔偿。
4. 乙方的义务:a. 乙方应按照本协议约定的条件支付相应的费用。
b. 乙方应保证其支付的款项来源合法。
第五条质量保证甲方应保证所提供服务或产品的质量符合国家或行业标准,并在_________________(具体时间)内对乙方提出的质量问题予以解决。
第六条保密条款甲乙双方应对本协议内容及在合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
企业上市合作协议书甲方(投资方):_____________________乙方(上市企业):_____________________鉴于甲方有意对乙方进行投资,以促进乙方的上市进程;乙方愿意接受甲方的投资并按照甲方的要求进行上市准备;双方本着平等互利的原则,经过友好协商,达成如下合作协议:第一条合作目的1.1 甲方同意向乙方提供资金支持,以促进乙方的上市进程。
1.2 乙方同意接受甲方的投资,并按照甲方的要求进行上市准备。
第二条投资条款2.1 甲方同意向乙方投资人民币(大写)____________________元(¥__________________)。
2.2 投资款项应于本协议签订之日起____天内支付至乙方指定账户。
2.3 甲方的投资款项将用于乙方的上市准备及相关费用。
第三条上市准备3.1 乙方应按照甲方的要求,制定详细的上市计划,并在甲方认可后实施。
3.2 上市计划应包括但不限于:财务审计、法律合规、市场分析、股权结构调整等。
3.3 乙方应定期向甲方报告上市准备的进展情况。
第四条股权安排4.1 甲方的投资将换取乙方一定比例的股权。
4.2 具体股权比例、价格及支付方式由双方另行协商确定。
第五条保密条款5.1 双方应对本协议的内容及在合作过程中获知的对方商业秘密负有保密义务。
5.2 未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述信息。
第六条违约责任6.1 如任何一方违反本协议的任何条款,违约方应赔偿对方因此遭受的一切损失。
6.2 赔偿范围包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、诉讼费、律师费等。
第七条争议解决7.1 本协议在履行过程中如发生争议,双方应通过友好协商解决。
7.2 如协商不成,任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第八条协议的变更和解除8.1 本协议的任何变更和解除,必须经双方协商一致,并以书面形式确认。
8.2 任何一方在未征得对方书面同意的情况下,不得擅自变更或解除本协议。
2024年股票上市协议样本____年股票上市协议样本协议编号:[协议编号]本协议由以下各方于[日期]签署:甲方:[公司名称]法定代表人:[法定代表人姓名]地址:[公司地址]电话:[公司电话]邮箱:[公司邮箱]乙方:[承销商/证券公司名称]法定代表人:[法定代表人姓名]地址:[公司地址]电话:[公司电话]邮箱:[公司邮箱]鉴于甲方拟通过股票发行上市方式筹集资金,并希望聘请乙方作为其证券发行的承销商,本着平等、自愿的原则,各方本着互惠互利的原则,就有关事宜经友好协商商定,达成协议如下:第一条定义在本协议中,除非上下文另有规定,下列术语的定义如下:1. “甲方”指[公司名称],是本协议中发行股票并上市的主体。
2. “乙方”指[承销商/证券公司名称],是本协议中负责为甲方股票发行进行承销的主体。
第二条代理承销事项1. 甲方授权乙方作为其证券发行的承销商,负责发行股票的代理工作。
2. 乙方作为甲方证券发行的承销商,承诺按照法律、法规和有关规定,认真履行承销职责,按照市场的状况和投资者的需求,合理确定承销价格、承销数量和承销方式。
3. 乙方应当协助甲方准备有关证券发行的文件,如招股说明书、申请文件等。
甲方应按照乙方的要求提供相关文件和资料。
4. 乙方应当参与与股票发行相关的所有审批、备案等程序,确保发行程序的合规性和合法性。
第三条承销费用和报酬1. 乙方作为甲方证券发行的承销商,有权向甲方收取一定的承销费用和报酬。
2. 具体的承销费用和报酬标准另行商定,双方应在签订本协议之前达成一致。
3. 乙方有权按照约定的承销费用和报酬标准,在甲方发行股票成功后向甲方进行收取。
第四条保密义务1. 双方应对因签订本协议而获知的商业秘密、技术秘密、财务资料和其他机密信息保密。
未经对方书面同意,任何一方不得泄露给对方的任何信息。
2. 在本协议解除或终止后,双方仍应保守对方商业秘密、技术秘密、财务资料和其他机密信息的保密义务。
第五条不可抗力1. 对于由于不可抗力原因导致未能履行本协议的一方,不承担违约责任。
上市公司合作协议书范本甲方(公司A):____乙方(公司B):____签订日期:____签订地点:____鉴于甲方和乙方均为依法设立并有效存续的上市公司,双方本着互惠互利的原则,经友好协商,就____项目(以下简称“合作项目”)达成如下合作协议:第一条合作目的甲乙双方希望通过合作,充分发挥各自的优势,共同推进合作项目的发展,实现双方的共同利益。
第二条合作内容甲乙双方将在____领域内进行合作。
合作的具体内容包括但不限于:____。
第三条合作期限本合作协议的有效期为____年,自____年____月____日起至____年____月____日止。
如双方同意,合作期限可以延长。
第四条投资与利益分配甲方投资____,乙方投资____。
双方按照投资比例分享合作项目的利润,具体分配比例为:甲方____%,乙方____%。
第五条双方的权利和义务甲方的权利和义务:负责____;保证提供的技术或服务符合约定的标准。
乙方的权利和义务:负责____;按照约定的时间和方式支付投资款项。
第六条保密条款双方应对合作过程中知悉的对方商业秘密予以保密。
未经对方书面同意,任何一方不得向第三方披露合作项目的相关信息。
第七条知识产权合作过程中产生的知识产权归____所有,另一方在获得授权后可使用。
第八条违约责任如一方未能履行合同义务,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
违约责任的具体承担方式由双方协商确定。
第九条争议解决双方因履行本合同发生争议,应首先通过协商解决;协商不成时,可提交____仲裁委员会仲裁。
第十条其他约定本合同的修改和补充应以书面形式进行,并经双方授权代表签字盖章后生效。
本合同未尽事宜,双方可另行协商解决。
第十一条合同生效本合同自双方授权代表签字盖章之日起生效。
第十二条附件本合同附件包括但不限于合作项目计划书、双方营业执照复印件等。
甲方(盖章):____乙方(盖章):____授权代表签字:____授权代表签字:____联系电话:____联系电话:____电子邮箱:____电子邮箱:____签订日期:____。
上市券商辅导协议书范本甲方(辅导方):_____________________地址:_________________________________法定代表人:_________________________职务:_________________________________乙方(被辅导方):_____________________地址:_________________________________法定代表人:_________________________职务:_________________________________鉴于甲方具备证券市场辅导的专业资质和丰富经验,乙方拟在证券市场进行上市,现双方就上市辅导事宜达成如下协议:第一条辅导目的甲方将根据乙方的需求,为乙方提供全面的上市辅导服务,包括但不限于财务、法律、市场等方面的咨询和指导,以协助乙方顺利完成上市程序。
第二条辅导内容1. 甲方将对乙方的财务状况进行全面审计,确保财务报告的真实性、准确性和完整性。
2. 甲方将协助乙方完善公司治理结构,确保公司治理符合上市要求。
3. 甲方将为乙方提供市场分析、行业研究等服务,帮助乙方制定上市策略。
4. 甲方将协助乙方准备上市所需的各项文件和资料,包括但不限于招股说明书、申请报告等。
5. 甲方将为乙方提供法律咨询,确保乙方的上市活动符合相关法律法规的要求。
第三条辅导期限本协议自双方签字盖章之日起生效,辅导期限至乙方成功上市之日或双方协商一致终止本协议之日止。
第四条辅导费用1. 乙方应按照本协议约定向甲方支付辅导费用,具体金额由双方根据辅导内容和工作量协商确定。
2. 辅导费用的支付方式和时间由双方另行商定。
第五条保密条款1. 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方披露。
2. 保密义务在本协议终止后仍然有效。
第六条违约责任1. 如任何一方违反本协议的约定,应承担违约责任,并赔偿对方因此遭受的损失。
深圳证券交易所权证上市协议(通用3篇)深圳证券交易所权证上市协议篇1甲方:深圳证券交易所 (以下简称甲方)法定代表人:_________________法定地址:_________________联系电话:_________________乙方(发行人):_________________(以下简称乙方)法定代表人:_________________法定地址:_________________联系电话:_________________第一条为规范权证上市行为,明确双方的权利与义务,甲、乙双方根据《证券法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》等有关规定,经协商一致,签订本协议。
第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的权证上市申请文件进行审查,认为乙方发行的权证(代码:_______;简称:_______)符合上市条件,接受其权证上市。
第三条甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、办法、指引等的规定,对乙方实施监管,乙方同意接受甲方的监管。
第四条乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。
乙方在权证上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当履行。
第五条乙方应当在权证上市日前三个工作日向甲方交纳上市初费,但可免交上市月费。
上市初费交费标准为每只权证20万元人民币。
乙方逾期交纳上市费用的,每逾期一天,应向甲方支付延期交纳金额的0.03%的违约金。
乙方权证被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。
经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。
第六条乙方应根据相关的法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办法、指引及甲方的要求,履行相关信息披露义务。
乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
甲方可视市场的需要,对乙方发行上市的权证实施暂停交易。
第七条乙方同意在发生以下情形之一时,向甲方申请终止权证上市或由甲方终止其权证上市:(一)权证存续期满;(二)权证在存续期内已被全部行权;(三)甲方认定的其他情形。
深圳证券交易所中小板上市规则
深圳证券交易所中小板上市规则主要包括以下内容:
第一章总则:
第一条:为规范中小企业板块证券发行与上市行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所章程》制定本规定,本规则与本所其他规定或者规则对同一事项的规定不一致的,以本规定为准。
第二条:发行人申请其股票在中小企业板块上市,应当符合以下条件:
(一)依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;
(二)最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于五千万元。
(三)发行前股本总额不少于人民币三千万元;
(四)最近一期末无形资产占净资产的比例不高于百分之二十;
(五)最近一期末不存在未弥补亏损;
(六)主营业务突出,具有持续经营能力;
(七)最近三年内没有重大违法行为,财务会计文件无虚假记载。
第二章上市:
第一条:发行人申请其股票在中小企业板块上市,应当经本所审核同意。
第二条:发行人与本所签订上市协议,在其股票上市前应当与本所签订上市协议,明确双方的权利义务和有关事项。
以上为深圳证券交易所中小板上市规则的简单概述,具体的规定可能更加详细。
如果有进一步的问题需要了解,可以咨询专业的律师或相关机构。
20xx年证券交易所中小企业板块证券上市协议1. 引言本协议旨在规范20xx年证券交易所中小企业板块证券上市的相关程序和要求。
在此协议中,发行人表示为中小企业,交易所为经主管部门批准设立的证券交易所。
2. 目的本协议的主要目的是确保中小企业的证券上市程序合规,保护投资者的权益,提高中小企业的融资能力和市场竞争力。
3. 权利和义务3.1 发行人的权利和义务1.发行人有权要求交易所向其提供上市指导和咨询服务。
2.发行人应按照交易所的要求,提供真实、准确、完整的申请文件和信息披露。
3.发行人应根据交易所的规定,提前公告证券发行计划,并及时披露相关信息。
4.发行人应按照交易所的规定,进行上市前的资产重组和财务预期的核查。
5.发行人应承担首次公开发行及上市后的信息披露义务。
6.发行人应履行交易所的其他规定和要求。
3.2 交易所的权利和义务1.交易所有权对发行人的上市申请进行审查,并要求发行人补充提供必要的材料和信息。
2.交易所有权对发行人的资产重组及财务预期进行审核。
3.交易所有权决定是否同意发行人的证券上市申请。
4.交易所应在发行人上市后,监督和管理其信息披露行为。
5.交易所有权对违规行为进行调查,并采取相应的制止和惩戒措施。
6.交易所应履行依法属地交易所应履行的其他职责和义务。
4. 证券发行和上市程序4.1 发行人的准备工作1.发行人应委托具备资本市场服务资格的专业机构或律师事务所,进行法律、财务、会计、税务等相关尽职调查和评估。
2.发行人应根据调查和评估结果,制定详细的发行方案和上市计划。
3.发行人应进行股权结构调整,确保符合交易所的要求。
4.2 申请材料的准备和提交1.发行人应向交易所提交上市申请材料,包括但不限于上市申请书、公司章程、董事会决议、财务报告等。
2.发行人应提前向交易所公告并申报上市。
3.发行人应配合交易所的审核工作,提供补充材料和回答问题。
4.3 交易所的审核和决策1.交易所应按照相关规定,对发行人的申请材料进行审核。
中小企业板块证券上市协议格式完整版
In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene.
【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】
甲方:________________________
乙方:________________________
签订时间:________________________
签订地点:________________________
中小企业板块证券上市协议格式完
整版
下载说明:本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下,维护合作方各自的合法权益,并在履行合同的过程中,双方当事人一旦发生争议,将争议提交仲裁或者诉讼,本文书即成为复原合作场景的主要依据。
可直接应用日常文档制作,也可以根据实际需要对其进行修改。
中小企业板块证券上市协议格式
甲方:深圳证券交易所法定代表人:
法定地址:
联系电话:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
联系电话:
第一条为规范中小企业板块公司证
券上市行为,根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》,签订本协议。
第二条甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为符合上市条件的,接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则,包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特
别规定》,并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排,承诺将其载入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被终止上市后,将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改,应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内,与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》,约定一旦乙方股票
终止上市,该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。
上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度,监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定,包括但不限于上述第三条中的规则。
乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺,作为本协议不可分割的一部分,应当遵守。
第八条甲方依据有关法律、法规、
规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,对乙方实施日常监管。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。
上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30,000元。
上市月费的收取以总股本为收费依据,总股本不超过5,000万的,每月交纳500元;超过5,000万的,每增加1,000万,月费增加100元,最高不超过2,500元。
可转换债券上市初费按可转换债券
总额的0.01%缴纳,最高不超过30,000元。
上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据,可转换债券总额不超过1亿元的,每月交纳500元;超过1亿元的,每增加2,000万元,月费增加100元,最高不超过2,000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。
经有关主管机关批准,甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。
上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止,在每月五日前交纳,也可以按季度和年度预交。
逾
期交纳上市费用,甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市,不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后,已经交纳的上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷,甲乙双方应首先通过友好协商解决。
若自争议
或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决,任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决为最终裁决,对双方均具有法律约束力。
第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。
双方可以以书面方式对本协议作出修改和补充,经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。
第十六条本协议一式四份,双方各执二份。
甲方:_____ 乙方:_____
法定代表人:法定代表人:
____年___月___日____年___月___日
本处可输入公司或团队名字
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