安全风险管理制度试行

湖北省安全生产风险管控办法(试行)第一条为有效管控全省安全生产风险，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《湖北省安全生产条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险管控(以下简称“风险管控”)及其相关监督管理活动，适用本办法。

第三条风险管控工作应当坚持源头预防、分级管控、综合治理，构建政府领导、部门监管、企业负责、社会支持的工作格局。

第四条生产经营单位是风险管控的责任主体，应当建立风险管控责任制，落实从主要负责人到从业人员的全员管控责任，通过采取管控措施，把可能导致事故的风险限制在可防可控范围之内，加强对落实情况的监督考核。

生产经营单位主要负责人对本单位风险管控工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的风险管控工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定各自的风险管控责任。

在同一作业区域内有两个以上生产经营单位进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，建立风险管控沟通协调机制，明确各自的风险管控责任和管控措施。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控服务的，安全生产责任仍由本单位负责。

第五条省应急管理厅负责统筹、协调全省风险管控工作，并将风险管控工作纳入省级安全生产责任制考核。

第六条地方各级人民政府根据法律法规规定，领导并实施本地区风险管控工作，建立健全风险管控责任体系和工作协调机制，对重点行业、重点区域、重点企业实行风险预警控制，建立完善重大风险联防联控机制，将风险管控工作纳入本地区安全生产责任制考核。

乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机关按照职责，依法对本行政区域内生产经营单位风险管控工作进行监督检查，协助上级人民政府有关部门履行风险管控监督管理职责。

成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）成都市安全生产监督管理局二零一六年三月二十三日前言安全生产风险管理对企业识别和管理生产经营过程中存在的安全风险、减少和杜绝安全生产事故具有十分重要的意义。

目前，成都市大部分企业安全生产风险管理水平不足，为有效地指导企业对各种安全风险进行管控，保护员工职业健康安全，实现企业安全生产目标，成都市安全生产监督管理局组织成都市安全生产科学技术服务中心编制了《成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）》。

本指南应用PDCA方法论，可帮助企业建立安全生产风险管理机制，通过风险识别、风险分析，并在此基础上运用各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，确保企业安全生产。

本指南严格依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）、《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全生产监督管理总局70号令）等法律法规并结合成都市企业安全生产工作的特点进行编写，对成都市企业开展安全生产风险管理工作具有较强的指导性。

本指南主要编制人员：杨信林、石金华、卓红、陈倩、姚武英、毛颖、尹左斌、曹磊、王利平、白云中。

目录一、安全生产风险管理的基本概念 (2)二、安全生产风险管理的工作程序 (4)三、安全生产风险管理的主要内容 (6)（一）策划与准备 (6)（二）实施 (8)（三）检查 (12)（四）绩效评估与持续改进 (12)附件一安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 (14)（一）风险识别评价表 (14)（二）岗位风险管理汇总表 (15)（三）岗位风险告知卡 (15)（四）职业危害因素告知卡 (16)附件二安全生产风险评估方法 (17)（一）各评估方法的适用阶段 (17)（二）风险评估方法介绍 (18)1.头脑风暴法 (18)2.德尔菲法 (20)3.情景分析 (21)4.检查表 (24)5.预先危险分析 (26)6.危险与可操作性分析(HAZOP) (27)7.风险矩阵 (31)8.故障树分析 (34)9.事件树分析 (37)10.作业条件危险性评价法（LEC） (40)11.五问法 (42)12.池火灾事故模拟 (44)13.道化学火灾、爆炸危险指数评价法（DOW） (47)一、安全生产风险管理的基本概念（一）安全生产风险安全生产风险，是在生产经营过程中存在的发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害（或健康损害）、财产损失、环境污染的严重性的组合。

某集团风险管理制度（试行）第一章总则第一条为规范某集团（以下简称某集团）的风险管理,建立有效的风险控制体系，保证某集团安全、稳健运行,根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》的有关规定，结合某集团的实际，制定本制度。

第二条本制度旨在为实现某集团以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;（二）实现某集团内外部信息沟通的真实、可靠;(三）确保某集团遵循法律法规；（四）提高某集团经营的效益及效率；（五）确保某集团建立危机处理机制，使其不因重大风险而遭受严重损失.第三条某集团风险是指未来的不确定性对某集团实现其经营目标的影响。

第四条某集团风险按目标的不同分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二)经营风险(市场风险和运营风险):经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素;(三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险;1.财务报告失真风险。

没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时；2.资产安全受到威胁风险。

没有建立或实施相关资产管理制度，导致某集团资产的使用价值和变现能力的降低或消失；3.舞弊风险.以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

（四）法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策的规定,影响合规性目标实现的因素.第五条按风险能否为某集团带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险。

第七条本制度适用于某集团总部各部门及所联系单位(以下简称各单位）。

第二章风险管理及职责分工第八条某集团各单位为风险管理第一道防线；某集团总部各部门为风险管理第二道防线；某集团全面风险管理委员会为风险管理第三道防线；某集团总经理办公会为风险管理第四道防线。

电网安全风险管控办法(试行)第一章总则第一条为了有效防范电网大面积停电风险，建立以科学防范为导向，流程管理为手段，全过程闭环监管为支撑的全面覆盖、全程管控、高效协同的电网安全风险管控机制，制定本办法。

第二条电网企业及其电力调度机构、发电企业、电力用户在电网安全风险管控中负主体责任，国家能源局及其派出机构负责电网安全风险管控工作的监督管理。

第三条各有关单位应当高度重视电网安全风险管控工作，定期梳理电网安全风险，有针对性地做好风险识别、风险分级、风险监视、风险控制工作，以便及时了解、掌握和化解电网安全风险。

第二章电网安全风险识别第四条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险识别，发电企业、电力用户应当配合电网企业及其电力调度机构做好风险识别工作。

风险识别工作在于合理确定风险防控范围。

风险识别应明确风险可能导致的后果、查找风险原因、判明故障场景。

第五条风险可能导致的后果由各级电网企业及其电力调度机构根据电力安全事故(事件)的标准，结合本地电网的实际情况确定，可以选用电网减供负荷、停电用户的比例或对电网稳定运行和电能质量的影响程度等指标。

第六条风险根据形成原因可以分为内在风险和外在风险。

内在风险主要包括电网结构风险、设备风险(含一次设备风险和二次设备风险)；外在风险主要包括人为风险、自然风险、外力破坏风险。

部分风险可以由多个原因组合而成。

第七条故障场景可以参照《电力系统安全稳定导则》规定的三级大扰动，各电力企业可以根据实际情况将第三级大扰动中的多重故障、其他偶然因素进行细化。

第三章电网安全风险分级第八条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险分级。

风险分级在于判明风险大小，并为后续监视和控制提供依据。

第九条风险等级主要根据风险可能导致的后果来进行划分。

对于可能导致特别重大或重大电力安全事故的风险，定义为一级风险；对于可能导致较大或一般电力安全事故的风险，定义为二级风险；其他定义为三级风险。

第四章电网安全风险监视第十条电网安全风险监视在于密切跟踪风险的发展变化情况。

安全风险管理制度（试行）为进一步加强安全管理事前控制，强化各级各类安全风险管控，提高安全管理水平，保障职工人身安全，杜绝各类事故的发生，特制定本制度。

一、适用范围本制度适用于公司安全风险管理工作。

二、安全风险管理的目的识别出所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏。

三、安全风险管理的主要内容包括安全风险评价、风险控制措施、风险信息管理和隐患治理。

四、安全风险管理组织机构及职责（一）组织机构组长：******副组长：******成员：******领导组下设办公室，办公室设在****，负责督促、检查、指导各单位的安全风险管理、安全风险评价分析等；各单位要成立本单位安全风险管理组织机构，按要求开展安全风险管理工作。

（二）职责组长职责：负责风险评价及风险管理的全面工作。

副组长职责：全面领导风险评价和风险管理的工作，对分管业务范围内的风险评价进行业务指导，并组织开展相关工作。

成员职责：组织全员实施风险评价工作，组织制定和落实风险控制措施，做好安全风险管理工作。

办公室职责：负责组织、指导各单位开展危害分析和评价，起草风险控制措施并督促落实，组织风险评价和风险管理等相关知识的培训教育，对各单位安全风险管理工作进行督导、检查。

五、风险评价范围1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员的活动；5、原材料、产品的运输和使用过程。

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素、包括违反操作规程和安全生产规章制度；8、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其自然灾害。

六、风险评价准则对作业环境中具有潜在危险性的安全风险进行定性分析和定量计算，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

（一）定性分析统计安全风险用定性分析方法确认本单位主要安全风险和主要危险区域，组织生产班组和操作人员进行安全风险辨识；安全管理人员对安全风险进行调查汇总，对所发现安全风险进行审查确认。

安全风险识别、评估及控制办法（试行）
以下是安全风险识别、评估及控制的一般办法（试行）：
1. 风险识别：
- 通过风险调查、安全检查等方式，识别出可能存在的安全风险。

- 制定风险识别的流程和方法，明确责任人和时间节点。

2. 风险评估：
- 对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。

- 使用评估工具和方法，如风险矩阵，进行风险评估。

- 根据评估结果，确定风险优先级，制定相应的应对措施。

3. 风险控制：
- 制定风险控制的措施和方法，并明确执行责任人和时间节点。

- 采取预防控制措施，如安全培训、安全方针制定等，减少风险的发生。

- 采取事后控制措施，如安全监测、事故调查等，及时发现和处理风险。

4. 风险监测：
- 建立风险监测机制，定期进行风险评估和控制效果的评估。

- 根据监测结果，及时调整和改进控制措施，确保风险控制的有效性。

5. 信息共享与学习：
- 建立信息共享平台，促进不同单位和部门之间的风险信息交流。

- 学习和借鉴其他单位的成功经验，改进自身的风险管理措施。

6. 持续改进与提升：
- 建立风险管理的持续改进机制，定期评估和改进风险管理制度和措施。

- 加强培训和教育，提升员工的风险意识和应对能力。

这些办法可以根据实际情况进行调整和完善，确保安全风险的有效识别、评估和控制。

管理局、分公司制度-执行类制度名称胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则（试行）制度编号/ 制度文号胜油局发〔2017〕号制度版本/ 主办部门安全环保处所属业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/安全技术管理会签部门生产运行管理中心基建处油气销售中心设备处工程技术管理中心油气勘探管理中心监督检查者安全环保处审核部门法律事务处企业管理处信息中心财务监控中心解释权归属安全环保处签发日期2017年月日废止说明生效日期制定目的生产安全风险管理制定依据《中国石化生产安全风险管理规定（试行）》（中国石化安[2016]625号）、《安全生产风险分级管控体系通则》、《胜利油田健康、安全与环境（HSE）管理体系》《中国石化在役生产装置/设施安全生产重大风险识别与评估指南》适用范围管理局、分公司各单位，机关各部门约束对象生产装置/设施，作业活动涉及的相关制度/ 业务类别/所属层级/胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则(试行)1 总则1.1 安全风险是指发生安全事故（事件）的可能性与后果严重性的组合，它是企业生产经营活动中危害因素的固有性质。

1.2 安全风险管理是指在生产经营活动中进行风险点确认，危险源辨识和风险评价，落实风险控制措施，以改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的过程。

1.3 安全风险管理坚持“油田监管、二级负责、业务主管、全面覆盖、全员参与”的原则。

1.4 安全风险按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险分级管理。

1.5 重大风险、较大风险为不可接受风险；一般风险为有条件可接受风险；低风险为广泛可接受风险。

2 职责分工2.1 安全环保处负责胜利石油管理局、胜利油田分公司重大风险、较大风险的综合监管，负责向集团公司主管部门报告重大安全风险管控情况。

2.2 油田业务主管部门负责业务范围内重大风险、较大风险监控，负责编制本业务领域的风险管理年度计划、季度管控报告。

每季度向油田QHSE委员会报告风险分析和监控情况。

安全风险管控制度1目的为切实做好安全风险辨识及管控工作，对关键环节进行风险管控，建立安全长效机制，全面降低公司安全风险，有效遏制安全生产事故的发生，特制定本制度。

2适用范围本制度适用于本公司安全风险的辨识与风险管控。

3编制依据（1）《中华人民共和国安全生产法》（2）安监总管四〔2016〕31号《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（3）《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（4）《广东省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）》4职责4.1公司主要负责人负责组织对公司安全风险的辨识、评价，制定管控措施，并对公司安全风险建档。

4.2使用部门负责落实安全风险所在的场所/环节/部位的管控措施及日常安全管理，确保安全风险处于安全可控状态。

5程序5.1安全风险辨识5.1.1安全风险辨识主要依据国家安全监管总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》等，结合公司生产实际情况排查确定。

5.1.2公司范围内的安全风险由公司主要负责人负责牵头组织排查，对生产经营过程中的工艺、设备、岗位或场所的安全风险进行辨识。

5.1.3当生产经营过程中的工艺、设备、岗位或场所发生变化时，由所在部门报告公司主要负责人，并且由所在部门负责牵头组织开展安全风险辨识。

5.2安全风险风险评价及防范措施5.2.1安全风险按风险程度进行分级，主要采用格雷厄姆风险评价方法（D=L X E X C）进行计算，具体评价方法参看附件一。

5.2.25.2.35.2.4开展风险评价的同时，确定安全风险的防范措施，形成附件二《安全风险清单》，并作为日常安全管理的依据。

5.2.5安全风险所在的场所/环节/部位由使用部门负责实施对应的有效防范措施。

企业主要负责人应保证防范措施所需的安全投入。

5.3安全风险安全管理5.3.1存在安全风险的工艺、设备、岗位或场所，应制作《岗位安全风险告知牌》参见附件三，并于对应位置显眼处张贴，以发挥危险因素告知、事故防范、应急指引的功能。

湖北省安全生产风险管控办法（试行）第一条为有效管控全省安全生产风险，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《湖北省安全生产条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险管控（以下简称“风险管控”）及其相关监督管理活动，适用本办法。

第三条风险管控工作应当坚持源头预防、分级管控、综合治理，构建政府领导、部门监管、企业负责、社会支持的工作格局。

第四条生产经营单位是风险管控的责任主体，应当建立风险管控责任制，落实从主要负责人到从业人员的全员管控责任，通过采取管控措施，把可能导致事故的风险限制在可防可控范围之内，加强对落实情况的监督考核。

生产经营单位主要负责人对本单位风险管控工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的风险管控工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定各自的风险管控责任。

在同一作业区域内有两个以上生产经营单位进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，建立风险管控沟通协调机制，明确各自的风险管控责任和管控措施。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控服务的，安全生产责任仍由本单位负责。

第五条省应急管理厅负责统筹、协调全省风险管控工作，并将风险管控工作纳入省级安全生产责任制考核。

第六条地方各级人民政府根据法律法规规定，领导并实施本地区风险管控工作，建立健全风险管控责任体系和工作协调机制，对重点行业、重点区域、重点企业实行风险预警控制，建立完善重大风险联防联控机制，将风险管控工作纳入本地区安全生产责任制考核。

乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机关按照职责，依法对本行政区域内生产经营单位风险管控工作进行监督检查，协助上级人民政府有关部门履行风险管控监督管理职责。