安全风险管理制度试行

湖北省安全生产风险管控办法(试行)第一条为有效管控全省安全生产风险，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《湖北省安全生产条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险管控(以下简称“风险管控”)及其相关监督管理活动，适用本办法。

第三条风险管控工作应当坚持源头预防、分级管控、综合治理，构建政府领导、部门监管、企业负责、社会支持的工作格局。

第四条生产经营单位是风险管控的责任主体，应当建立风险管控责任制，落实从主要负责人到从业人员的全员管控责任，通过采取管控措施，把可能导致事故的风险限制在可防可控范围之内，加强对落实情况的监督考核。

生产经营单位主要负责人对本单位风险管控工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的风险管控工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定各自的风险管控责任。

在同一作业区域内有两个以上生产经营单位进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，建立风险管控沟通协调机制，明确各自的风险管控责任和管控措施。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控服务的，安全生产责任仍由本单位负责。

第五条省应急管理厅负责统筹、协调全省风险管控工作，并将风险管控工作纳入省级安全生产责任制考核。

第六条地方各级人民政府根据法律法规规定，领导并实施本地区风险管控工作，建立健全风险管控责任体系和工作协调机制，对重点行业、重点区域、重点企业实行风险预警控制，建立完善重大风险联防联控机制，将风险管控工作纳入本地区安全生产责任制考核。

乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机关按照职责，依法对本行政区域内生产经营单位风险管控工作进行监督检查，协助上级人民政府有关部门履行风险管控监督管理职责。

（三）依据本行业领域的重大安全风险评估报告、应急能力 评估报告和应急资源调查登记报告，组织制定并实施本行业领域 重大安全风险的部门控制措施和应急预案；
（四）建立健全与属地区政府在信息传递、预警响应、应急 处置、社会面控制、紧急疏散和善后恢复等重大安全风险的联防 联控机制。
第七条 各区政府和北京经济技术开发区管委会负责本行 政区域内的安全风险管理工作，落实属地管理责任。
第二条 安全风险的辨识、评估、登记建档和控制，适用本 办法。
已有安全风险管理相关规定的行业领域，按其规定执行。 第三条 本办法所称安全风险是指生产安全事故发生的可 能性及其可能造成后果严重性的组合。 安全风险按照其可能发生的事故类型、可能造成的危害程度 和影响范围，分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险 和低安全风险四级。 第四条 安全风险管理工作坚持“分级、属地管理，谁主管、 谁负责，突出重点、注重实效”的原则。 第五条 市安委会办公室负责指导协调、督促检查全市安全 风险管理工作，并将安全风险管理工作纳入本市安全生产责任制
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行，评估结果应当按照相关度量标准进行描述。 第十一条 安全风险评级是将各类安全风险的评估结果按
照不同等级和关注程度进行排序的过程，安全风险级别可采取风 险矩阵法进行评定。
鉴于各类安全风险数据的统计和技术分析的差异化，各类安 全风险级别的评定可组织相关专业机构或专家进行。
第十二条 安全风险辨识评估完成后，应当形成评估报告。 评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施 可行，并包括下列内容：
（一）评估的主要依据； （二）安全风险的基本情况； （三）事故发生的可能性及危害程度； （四）安全风险等级； （五）可能受事故影响的周边场所、人员情况； （六）辨识、分级的符合性分析； （七）安全风险管控措施； （八）事故应急措施； （九）评估结论与建议。 第十三条 建立健全安全风险动态更新机制，重点评估新增 安全风险、等级升高的安全风险和综合叠加安全风险。企业出现 以下情况应及时开展安全风险的动态实时更新工作。 （一）企业生产工艺流程和关键设备设施发生变更； （二）安全风险自身发生变更； （三）周边环境发生变更；

成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）成都市安全生产监督管理局二零一六年三月二十三日前言安全生产风险管理对企业识别和管理生产经营过程中存在的安全风险、减少和杜绝安全生产事故具有十分重要的意义。

目前，成都市大部分企业安全生产风险管理水平不足，为有效地指导企业对各种安全风险进行管控，保护员工职业健康安全，实现企业安全生产目标，成都市安全生产监督管理局组织成都市安全生产科学技术服务中心编制了《成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）》。

本指南应用PDCA方法论，可帮助企业建立安全生产风险管理机制，通过风险识别、风险分析，并在此基础上运用各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，确保企业安全生产。

本指南严格依据《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第十三号）、《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全生产监督管理总局70号令）等法律法规并结合成都市企业安全生产工作的特点进行编写，对成都市企业开展安全生产风险管理工作具有较强的指导性。

本指南主要编制人员：杨信林、石金华、卓红、陈倩、姚武英、毛颖、尹左斌、曹磊、王利平、白云中。

目录一、安全生产风险管理的基本概念 (2)二、安全生产风险管理的工作程序 (4)三、安全生产风险管理的主要内容 (6)（一）策划与准备 (6)（二）实施 (8)（三）检查 (12)（四）绩效评估与持续改进 (12)附件一安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 (14)（一）风险识别评价表 (14)（二）岗位风险管理汇总表 (15)（三）岗位风险告知卡 (15)（四）职业危害因素告知卡 (16)附件二安全生产风险评估方法 (17)（一）各评估方法的适用阶段 (17)（二）风险评估方法介绍 (18)1.头脑风暴法 (18)2.德尔菲法 (20)3.情景分析 (21)4.检查表 (24)5.预先危险分析 (26)6.危险与可操作性分析(HAZOP) (27)7.风险矩阵 (31)8.故障树分析 (34)9.事件树分析 (37)10.作业条件危险性评价法（LEC） (40)11.五问法 (42)12.池火灾事故模拟 (44)13.道化学火灾、爆炸危险指数评价法（DOW） (47)一、安全生产风险管理的基本概念（一）安全生产风险安全生产风险，是在生产经营过程中存在的发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害（或健康损害）、财产损失、环境污染的严重性的组合。

某集团风险管理制度（试行）第一章总则第一条为规范某集团（以下简称某集团）的风险管理,建立有效的风险控制体系，保证某集团安全、稳健运行,根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》的有关规定，结合某集团的实际，制定本制度。

第二条本制度旨在为实现某集团以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;（二）实现某集团内外部信息沟通的真实、可靠;(三）确保某集团遵循法律法规；（四）提高某集团经营的效益及效率；（五）确保某集团建立危机处理机制，使其不因重大风险而遭受严重损失.第三条某集团风险是指未来的不确定性对某集团实现其经营目标的影响。

第四条某集团风险按目标的不同分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

(一)战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二)经营风险(市场风险和运营风险):经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素;(三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险;1.财务报告失真风险。

没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时；2.资产安全受到威胁风险。

没有建立或实施相关资产管理制度，导致某集团资产的使用价值和变现能力的降低或消失；3.舞弊风险.以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

（四）法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策的规定,影响合规性目标实现的因素.第五条按风险能否为某集团带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险和重要风险。

第七条本制度适用于某集团总部各部门及所联系单位(以下简称各单位）。

第二章风险管理及职责分工第八条某集团各单位为风险管理第一道防线；某集团总部各部门为风险管理第二道防线；某集团全面风险管理委员会为风险管理第三道防线；某集团总经理办公会为风险管理第四道防线。

电网安全风险管控办法(试行)第一章总则第一条为了有效防范电网大面积停电风险，建立以科学防范为导向，流程管理为手段，全过程闭环监管为支撑的全面覆盖、全程管控、高效协同的电网安全风险管控机制，制定本办法。

第二条电网企业及其电力调度机构、发电企业、电力用户在电网安全风险管控中负主体责任，国家能源局及其派出机构负责电网安全风险管控工作的监督管理。

第三条各有关单位应当高度重视电网安全风险管控工作，定期梳理电网安全风险，有针对性地做好风险识别、风险分级、风险监视、风险控制工作，以便及时了解、掌握和化解电网安全风险。

第二章电网安全风险识别第四条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险识别，发电企业、电力用户应当配合电网企业及其电力调度机构做好风险识别工作。

风险识别工作在于合理确定风险防控范围。

风险识别应明确风险可能导致的后果、查找风险原因、判明故障场景。

第五条风险可能导致的后果由各级电网企业及其电力调度机构根据电力安全事故(事件)的标准，结合本地电网的实际情况确定，可以选用电网减供负荷、停电用户的比例或对电网稳定运行和电能质量的影响程度等指标。

第六条风险根据形成原因可以分为内在风险和外在风险。

内在风险主要包括电网结构风险、设备风险(含一次设备风险和二次设备风险)；外在风险主要包括人为风险、自然风险、外力破坏风险。

部分风险可以由多个原因组合而成。

第七条故障场景可以参照《电力系统安全稳定导则》规定的三级大扰动，各电力企业可以根据实际情况将第三级大扰动中的多重故障、其他偶然因素进行细化。

第三章电网安全风险分级第八条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险分级。

风险分级在于判明风险大小，并为后续监视和控制提供依据。

第九条风险等级主要根据风险可能导致的后果来进行划分。

对于可能导致特别重大或重大电力安全事故的风险，定义为一级风险；对于可能导致较大或一般电力安全事故的风险，定义为二级风险；其他定义为三级风险。

第四章电网安全风险监视第十条电网安全风险监视在于密切跟踪风险的发展变化情况。

安全风险管理制度（试行）为进一步加强安全管理事前控制，强化各级各类安全风险管控，提高安全管理水平，保障职工人身安全，杜绝各类事故的发生，特制定本制度。

一、适用范围本制度适用于公司安全风险管理工作。

二、安全风险管理的目的识别出所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏。

三、安全风险管理的主要内容包括安全风险评价、风险控制措施、风险信息管理和隐患治理。

四、安全风险管理组织机构及职责（一）组织机构组长：******副组长：******成员：******领导组下设办公室，办公室设在****，负责督促、检查、指导各单位的安全风险管理、安全风险评价分析等；各单位要成立本单位安全风险管理组织机构，按要求开展安全风险管理工作。

（二）职责组长职责：负责风险评价及风险管理的全面工作。

副组长职责：全面领导风险评价和风险管理的工作，对分管业务范围内的风险评价进行业务指导，并组织开展相关工作。

成员职责：组织全员实施风险评价工作，组织制定和落实风险控制措施，做好安全风险管理工作。

办公室职责：负责组织、指导各单位开展危害分析和评价，起草风险控制措施并督促落实，组织风险评价和风险管理等相关知识的培训教育，对各单位安全风险管理工作进行督导、检查。

五、风险评价范围1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员的活动；5、原材料、产品的运输和使用过程。

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素、包括违反操作规程和安全生产规章制度；8、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其自然灾害。

六、风险评价准则对作业环境中具有潜在危险性的安全风险进行定性分析和定量计算，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

（一）定性分析统计安全风险用定性分析方法确认本单位主要安全风险和主要危险区域，组织生产班组和操作人员进行安全风险辨识；安全管理人员对安全风险进行调查汇总，对所发现安全风险进行审查确认。

安全风险识别、评估及控制办法（试行）
以下是安全风险识别、评估及控制的一般办法（试行）：
1. 风险识别：
- 通过风险调查、安全检查等方式，识别出可能存在的安全风险。

- 制定风险识别的流程和方法，明确责任人和时间节点。

2. 风险评估：
- 对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。

- 使用评估工具和方法，如风险矩阵，进行风险评估。

- 根据评估结果，确定风险优先级，制定相应的应对措施。

3. 风险控制：
- 制定风险控制的措施和方法，并明确执行责任人和时间节点。

- 采取预防控制措施，如安全培训、安全方针制定等，减少风险的发生。

- 采取事后控制措施，如安全监测、事故调查等，及时发现和处理风险。

4. 风险监测：
- 建立风险监测机制，定期进行风险评估和控制效果的评估。

- 根据监测结果，及时调整和改进控制措施，确保风险控制的有效性。

5. 信息共享与学习：
- 建立信息共享平台，促进不同单位和部门之间的风险信息交流。

- 学习和借鉴其他单位的成功经验，改进自身的风险管理措施。

6. 持续改进与提升：
- 建立风险管理的持续改进机制，定期评估和改进风险管理制度和措施。

- 加强培训和教育，提升员工的风险意识和应对能力。

这些办法可以根据实际情况进行调整和完善，确保安全风险的有效识别、评估和控制。

管理局、分公司制度-执行类制度名称胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则（试行）制度编号/ 制度文号胜油局发〔2017〕号制度版本/ 主办部门安全环保处所属业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/安全技术管理会签部门生产运行管理中心基建处油气销售中心设备处工程技术管理中心油气勘探管理中心监督检查者安全环保处审核部门法律事务处企业管理处信息中心财务监控中心解释权归属安全环保处签发日期2017年月日废止说明生效日期制定目的生产安全风险管理制定依据《中国石化生产安全风险管理规定（试行）》（中国石化安[2016]625号）、《安全生产风险分级管控体系通则》、《胜利油田健康、安全与环境（HSE）管理体系》《中国石化在役生产装置/设施安全生产重大风险识别与评估指南》适用范围管理局、分公司各单位，机关各部门约束对象生产装置/设施，作业活动涉及的相关制度/ 业务类别/所属层级/胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则(试行)1 总则1.1 安全风险是指发生安全事故（事件）的可能性与后果严重性的组合，它是企业生产经营活动中危害因素的固有性质。

1.2 安全风险管理是指在生产经营活动中进行风险点确认，危险源辨识和风险评价，落实风险控制措施，以改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的过程。

1.3 安全风险管理坚持“油田监管、二级负责、业务主管、全面覆盖、全员参与”的原则。

1.4 安全风险按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险分级管理。

1.5 重大风险、较大风险为不可接受风险；一般风险为有条件可接受风险；低风险为广泛可接受风险。

2 职责分工2.1 安全环保处负责胜利石油管理局、胜利油田分公司重大风险、较大风险的综合监管，负责向集团公司主管部门报告重大安全风险管控情况。

2.2 油田业务主管部门负责业务范围内重大风险、较大风险监控，负责编制本业务领域的风险管理年度计划、季度管控报告。

每季度向油田QHSE委员会报告风险分析和监控情况。

安全风险管控制度1目的为切实做好安全风险辨识及管控工作，对关键环节进行风险管控，建立安全长效机制，全面降低公司安全风险，有效遏制安全生产事故的发生，特制定本制度。

2适用范围本制度适用于本公司安全风险的辨识与风险管控。

3编制依据（1）《中华人民共和国安全生产法》（2）安监总管四〔2016〕31号《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（3）《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（4）《广东省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）》4职责4.1公司主要负责人负责组织对公司安全风险的辨识、评价，制定管控措施，并对公司安全风险建档。

4.2使用部门负责落实安全风险所在的场所/环节/部位的管控措施及日常安全管理，确保安全风险处于安全可控状态。

5程序5.1安全风险辨识5.1.1安全风险辨识主要依据国家安全监管总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》等，结合公司生产实际情况排查确定。

5.1.2公司范围内的安全风险由公司主要负责人负责牵头组织排查，对生产经营过程中的工艺、设备、岗位或场所的安全风险进行辨识。

5.1.3当生产经营过程中的工艺、设备、岗位或场所发生变化时，由所在部门报告公司主要负责人，并且由所在部门负责牵头组织开展安全风险辨识。

5.2安全风险风险评价及防范措施5.2.1安全风险按风险程度进行分级，主要采用格雷厄姆风险评价方法（D=L X E X C）进行计算，具体评价方法参看附件一。

5.2.25.2.35.2.4开展风险评价的同时，确定安全风险的防范措施，形成附件二《安全风险清单》，并作为日常安全管理的依据。

5.2.5安全风险所在的场所/环节/部位由使用部门负责实施对应的有效防范措施。

企业主要负责人应保证防范措施所需的安全投入。

5.3安全风险安全管理5.3.1存在安全风险的工艺、设备、岗位或场所，应制作《岗位安全风险告知牌》参见附件三，并于对应位置显眼处张贴，以发挥危险因素告知、事故防范、应急指引的功能。

湖北省安全生产风险管控办法（试行）第一条为有效管控全省安全生产风险，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《湖北省安全生产条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险管控（以下简称“风险管控”）及其相关监督管理活动，适用本办法。

第三条风险管控工作应当坚持源头预防、分级管控、综合治理，构建政府领导、部门监管、企业负责、社会支持的工作格局。

第四条生产经营单位是风险管控的责任主体，应当建立风险管控责任制，落实从主要负责人到从业人员的全员管控责任，通过采取管控措施，把可能导致事故的风险限制在可防可控范围之内，加强对落实情况的监督考核。

生产经营单位主要负责人对本单位风险管控工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的风险管控工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定各自的风险管控责任。

在同一作业区域内有两个以上生产经营单位进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，建立风险管控沟通协调机制，明确各自的风险管控责任和管控措施。

生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控服务的，安全生产责任仍由本单位负责。

第五条省应急管理厅负责统筹、协调全省风险管控工作，并将风险管控工作纳入省级安全生产责任制考核。

第六条地方各级人民政府根据法律法规规定，领导并实施本地区风险管控工作，建立健全风险管控责任体系和工作协调机制，对重点行业、重点区域、重点企业实行风险预警控制，建立完善重大风险联防联控机制，将风险管控工作纳入本地区安全生产责任制考核。

乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机关按照职责，依法对本行政区域内生产经营单位风险管控工作进行监督检查，协助上级人民政府有关部门履行风险管控监督管理职责。

附件1四川省危险化学品企业安全风险分级监督管理办法（试行）第一章总则第一条为深入贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）和《四川省政府安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作实施方案的通知》（川安办〔2016〕26号），进一步规范危险化学品企业安全风险分级管理，提升安全监管效能，有效遏制重特大生产安全事故，结合我省实际，制定本办法。

第二条在本省行政区域内从事危险化学品生产、经营、使用（取得安全使用许可证）的企业（以下简称企业）安全风险分级监督管理，适用本办法。

第三条安全风险分级监督管理是指将企业按照风险大小进行分级，针对不同等级的企业实施有针对性的、差异化的监督管理，建立风险分级管控的安全生产监管模式。

第四条按照企业风险大小分为A、B、C、D四个等级，A级风险为最低，依次升高，分别对应为低风险、一般风险、较大风险和重大风险，并对应安全风险空间分布图（电子地图）“蓝、黄、橙、红”四色。

第五条安全风险分级监督管理实行分级指导、属地监管、按标评定（企业自评与监管部门复核相结合）、动态管理、定期重新评估的原则。

第二章分级标准第六条依据企业安全生产固有危险、管理水平及其他条件，将企业按照风险程度（大小）由低到高划分为A、B、C、D四个等级，安全风险分级实行评定制。

（1）A级企业安全生产硬件设施好，安全生产管理基础扎实。

结合本企业的实际，已建立完善安全生产标准化管理体系，并在实际安全生产管理中切实运行，特别是具备安全隐患自诊并及时治理的能力。

A级企业分级评估分在85分以上，至少为二级安全标准化达标企业（新建企业除外，下同）。

（2）B级企业安全生产硬件设施较好，有较好的安全生产管理基础。

已建立完整的安全生产标准化管理体系，并能在实际安全生产管理中得到运行，具有安全隐患治理的意识和能力，安全隐患排查自诊的制度管理体系和执行能力有待进一步完善和提高。

3.3风险识别程序
2、确定风险准则 风险准则是企业开展风险评估和风险管控工作的重要依据。企业应当在 风险管理过程开始时，根据企业施工安全管理外部和内部环境信息，科 学合理确定本企业的安全风险准则，并持续不断地检查和完善。确定风 险准则时要重点考虑以下原则要求： —法律法规、标准规范要求； —合同文件要求； —地方关于风险管控的具体要求； —本企业风险管理的方针、目标以及发展战略； —本企业可接受的安全风险。
5.2 风险等级矩阵
风险评价等级主要由发生的可能性等级和后果严重性等级确定，可按下 表进行判定。
6 施工安全风险管控
6.1 施工安全风险分级管控原则 6.1.1 施工安全风险管控应遵循风险级别越高管控层级越高的原则，并符合 下列要求： 1、对于重大风险和较大风险应重点进行管控； 2、上一级负责管控的施工安全风险，下一级必须同时负责具体管控，并逐 级落实具体措施； 3、管控层级可进行增加或提级。 6.1.2 施工单位应根据风险管控原则和组织机构设置情况，合理确定各级风 险的管控层级，区分为企业层、项目层，也可结合本单位实际，对风险管控 层级进行增加。 1、重大风险（红色）、较大风险（橙色）的管控由企业负责； 2、一般风险（黄色）和较低风险（蓝色）的管控由项目部负责。
3.2风险识别范围 3.2.1工过程危险和有害因素
3.2风险识别范围 3.2.1工过程危险和有害因素
3.2风险识别范围 3.2.1工过程危险和有害因素
上述列举的危险和有害因素，供企业在开展安全风险识别工作 时参考，各企业可结合实际，对危险和有害因素等内容进行补充、 细化和调整，并持续更新完善。
3.2风险识别范围
3.2.2可能发生的事故类型 风险识别应当充分考虑其可能导致的后果，识别可能发生的事 故类型。（可能性二：可能导致的事故类型）

胜利⽯油管理局胜利油⽥分公司⽣产安全风险管理实施细则（试⾏）（20170731）所属业务类别胜利⽯油管理局胜利油⽥分公司⽣产安全风险管理实施细则(试⾏)1 总则1.1 安全风险是指发⽣安全事故（事件）的可能性与后果严重性的组合，它是企业⽣产经营活动中危害因素的固有性质。

1.2 安全风险管理是指在⽣产经营活动中进⾏风险点确认，危险源辨识和风险评价，落实风险控制措施，以改善安全⽣产环境、减少和杜绝安全⽣产事故的过程。

1.3 安全风险管理坚持“油⽥监管、⼆级负责、业务主管、全⾯覆盖、全员参与”的原则。

1.4 安全风险按照重⼤风险、较⼤风险、⼀般风险和低风险分级管理。

1.5 重⼤风险、较⼤风险为不可接受风险；⼀般风险为有条件可接受风险；低风险为⼴泛可接受风险。

2 职责分⼯2.1 安全环保处负责胜利⽯油管理局、胜利油⽥分公司重⼤风险、较⼤风险的综合监管，负责向集团公司主管部门报告重⼤安全风险管控情况。

2.2 油⽥业务主管部门负责业务范围内重⼤风险、较⼤风险监控，负责编制本业务领域的风险管理年度计划、季度管控报告。

每季度向油⽥QHSE委员会报告风险分析和监控情况。

2.3 ⼆级单位是安全风险管理的责任主体。

⼆级业务主管部门负责组织风险排查，开展风险点确定和风险评价⼯作，并上报油⽥业务主管部门。

⼆级安全监管部门负责安全风险综合监管，负责制定本单位安全风险管控办法，负责向油⽥安全环保处报告安全风险监管情况。

2.4 基层单位负责组织员⼯开展岗位设备设施、作业活动的危险源辨识，落实安全风险控制措施。

3 管理流程3.1 安全风险管理主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制和风险监控五个环节。

油⽥业务主管部门、⼆级单位、⼆级业务主管部门、基层单位应分别成⽴由管理⼈员、专业技术⼈员和操作⼈员等组成的安全风险分析⼩组，开展各环节的⼯作。

3.2风险点确定3.2.1风险点划分应当遵循“⼤⼩适中、便于分类、功能独⽴、易于管理、范围清晰”的原则。

电网安全风险管控办法(试行)第一章总则第一条为了有效防范电网大面积停电风险，建立以科学防范为导向，流程管理为手段，全过程闭环监管为支撑的全面覆盖、全程管控、高效协同的电网安全风险管控机制，制定本办法。

第二条电网企业及其电力调度机构、发电企业、电力用户在电网安全风险管控中负主体责任，国家能源局及其派出机构负责电网安全风险管控工作的监督管理。

第三条各有关单位应当高度重视电网安全风险管控工作，定期梳理电网安全风险，有针对性地做好风险识别、风险分级、风险监视、风险控制工作，以便及时了解、掌握和化解电网安全风险。

第二章电网安全风险识别第四条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险识别，发电企业、电力用户应当配合电网企业及其电力调度机构做好风险识别工作。

风险识别工作在于合理确定风险防控范围。

风险识别应明确风险可能导致的后果、查找风险原因、判明故障场景。

第五条风险可能导致的后果由各级电网企业及其电力调度机构根据电力安全事故(事件)的标准，结合本地电网的实际情况确定，可以选用电网减供负荷、停电用户的比例或对电网稳定运行和电能质量的影响程度等指标。

第六条风险根据形成原因可以分为内在风险和外在风险。

内在风险主要包括电网结构风险、设备风险(含一次设备风险和二次设备风险)；外在风险主要包括人为风险、自然风险、外力破坏风险。

部分风险可以由多个原因组合而成。

第七条故障场景可以参照《电力系统安全稳定导则》规定的三级大扰动，各电力企业可以根据实际情况将第三级大扰动中的多重故障、其他偶然因素进行细化。

第三章电网安全风险分级第八条电网企业及其电力调度机构负责组织进行风险分级。

风险分级在于判明风险大小，并为后续监视和控制提供依据。

第九条风险等级主要根据风险可能导致的后果来进行划分。

对于可能导致特别重大或重大电力安全事故的风险，定义为一级风险；对于可能导致较大或一般电力安全事故的风险，定义为二级风险；其他定义为三级风险。

第四章电网安全风险监视第十条电网安全风险监视在于密切跟踪风险的发展变化情况。

山东省应急管理厅关于印发《山东省危险化学品安全生产风险监测预警管理运行机制（试行）》的通知文章属性•【制定机关】山东省应急管理厅•【公布日期】2019.08.02•【字号】鲁应急发〔2019〕59号•【施行日期】2019.08.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】突发事件应对正文山东省应急管理厅关于印发《山东省危险化学品安全生产风险监测预警管理运行机制（试行）》的通知各市应急管理局，各县（市、区）应急管理局：根据应急管理部危险化学品安全生产风险监测预警工作要求，山东省应急管理厅组织建设了危险化学品安全生产风险监测预警系统（以下简称监测预警系统）。

为保障监测预警系统有效运行，省应急管理厅制定了《山东省危险化学品安全生产风险监测预警管理运行机制（试行）》，现印发给你们，请结合各地实际，认真组织实施。

请各地将本通知迅速传达至辖区内化工园区和危险化学品企业。

山东省应急管理厅2019年8月2日山东省危险化学品安全生产风险监测预警管理运行机制（试行）为切实提升山东省危险化学品安全监管信息化、网络化、智能化水平，有效防范化解重大安全风险，遏制生产安全事故，有力保护人民群众生命财产安全，根据应急管理部危险化学品安全生产风险监测预警工作要求，结合山东省危险化学品安全监管实际，山东省应急管理厅组织建设了危险化学品安全生产风险监测预警系统（以下简称监测预警系统）。

为保障监测预警系统有效运行，制定本管理运行机制。

一、制定依据1.《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）2.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（原国家安全监管总局令第40号）3.《国务院安委会办公室应急管理部关于加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设的指导意见》（安委办〔2019〕11号）4.《中共山东省委山东省人民政府关于深入推进安全生产领域改革发展的实施意见》（鲁发〔2018〕5号）5.《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）6.《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急发〔2018〕74号）二、监测预警信息管理分级分工1.根据预警风险的高低，将预警信息分为红、橙、黄、蓝四级，分别对应重大风险预警、较大风险预警、一般风险预警、低风险预警。

风险管理制度（试行）第一章总则第一条为加强公司风险管理工作，提高风险管理水平，增强企业竞争力，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》及配套指引结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度所称风险是指未来的不确定性对公司实现发展战略和经营目标的影响。

按照风险分布领域，风险包括但不限于战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

第三条本制度所称风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过风险因素收集、风险分析、风险评估、风险应对、风险评价与改进等程序，不断建立健全风险管理体系，培育良好的风险管理文化，实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本制度适用于公司及所属各单位。

第二章目标原则第四条总体目标（一）确保有关法律法规在公司全面贯彻执行，保障公司遵守相关的监管要求；（二）确保将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内；（三）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（四）确保建立与公司总体目标相适应的风险防控管理机制和重大风险发生后的危机处理机制，避免遭受重大损失;（五）形成良好的风险管理文化，强化全体员工的风险管理意识。

第五条基本原则（一）战略导向原则。

以发展战略为导向，保障公司战略目标的实现服务。

（二）兼容性原则。

要充分结合公司各层面已有的管理体系和工作机制，进行风险管理体系建设，实现风险管理体系与现有管理机制的融合。

（三）适用性原则。

立足于公司自身特点，反映当前的风险状况，适用其实际的业务发展和风险管理。

（四）预防性原则。

坚持事前防范、事中控制为主的风险管理原则。

第三章组织架构和职责分工第六条公司党委、领导班子、各相关部门（车间）构成风险管理组织体系。

第七条公司党委研究“三重一大”决策范围的风险管理事项，班子成员负责组织协调分管领域的风险管理工作。

第八条公司领导班子是风险管理工作的最高决策机构，主要职责：（一）审议企业风险管理年度工作报告；（二）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（三）批准重大风险、重大事件的判断标准和判断机制；（四）监控和评价风险管理的有效性以及经营管理人员在风险管理方面的履职情况，督导风险管理工作落实执行；（五）风险管理其他重大事项。

国有企业全面风险管理实施办法(试行)模版国有企业全面风险管理实施办法（试行）1.总则为提高企业风险防范能力，有效开展全面风险管理工作，促进企业持续、健康发展，根据中交《全面风险管理办法(试行)》、XXX《关于深入开展全面风险管理工作的通知》等文件的规定，结合公司实际，特制定本办法。

2.目标2.1本办法所称企业风险，指未来的不确定性对实现企业经营目标的影响。

根据XXX及局有关规定，以管理要素为标志，将公司的风险确定为战略风险、运营风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险七类。

2.2全面风险管理是指围绕企业战略目标和经营目标，通过建立、健全全面风险管理体系，在战略管理、投资管理等企业管理的各个环节和经营过程中对风险事项进行识别与评估，并采取相应措施将其影响控制在可承受范围内，从而实现风险管理目标的过程。

2.3全面风险管理工作的目标是：以科学发展观为指导，以局有限公司的总体发展战略为目标，建立健全全面风险管理体系、信息系统和内部控制系统，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理策略和基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供合理的保证，确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。

3.任务建立风险管理组织职能系统，制定风险管理战略、基本流程、制度和内部掌握措施，提出和实施风险管理解决方案，并进行持续的监督和改进；建立内部掌握系统，收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对已辨认出的风险事项采取相应的应对措施（包括为提防风险制定内控措施和为重大风险制定专项风险应对方案等），开展风险管理检查和评价，提高企业风险提防本领。

4.组织系统4.1风险管理委员会：主任：x（总经理）副主任：x委员：经营部、工程部、技术质量部、财务部、设备部、纪监审计室、安全管理部、成本部、XXX、法律事务部、物资管理部、海外业务部、办公室、政工部、工会办部门负责人。

主要职责：4.1.1贯彻落实中交、局有限公司风险管理制度；4.1.2负责本公司风险管理体系的建立、维护及改进，建立健全风险管理组织、工作流程和规章制度；4.1.3建立重大风险监控预警机制；4.1.4对风险管理工作的开展情况及其有效性进行检查、评价和考核；4.1.5做好风险管理文化的培育工作；4.2全面风险管理事情归口管理部门：办公室主要职责：4.2.1贯彻落实国家有关法律、法规、行政规章；4.2.2组织分公司风险管理体系的建立、维护及改进，建立健全组织机构、职责、工作流程和规章制度；4.2.3组织收集风险信息，建立风险事件库；4.2.4辨识、阐发、评价风险，美满内部掌握系统；4.2.5组织建立本公司重大风险监控预警机制；4.2.6组织分公司系统性风险评估，提出风险阐发报告、风险管理战略和风险应对方案，并对方案的落实情况及效果进行跟踪；4.2.7指导、监督部属各单位建立健全风险管理系统，对全面风险管理事情的开展情况及其有效性进行检查、评价和考核，并督促改进不符合事项。