第二方审核不符合项整改报告
1、审核发现：Checked identification of competencies and found that there was no effective identification for some positions such as inspector, QA Manager, Production Manager and Casting team leader.
根本原因分析：使用了《业绩考核合同》中的“岗位描述”代替《岗位工作人员任职要求》，但前者并没有覆盖所有的岗位。
纠正措施：识别所有工作岗位，并制定《岗位工作人员任职要求》。预防措施：按工艺流程图细分工作岗位，修订质量手册4.1工艺流程图、以及5.5《职责、权限和沟通》的内容。修订《人力资源控制程序》，加入《岗位工作人员任职要求》。
客观证据：《人力资源控制程序》、《岗位工作人员任职要求》、质量手册4.1工艺流程图、5.5《职责、权限和沟通》。
2、审核发现：Checked the in-process and final production inspection procedure and found that it did not include main inspection items.
根本原因分析：文件中未规定主要检查项目，但实际上我们已经使用了其它方式进行了控制，所以我们没有修订过程和最终产品检验程序。
纠正措施：修订《生产过程控制程序》和《产品的监视和测量控制程序》，增加《生产过程控制计划》和阳极生产控制流程图，制定《铸造镁阳极质量检验标准及检验要求》。
预防措施：对负责体系建立、保持的有关人员进行培训。同时，当生产工艺变化时，我们及时修订过程和最终产品检验程序。
客观证据：《生产过程控制程序》、《产品的监视和测量控制程序》、《生产过程控制计划》、阳极生产流程图、《铸造镁阳极质量检验标准及检验要求》、培训记录。
3、审核发现：Checked the purchasing process and found that there is no effective method to follow-up each purchasing order to ensure orders were delivered in time.
根本原因分析：《采购过程控制程序》的描述不到位，采购人员更换后未对其进行系统的培训。
纠正措施：修订《采购过程控制程序》和《到货情况控制记录》，增加《采购货物跟踪记录卡》，按采购合同记录到货情况。
预防措施：当物流部人员更换后，对上述有关流程进行系统的培训并经考核合格、试用后上岗。
客观证据：《采购过程控制程序》、《进货情况控制记录》、《采购货物跟踪记录卡》、培训记录。
4、审核发现：Checked the re-evaluation of suppliers and found that late delivery from Tianjing Co. was not reflected in the re-evaluating the mentioned supplier.
根本原因分析：《供方评定记录表》中的评定部门不合理，供货的及时性不应由生产部根据是否影响使用进行评定，而应由物流部按合同进行评定。
纠正措施：修订《供方评价与选择控制程序》，重新分配部门职责。修改《供方评价记录表》。
预防措施：按照修订后的《供方评价与选择控制程序》与《采购过程控制程序》和规定的时间间隔评定所有供应商。
客观证据：《供方评价与选择控制程序》、《供方评价记录表》。
5、审核发现：Check the material storage and found that some inserts were stained and not separated from others.
根本原因分析：《产品防护控制程序》和《不合格品控制程序》没被库管员正确理解。
纠正措施：在材料库内设置不合格品区。
预防措施：向库管员加发放《产品防护程序》、《不合格品控制程序》、《仓库管理制度》等文件，并要求他们认真执行。
客观证据：不合格品台账、不合格品评审记录、不合品区的照片、原材料检验记录。
6、审核发现：Checked the materials warehouse and found that there were no identifications for “to be inspected” and also no identification for “first in first out”.
根本原因分析：由于库房面积小，材料种类多而不能划出待检区。另外，只在台账上体现了“先入先出”，而没设置现场有效的“先入先出”标识。
纠正措施：把托盘用材料转到其它库房，从而腾出空间划分出待检区。按《标识和可追溯性控制程序》、《原材料批号管理规定》对所有材料做好产品检验状态标识，并按“先入先出”的原则发放材料。
预防措施：向库管员加发放《标识和可追溯性控制程序》、《原材料批号管理规定》、《仓库管理制度》等文件，并要求他们认真执行。客观证据：“待检区”的划分和“先入先出”标识的照片、清理后的库房照片、《标识和可追溯性控制程序》、《原材料批号管理规定》。
7、审核发现：Checked the temperature control in refining and found that thermal couple was not calibrated.
根本原因分析：建立《监视和测量装置台账》时未有效识别需要检定的监视和测量装置。
纠正措施：重新识别监视和测量装置，并对未检定的监视和测量装置进行检定。
预防措施：每年按《监视和测量装置控制程序》对监视和测量装置进行重新识别，并及时修订《监视和测量装置台账》。
