律师事务所建档

律师事务所业务档案管理制度第一章总则第一条为规范本单位业务档案管理，有效保护和利用档案，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位办理审计、验资、资产评估等业务所形成的业务档案，公司办理其他鉴证业务形成的业务档案。

可参考本制度。

第三条业务档案是指注册会计师和注册评估师及其执业人员在执行业务过程中，对制定的审计或评估计划、实施的审计或评估程序所获取的相关审计或评估证据以及得出的审计或评估结论作出的记录。

它是审计或评估证据的载体，是出具报告的主要依据。

第二章____管理第四条本单位由行政总监分管业务档案管理工作，设一名档案管理人员，全面负责本单位业务档案的收集、整理、立卷、调阅、销毁工作。

各业务部门应积极配合专职档案管理人员完成档案的移交、归档工作。

项目负责人(或主审)对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责。

第五条档案管理人员要严格遵守制度，认真负责，不得将档案外传，不得丢失，档案管理人员工作变动时，应办理移交手续，由分管档案的领导监交，有关人员签字。

第三章业务档案的归档工作第六条凡本单位在工作中出具的审计、评估等业务报告及其为报告所做的工作底稿和附件均作为业务档案。

归档工作由____个步骤组成：整理、登记、装订、装盒及入库码放。

第七条业务档案整理应按照以下程序进行：(一)业务部门整理(1)项目负责人应在审计或评估报告日后____日内将工作底稿、报告等相关资料整理归档。

任何人不得拒绝或据为己有。

(2)针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具两个或多个不同的报告，应将其视为不同的业务分别整理底稿，形成相应业务类型的档案。

(3)整理的资料要做到完整有序，索引号要与目录保持一致，反映工作底稿间的勾稽关系。

(4)业务档案的归档内容要按照规定做到完整无缺。

(5)整理好的底稿要经过项目负责人和分管领导签字后，交付给本单位档案管理部门。

(二)档案专职管理人员整理。

专职管理人员要严格按照业务档案的内容和底稿中的目录依序做进一步整理。

律师事务所业务档案管理制度第一条为使本所业务档案管理规范化，根据国家及市司法局的有关规定，特制定本制度。

第二条律师办案和担任常年法律顾问，都应建立卷宗并归档。

立卷工作由承办律师或律师助理负责。

第三条档案按一案一卷的原则立卷。

两个以上律师共同承办同一案件或事务，应合并立卷；两个所的律师合办时，应分别立卷。

第四条业务档案分诉讼、非诉讼和涉外三类。

１．诉讼类包括本所专业诉讼代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理、其他诉讼代理四种；２．非诉讼类包括法律顾问、仲裁代理、咨询代书、其他非诉讼业务四种；３．涉外类包括本所专业诉讼代理、本所专业仲裁代理、本所专业其他业务代理、本所其他涉外业务四种。

第五条卷宗材料应按诉讼程序的客观进程或时间顺序装订。

第六条律师在承办业务中使用的各种证明材料、往来公文、谈话笔录、调查记录等都必须用钢笔或毛笔书写、签发、字体应当整齐、清晰。

第七条卷宗应编目并装订。

卷面及目录要逐项填写，卷宗要逐页编号。

卷面为１６开，大于卷面的材料应当折叠整齐，小于卷面的材料要加裱衬底。

破损的材料应修补或复制。

卷宗装订处应当贴上本所封签，骑缝线上应加盖立卷人的姓名章。

第八条收案日期以委托书签订之日为准；结案日期以收到判决书（裁定书、调解书）之日为准；法律顾问业务的以收结日期为准；其他非诉讼法律事务，以委托事项办结之日为结案日。

第九条卷宗整理应在结案或事务办结后三个月内完成并归档。

凡不符合立卷规定要求的，一律退回立卷人再整理。

涉及国家机密和个人隐私案卷应当确定密级，归档时应在档案封面左上角加盖密卷章。

第十条本所指定专人负责档案管理工作，全所档案集中统一管理。

档案管理人员要熟悉本所档案情况，做好保管和防护工作，履行档案管理职责，对失职人员应给予适当处罚。

第十一条借阅档案应经所主任批准并履行登记手续。

法院、检察院、公安、司法行政机关查阅档案的，应出示正式函件，经主任同意，并履行登记手续；特殊情况必须借出时，须由主管司法行政机关批准。

第一章总则第一条为加强律师事务所档案管理工作，规范档案收集、整理、保管、利用等工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国律师法》等相关法律法规，结合本所实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本所所有业务档案、文书资料、印章等档案材料的收集、整理、保管、利用等工作。

第三条本所档案管理工作遵循以下原则：（一）依法管理：严格遵守国家有关档案管理的法律法规，确保档案工作的合法性、合规性。

（二）统一管理：建立健全档案管理制度，实现档案工作的统一管理、统一标准、统一要求。

（三）安全保管：确保档案材料的安全，防止档案丢失、损毁和泄密。

（四）科学利用：充分发挥档案的作用，为律师事务所的发展提供有力支持。

第二章档案收集与整理第四条档案收集范围：（一）律师承办的业务档案，包括案件卷宗、法律文书、调查取证材料、证据材料等；（二）律师事务所内部管理制度、业务规程、会议记录、财务报表等；（三）律师事务所与外单位往来的信函、合同、协议等；（四）其他应当归档的材料。

第五条档案整理要求：（一）按照档案分类、编号、编目、归档等程序进行整理；（二）确保档案材料的完整、准确、规范；（三）采用统一的标准和格式进行编制。

第三章档案保管与利用第六条档案保管：（一）按照档案的种类、密级和保管期限，实行分类、分密、分级保管；（二）设立专门的档案室，配备必要的档案保管设施；（三）定期对档案进行清洁、消毒、防虫、防霉、防尘等维护工作；（四）确保档案室的安全，防止火灾、水灾、盗窃等事故发生。

第七条档案利用：（一）档案查阅、复制、借阅等，应按照档案管理的规定办理手续；（二）提供档案查询、复制、借阅等服务，应保证档案的完整、准确、安全；（三）未经批准，不得擅自复制、借阅、转借、泄露档案内容。

第四章档案管理责任第八条律师事务所负责人对本所档案管理工作负总责，分管负责人具体负责档案管理工作的组织实施。

第九条律师事务所各部门负责人对本部门档案管理工作负直接责任。

律师事务所业务档案管理制度范本修订根据司法部、国家____局制定的《律师业务档案立卷归档办法》、《律师业务档案管理办法》和市司法局的要求，结合本所律师办案实际情况，制定本所律师业务档案管理制度如下：第一条、本所档案工作由办公室统一管理，办公室设兼职档案管理员一人，具体负责档案____、归档、保管等工作。

第二条、律师业务档案分类和立卷范围。

1、诉讼类。

刑事代理、民事代理、经济诉讼代理、行政诉讼代理、仲裁代理等。

2、非诉讼类。

法律顾问、执行代理、合同____、咨询代理及其它非诉讼业务等。

第三条、律师业务档案的内容和排列顺序。

1、刑事代理：目录；收案审批表；收费凭证；委托代理合同；委托书或指定书；受理案件谈话笔录、阅卷笔录；会见____笔录；证人笔录；调查材料；承办律师的辩护或代理意见；案件____讨论记录；____书、上诉书；辩护词或代理词；出庭通知书；裁定书、____书；上诉书、抗诉书；超期未归档____表；服务质量监督卡；结案报告。

2、民事代理。

目录；收案申请表；收费凭证；委托代理合同；授权委托书；起诉状、上诉状或答辩状；受理案件谈话笔录；阅卷笔录；调查材料；诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书；____讨论记录；代理词；出庭通知书；庭审笔录；____书、裁定书、调解书；超期未归档____表；上诉书；服务质量监督卡；办案小结。

3、法律顾问。

目录；收案审批表；收费凭证；法律顾问合同；聘方基本情况介绍；法律顾问工作记录表、办理各项法律事务的记录和有关材料；律师出具的法律意见或草拟的法律文书；法律顾问工作小结；服务质量监督卡。

4、非诉讼案件代理。

目录；收案审批表；委托代理合同；授权委托书，受理案件谈话笔录；委托人提供的证据材料；调查材料；律师出具的法律意见、草拟的法律文书、办理具体法律事务活动的记录等；服务质量监督卡；结案报告。

5、行政诉讼代理、仲裁代理参照民事代理卷。

咨询代书卷分别按年度及时间顺序排列，涉____类卷分别参照国内同类卷。