如何准备开题报告

如何准备毕业论文的开题报告刘文静2008年5月18日毕业论文设置开题报告程序，目的是通过学生的报告，让导师组相信两个事实：第一，论文有一个值得研究的选题；第二，作者为写这个题目做好了充分的准备。

为了证明以上两个事实，作者需要在导师的指导下完成选题、文献收集和综述、确定研究方法和写作思路、拟定写作提纲、界定核心概念和预期本文的贡献等工作。

以下分别讨论。

一、硕士论文的选题（一）选题的大方向论文的“论”，实质上是“设问”，即作者自己设定问题，然后通过规定的形式来回答问题。

因此，论文必须有一个主题，就是这篇文章要回答什么样的一个“问题”。

1、论文的主题可以是一个尚无定论的“问题”例如，《行政诉讼法》没有规定和解制度，但实践中被告往往以要求原告撤诉为前提而改变被诉行政行为，达成事实上的和解。

论述行政诉讼和解制度存在的必要性和可行性，就可以成为论文的选题。

2、论文的主题也可以是对一个现行制度或者一项较有影响的理论的挑战例如，《行政诉讼法》第三十二条归定：“被告对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件规定”。

有的学者据此而断言行政诉讼实行“举证责任倒置”的原则。

论述行政诉讼中不存在“举证责任倒置”，包括具体分析行政诉讼中原告和被告各自承担那些举证责任，都可以成为论文选题。

3、已有定论、没有争议的话题，不能成为论文的选题例如，《行政诉讼法》第三十三条规定：“在诉讼过程中，被告不得自行向原告和证人收集证据”。

论述行政诉讼过程中被告不得自行收集证据，就不能成为论文选题；相反，如果想论证行政诉讼过程中被告在特定情况下可以收集证据，则可以成为论文选题。

当然，常识性原则也不能成为论文的选题。

例如，不能以“依法行政”作为学位论文题目。

（二）论文的选题要尽可能的明确、具体1、避免选择过于宏观的题目例如不能选《论行政许可的依法实施》作为论文题目。

因为依法实施行政许可制度所包含的内容太多了，你打算把《行政许可法》的全部内容论述一遍吗？这个工作更适合在《行政许可法》颁布后、生效前，由参与立法者向行政机关作报告，而不适合作学位论文——因为没有针对性。

2、小题大做容易出彩例如，《政府信息公开中的商业秘密保护制度》就比《论商业秘密保护制度的建立与完善》更有针对性，因为前者将“商业秘密保护”的讨论限定在与政府信息公开有关的范围内，而后者是对商业秘密保护制度的一般讨论，可以覆盖的范围要大得多。

3、新问题或者新方法更吸引读者无论是新颁布的法律中有不够明确的问题，还是现行法律在实施中遭遇新的问题，都属于值得研究“新问题”。

例如公务员的薪金和福利待遇是否应当属于政府信息公开的内容，《政府信息公开条例》中并没有现成的答案；《论公务员薪酬的公开》作为论文题目，就有一定的新颖性。

另外，一个老问题用新的方法去研究，也是有价值的。

例如用制度经济学的方法来论证政府信息公开制度的合理性，开辟了一条新的研究思路，就有学术价值。

二、文献收集和综述社会科学研究，在很大程度上必须是在现有科学研究成果的基础上进行的，不能闭门造车，自说自话。

这就需要研究者对与本论文相关的已有成果有足够的了解。

只有弄清楚别人研究了哪些问题，采用了哪些方法，得出了哪些结论，才能使自己的研究站在更高的起点上，也才能避免重复劳动，以及避免抄袭嫌疑。

为了达到这些目的，就必须做好文献的收集和综述。

（一）文献收集1、文献收集的范围（1）与本论文题目相同、相似和相关的所有文献（2）本论文打算借鉴的其他学科方法的相关文献例如，如果打算借鉴制度经济学方法研究政府信息公开问题，制度经济学的经典著作和论文就应当纳入文献收集的范围。

又如，如果论文研究涉及到行政法发展历史，相关的历史学文献也应当纳入文献收集的范围。

（3）本论文所属学科的基础理论文献例如，为了完成宪法行政法专业的硕士论文，宪法学与行政法学的基础理论研究文献，法理学的研究文献，以及其他部门法的基础理论研究文献，只要是和本论文有关的，都应当纳入文献收集的范围。

（4）外国文献当代中国的法学研究和法律制度，有很多是借鉴了外国经验。

因此，外国文献在论文写作中也很重要。

“外国文献”的界定外国文献应当是外国学者完成的研究成果。

外国学者的原文原作，或者被译成中文的文献，属于外国文献。

外国学者研究中国问题的文献（不论原文是中文或外文），属于外国文献。

中国学者研究外国制度的文献，属于中国文献，不能列入外国文献。

中国学者（以国籍和所属机构为准）在外国出版或者发表的著作或者论文，属于中国文献。

2、文献收集的渠道（1）中文文献的收集渠道中文著作的收集，可以通过购买或者借阅的方式。

中文论文的收集，可以到图书馆期刊阅览室查阅纸质版学术期刊，或者上“中国期刊网”用作者姓名、论文题目或者关键词等查询下载，不得使用“论文下载网”等不规范的网站上的资料。

（2）外国文献的收集渠道外文图书或者译著，可以通过购买或者借阅的方式收集。

外国论文的收集，可以通过下列方式进行：美国论文的收集收集美国文献可以利用图书馆的LexisNexis资料库检索，其中美国各大学法学院办的Law Review上的论文数量很多。

具体检索方法请查阅图书馆的相关说明，或向管理员咨询。

英国和其他英语国家的论文的收集英国和其他英语国家的文献，可以用作者姓名或者论文题目或者关键词来检索，综合利用google搜索引擎、大学和研究机构网站以及学者个人网站等各种手段进行检索。

很多教授发表的论文都可以在其个人网站上找到。

如果有文章题目而找不到全文，可以直接Email作者本人索要，多数学者对同行学人都会给予热心帮助。

（二）文献综述文献综述一般要分以下步骤来进行：1、文献浏览收集文献的过程中，要对每一份文献进行初步浏览。

浏览过程中要注意了解如下六种情况：（1）该文献的主题（要解决什么问题）（2）该文献从哪几个方面展开讨论（3）该文献得出的结论（4）该文献采用的研究方法（5）该文献与同类文献相比较的价值（6）该文献对本文写作可参考的地方（包括观点和写作方法）2、文献分类对文献进行分类，是文献综述前必经的步骤；它可以帮助作者对国内外相关课题的研究现状先有一个大概的了解。

（1）第一个层次的分类目前国内学界习惯首先以国内/国外为标准进行分类，即对相关问题的国内研究和国外研究分开来综述。

这是第一个层次的分类。

当然，如果外国文献不多（例如只有5种以下），可以不用分国内/国外来综述。

（2）第二个层次的分类在第一个层次分类的基础上，还需要分别对国内和国外的相关研究进行分类。

作为学位论文，最容易掌握的是以文献所研究的问题来分类，即每一类问题分别有哪些文献进行了关注，其各自观点如何。

不提倡以作者来分类，即某某研究了哪些问题。

这种方法其实是没有分类，不能看出作者对相关研究的总体把握。

3、文献综述（1）文献综述写作中的调整做好了文献浏览和分类工作后，文献综述就是对上述工作的文字表达。

文献综述的写作过程中，可能出现对最初的分类进行调整的情况；也会出现发现某个问题研究的文献不足，需要继续收集的情况；或者已收集到的某个文献其实不属于同类问题的研究，对本文没有参考价值的情况。

这时候，作者要根据具体情况作出应对，不能敷衍了事。

（2）对文献的标注另外，文献综述虽然要求按所研究问题来分类，但每种文献的作者和文献出处都必须清楚注明。

标注的方式有两种。

第一种：在文献综述正文中写某类问题有哪些作者进行了研究，各自观点如何，同时用脚注（页下注）的方式详细列出文献的作者和出处。

样本见《较大的市政府规章制定权限研究》一书“导论”中的文献综述，已同时以附件形式发送给大家。

第二种：在文献综述正文中写某类问题有哪些作者进行了研究，各自观点如何，同时在作者名字后面用括号标注该文献发表或者的时间。

下面这个样板是正在进行的《政务信息共享的法律规制》课题研究中，国外文献综述的一部分1：与美国在当代信息公开的理论研究和制度建设方面的领先地位相伴随的，是其在政务信1刘文静等合作进行的《政务信息共享的法律规制》课题正在研究中，成果尚未公开发表，暂时谢绝任何方式的引用。

谢谢合作！息共享方面的先行，欧盟国家则紧随其后。

课题组对政务信息共享国外相关文献的收集，主要集中在美国和欧盟国家方面。

此外，对一些发展中国家的相关研究也有所兼顾。

1、当代行政体制改革与政务信息共享。

这方面的研究包括了（1）行政体制/行政程序改革的基础理论问题研究，涉及到提高行政效率与民主管理和行政法治之间的关系（Thomas O. Sargentich，1984；Richard C. Box, 1983；OECD, 2000）。

这些讨论不仅对于信息共享理论基础的构建有重要的意义，而且对政务信息共享的具体制度设计也有具体的参考价值。

（2）行政体制改革背景下的政务信息共享，论及政务信息管理与政府组织结构之间的关系（Patrick Birkinshaw，2001），不同政府管理方式和权力结构下政务信息共享的不同格局（Marta Ferreira Santos Farah & Peter Spink；Sandford Borins，editor，2008），以及公共行政改革中政府部门和组织之间信息交流、学习和知识传输的问题（Jean Hartly，Sandford Borins，editor，2008）。

（3）电子政务、电子行政程序与政务信息共享，讨论效率与合法性问题的不可分割，涉及到电子政务对行政程序的影响（Jeroen Kraaijenbrink；J.E.J Prins, editor，2002）。

法、德、挪威、美国、荷兰等国的相关经验（J.E.J Prins, editor，2002；Hoogwout；J.E.J Prins, editor，2002），，以及关于“电子政府是否会改变现有的权力配置格局”这一议题的共同关注，对于政务信息共享的法律原则的探讨有重要的借鉴意义；而一些对“后电子政府”时代的“信息政府”的洞见（Viktor Mayer-Schonberger and David Lazer, editors，2007），无疑更具有前瞻性，朝向政务信息共享理论基础的构建也走得更近。

第二种方式的文献标注，要求论文末尾的“参考文献”必须以作者姓氏的英文及汉语拼音顺序排序；同一作者有两种以上文献被列入的，应当以文献发表时间的先后来排序。

这样，读者根据文献综述中所标注的作者和发表时间，很容易在文末“参考文献”中找到相应的文献全称和出处。

不论采用哪一种标注方法，必须前后标准和风格一致；不能把两种不同的标注方法混合使用。

三、确定论文的研究方法和写作思路论文主题确定了，文献综述也完成了，作者对相关问题的研究应该做到胸中有数了，这叫“知彼”；接下来还需要“知己”，就是根据研究现状来确定自己论文的切入角度（研究方法）和写作思路。