“双控”机制建设评估办法

附件1常熟市工贸企业双重预防机制建设验收评分细则考核指标考核要点达标标准评分标准考核记录扣分一、基本要求(120分) 1、组织机构（20分）1、应建立双重预防机制建设组织机构，成员应包括企业主要负责人，分管负责人，各部门负责人及重要岗位人员。

2、应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员应履行的职责。

3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

1、未以正式文件明确组织机构的，扣5分。

2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设职责的，一项不符合扣2分。

3、未制定风险辨识管控建设实施方案的，扣5分。

2、全员培训（20分）1、企业应制定双重预防机制建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设的培训。

1、企业未制定双重预防机制建设培训计划或计划不具体的，扣5分。

2、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。

培训记录不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。

一、基本要求(120分) 3、体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。

4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2分。

4、责任考核（60分）1、企业应建立健全双重预防机制考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，下称“省政府2号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。

一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。

对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。

二、评估方式评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100分。

三、评估内容（一）工作制度建立情况（共计8分）1.相关制度（3分）查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查2个车间制度上墙情况（1分，每个0.5分）；随机询问2名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1分，每人0.5分）。

2.组织机构（2.5分）查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1分，主要负责人未参与的计0分）、会议记录（1分，主要负责人未参加的计0分）。

3.工作档案（2.5分）查看是否建立“双控”工作专门档案（1分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5分，少一项扣0.5分，扣完为止）。

（二）宣传培训开展情况（共计8分）1.宣传发动（3分）查看“双控”工作手册（1分）；随机询问2名管理人员、2名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2分，每人0.5分）。

企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设评估参考导则(试行)
备注：
1.本评审标准适用于企业双重预防机制建设评估，其他生产经营单位(含事业单位)参照执行。

除特别注明外，表中安全风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2.总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

3.矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输和危险物品的生产、经营、储存单位及使用危险化学品许可单位，人员密集场所得分80分合格，其他企业(单位)得分60分合格。

4.评估记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

5.以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

其中，总数少于5人(含)的，必须全员抽查，1人不达标的，评估不予通过。

企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准
2、本评分标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四［2013］149号）执行。

3、考评总分共计1000分，累计得分/总分×100＝实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

4、企业得分90分以上为优秀；80分~89分为良好；60分~79分为合格；60分以下为不合格。

5、考核记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

6、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

附表二：
安全风险评估单元划分例表
附表三：
企业安全风险评估结果表
附表四：
企业安全风险分级管控表
附表五：
企业安全风险告知栏
附表六：
重点岗位风险告知卡
附表七：
验收评估发现的主要问题及整改意见
附表八：
双重预防机制建设企业验收评估工作负责人名单填报单位：。

河北省应急管理厅关于开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动的通知文章属性•【制定机关】河北省应急管理厅•【公布日期】2020.06.18•【字号】冀应急非煤〔2020〕99号•【施行日期】2020.06.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】矿产资源正文河北省应急管理厅关于开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动的通知冀应急非煤〔2020〕99号各有关市（含辛集市）应急管理局，雄安新区安全监管局：根据省安委会办公室关于风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制）建设工作总体部署，2020年6月底前，非煤矿山企业应完成双重预防机制建设。

为确保《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号）及双重预防机制得到深入落实，有效预防和减少生产安全事故，省厅决定，开展非煤矿山企业双重预防机制建设评估及执法检查行动。

现就有关事项通知如下：一、评估检查范围全省范围内金属非金属地下矿山、露天矿山、选矿厂（尾矿库）及石油天然气开采等非煤矿山企业，纳入本次评估及执法检查范围。

目前处于长期停产（连续停产超过60天）的非煤矿山企业，不纳入本次评估及执法检查范围。

待其恢复生产后，按规定进行评估及执法检查。

二、评估检查方式各级应急管理部门按照《河北省非煤矿山企业安全生产分级分类监督管理办法》（冀安监管〔2018〕11号）等有关规定及职责分工，分级分类开展双重预防机制建设评估及执法检查行动。

（一）评估方法。

根据《河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法（试行）》等有关规定，采取查阅资料、现场检查、随机抽查等方式，对照《河北省非煤矿山企业安全生产双重预防机制建设评估表》（见附件1），采取百分制对非煤矿山企业双重预防机制建设开展情况逐项评估并打分。

（二）评估等次。

根据评估结果，分为优、良好、一般、差等四个等次。

评估中设有12项否决项，有1项被否决的，直接列为差等次。

河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，下称“省政府2号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。

一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。

对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。

二、评估方式评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100分。

三、评估内容（一）工作制度建立情况（共计8分）1.相关制度（3分）查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查2个车间制度上墙情况（1分，每个0.5分）；随机询问2名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1分，每人0.5分）。

2.组织机构（2.5分）查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1分，主要负责人未参与的计0分）、会议记录（1分，主要负责人未参加的计0分）。

3.工作档案（2.5分）查看是否建立“双控”工作专门档案（1分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5分，少一项扣0.5分，扣完为止）。

（二）宣传培训开展情况（共计8分）1.宣传发动（3分）查看“双控”工作手册（1分）；随机询问2名管理人员、2名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2分，每人0.5分）。

河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设评估办法为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号，下称“省政府2号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。

一、适用范围各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。

对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。

二、评估方式评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为100分。

三、评估内容（一）工作制度建立情况（共计8分）1.相关制度（3分）查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1分，少一项扣0.5分，扣完为止）；随机抽查2个车间制度上墙情况（1分，每个0.5分）；随机询问2名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1分，每人0.5分）。

2.组织机构（2.5分）查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5分）；查看“双控”工作推进团队成立文件（1分，主要负责人未参与的计0分）、会议记录（1分，主要负责人未参加的计0分）。

3.工作档案（2.5分）查看是否建立“双控”工作专门档案（1分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5分，少一项扣0.5分，扣完为止）。

（二）宣传培训开展情况（共计8分）1.宣传发动（3分）查看“双控”工作手册（1分）；随机询问2名管理人员、2名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2分，每人0.5分）。

“双控”体系建设考核实施细则一、目的为深入落实河北省应急管理厅关于“风险辨识和隐患排查治理体系”有关要求，便于规范监督各单位“双控”体系运行情况，督促各级人员按体系建设要求落实各项工作，保证云平台系统安全稳定运行需求，根据公司有关制度要求及上级文件精神制定本细则。

二、适用范围本制度的适用范围包括公司所属各单位和各岗位人员。

三、考核项目及内容1、目标指标考核①指标:全员参与率>98%，排查率≥95%，隐患整改率>95%，班组自查率210%，漏查率≤1%。

②考核:月度控制指标未完成的，每项指标考核责任单位500元。

2、操作运行考核有以下情形之- -的，考核200元/项。

①未按要求对风险进行明确的分级管控，指定责任人的;②未按要求组织年度风险辨识活动、组织制定风险管控方案的;③未按要求设置组织机构、数据权限、人员状态等基础数据的;④未按要求排查任务，存在弄虛作假的;⑤未按时限处理隐患流转信息的;未及时进行隐患验收的;未落实隐患整改触发督办的;未落实督办责任的;⑥未按要求填报、审核漏检信息的;⑦未按要求提报附件、填报数据的;⑧未按要求使用云平台系统各模块功能的;⑨未按要求落实“双控”体系各级宣贯培训的;10未按要求在现场设置“双控”体系公示告知的。

3、年度效果评估公司于每年初组织上年度双控运行效果评估，根据目标指标、日常操作运行、数据质量、数据维护情况按照以下权重比例计算各单位得分并进行排名。

排名第- -的单位奖励1000元，排名第二的单位奖励500元，倒数第一的单位考核1000元，倒数第二的单位考核500元。

四、其他要求1、举报、阻止他人恶意攻击系统，保障系统安全的，奖励500元。

2、提出关于“双控”体系合理化改进建议并被采纳的、积极参与项目有关活动的，奖励500元。

3.提出关于优化操作流程.数据统计等改进方案并被采纳的，奖励200元。

4、密保安全方面，有下列情形之- -的，考核责任单位2000-3000元、责任者1000-2000元、主管领导200-500元，造成影响加重考核。

附件 1常熟市工贸企业双重预防机制建设验收评分细则考核考核要点达标标准评分标准考核记录扣分指标1、应建立双重预防机制建设组织机构，成员应包括企业主要负责人，分管负责人，各部门负责人及重要岗位人员。

1、未以正式文件明确组织机构的，扣 5 分。

2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部1、组织机构2、应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设职（20 分）责的，一项不符合扣 2 分。

负责人及重要岗位人员应履行的职责。

3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确3、未制定风险辨识管控建设实施方案的，扣 5一、基本要工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度分。

求(120 分)安排等。

1、企业应制定双重预防机制建设培训计划，明确1、企业未制定双重预防机制建设培训计划或计培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关划不具体的，扣 5 分。

2、全员培训奖惩等。

2、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺少（20 分）2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设部门/ 岗位的一项扣 2 分。

培训记录不详实，无的培训。

签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分。

1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10 分。

2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排系文件的，扣10 分。

3、体系文件查治理制度、作业指导书等体系文件。

3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实（20 分）2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、传达至各部门/ 岗位。

工作内容，一项内容不符合扣 2 分。

一、基本要4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部求(120 分)门/ 岗位，发现一个部门/ 岗位扣 2 分。

1、未建立双重预防机制考核奖惩制度，扣301、企业应建立健全双重预防机制考核奖惩制度，分。

或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确4、责任考核2、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结（60 分）15 分。

双控机制建设评估制度汇编(2023版)1. 引言本文档旨在评估和汇编双控机制的建设，为2023年版双控机制的实施提供指导。

双控机制是一种用于管理和监督特定行为或系统的制度。

本文将分析双控机制的基本原则、建设目标和评估制度，以确保其有效运作。

2. 双控机制的基本原则双控机制的基本原则是确保合规性和风险控制。

在建设双控机制时，应考虑以下几个原则：- 目标明确：明确双控机制的目标和所涵盖的范围，确保监管和管理的准确性。

- 规则明晰：制定清晰的规则和程序，以确保各方在行动中能理解和遵守。

- 监督有效：建立有效的监督机制，确保双控机制的执行和监管能力。

- 惩罚力度：设立合理的奖惩机制，以激励合规行为和惩罚违规行为。

3. 双控机制的建设目标双控机制的建设目标是实现合规性、风险控制和提升效果。

具体目标包括：- 保护公众利益：确保双控机制的制定和实施符合公众利益，保护公众安全和福利。

- 促进可持续发展：推动双控机制与可持续发展目标的对齐，促进经济、社会和环境的可持续性。

- 加强监管能力：提升监管部门的能力，确保对特定行为或系统的监管和管理能够高效且有效。

- 减少风险和损失：降低特定行为或系统的风险水平，控制潜在损失的发生。

4. 双控机制的评估制度评估制度是为了监督和评估双控机制的实施和效果。

建立评估制度的目的是确保双控机制的有效性，包括以下要素：- 监测指标：制定具体的评估指标，用于监测双控机制的执行情况和效果。

- 评估周期：规定评估的时间周期，以确保定期对双控机制进行评估和调整。

- 评估方法：确定评估的方法和工具，包括定性和定量分析，以获取全面的评估结果。

- 评估报告：编制评估报告，汇总评估结果和提出改进建议，为双控机制的调整和优化提供依据。

5. 结论以上是关于双控机制建设评估制度的汇编，旨在指导2023年版双控机制的实施。

建设合规性、风险控制和提升效果将是双控机制在未来发展的关键。

合理制定双控机制的基本原则、建设目标和评估制度对于确保其有效运作至关重要。

安全生产双控体系评价安全生产是指建立科学的预防和应急措施，保障生产过程中的工作人员、财产和环境的安全。

而双控体系是指通过安全生产责任制和安全生产标准化管理两个重要方面来实现安全生产目标。

下面将从评价安全生产双控体系的角度分析其重要性和作用，以及如何进行评价。

首先，安全生产双控体系的重要性在于整合各方面资源，使安全生产工作更加协调、高效。

通过建立安全生产责任制，明确各个部门和个人在安全生产中的职责和义务，从而形成有效的安全管理体系。

同时，安全生产标准化管理通过建立一套科学、规范的管理体系和流程，提高各项安全管理工作的标准化程度，确保所有工作都按照规定的流程和标准进行。

这样可以使不同部门之间的工作更加紧密配合，提高整体的安全管理水平。

其次，安全生产双控体系的作用在于提高安全生产管理的科学性和精准性。

通过建立科学的责任制，可以明确各个职责部门的工作内容和工作方式，并对其进行监督和评估。

同时，在实施安全生产标准化管理时，可以通过制定标准、流程和规范，将安全控制的要求具体化，使各项安全管理工作更加科学，避免任意操作和随意决策的情况发生。

这样可以提高整个安全生产管理的精准性和操作性，从而降低事故和风险的发生概率。

最后，评价安全生产双控体系的关键在于准确地评估其执行效果和达到的效果。

评价可以从三个方面进行：一是评价责任制的执行情况，包括各个部门和个人对责任制的认识和执行情况，是否能够履行各自的职责和义务；二是评价安全生产标准化管理的执行情况，包括标准的制定和执行情况，流程的规范性和操作的合理性等方面；三是评价整体的安全管理水平，包括对事故和风险的控制情况，对违规行为的监管和处置情况等方面。

具体的评价方法包括定量评价和定性评价。

定量评价可以通过统计数据和指标来进行，比如事故率、劳动用时、安全投入等方面的指标；而定性评价可以通过问卷调查、面试、访谈等方式来获取相关的信息和意见，从而对整个双控体系的优化和改进提出建议。

企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评估评分标准
2、本评分标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四［2013］149号）执行。

3、考评总分共计1000分，累计得分/总分×100＝实际得分，其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。

每一考核要点的分值扣完为止。

4、企业得分90分以上为优秀；80分~89分为良好；60分~79分为合格；60分以下为不合格。

5、考核记录应根据评分标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。

6、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。

附表二：
安全风险评估单元划分例表
附表三：
企业安全风险评估结果表
附表四：
企业安全风险分级管控表
附表五：
企业安全风险告知栏
附表六：
重点岗位风险告知卡
附表七：
验收评估发现的主要问题及整改意见
附表八：
双重预防机制建设企业验收评估工作负责人名单填报单位：。

特种设备双控体系建设评估方法介绍一、特种设备双控体系建设评估概念特种设备双控体系建设评估分为两个方面，即安全管理制度评估和设备管理情况评估。

安全管理制度评估是评估使用单位是否建立健全了特种设备的安全管理制度，包括安全生产责任制、操作规程等；设备管理情况评估是评估使用单位是否有效执行了安全管理制度，包括设备的维保情况、安全操作等。

二、特种设备双控体系建设评估内容1.安全管理制度评估评估使用单位是否建立了与特种设备相关的安全管理制度，包括安全生产责任制、安全管理规定、安全教育培训等。

评估要重点考察制度的完整性和操作性，是否符合法规要求。

2.设备管理情况评估评估使用单位在特种设备的管理运行方面是否做到了规范、细致、严格。

重点评估设备的维保情况、安全操作、事故隐患排查等方面，以及是否进行了相应的记录和整改。

3.应急管理能力评估评估使用单位是否具备应对特种设备事故发生的应急管理能力，包括事故应急预案制定和演练、事故隐患排查和整改等。

评估要重点考察应急管理制度的完善性和执行情况。

三、特种设备双控体系建设评估步骤1.评估前准备评估前需要准备相应的评估指标、评估表格和评估人员，明确评估的目标和范围，制定评估方案。

同时需要与使用单位进行沟通，了解使用单位的特种设备情况和管理制度。

2.评估指标收集评估人员根据法规要求和相关文件，收集评估所需要的评估指标和要求。

评估指标包括安全管理制度、设备管理情况、应急管理能力等方面的指标。

3.评估实施评估人员根据评估指标和评估表格，对使用单位的安全管理制度和设备管理情况进行评估。

评估过程中需要与使用单位的相关人员进行沟通和访谈，查阅相关记录和资料，并现场查看设备情况。

4.评估结果分析和撰写报告评估人员根据评估情况，对评估结果进行分析，得出评估结论。

将评估过程和结果整理成评估报告，包括评估的问题和建议等。

5.反馈和整改评估报告反馈给使用单位，与使用单位共同商讨整改措施。

使用单位根据评估报告，制定整改计划，并按计划进行整改。