黑龙江国中水务股份有限公司内幕信息知情人管理办法

XX股份有限公司重大信息内部保密制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。

第三条董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是公司重大信息内部保密工作的直接负责人，负责协调和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜；证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

第四条董事会秘书和证券部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条证券部是公司唯一的信息披露机构。

未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传达有关设计公司重大信息及信息披露内容。

对外报道、传送的文件、磁盘、影音影像资料、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。

第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信息的内部保密工作。

第七条公司及公司董事、监事及高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚未公开的重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章重大信息的含义和范围第八条本制度所称“重大信息”是指内部人员所知悉的，涉及公司生产、经营、财务等信息或可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指尚未在公司信息披露指定媒体上正式公开的事项。

第九条本制度所称重大信息的范围包括但不限于：（一）《中华人民共和国证券法》第七十五条所列内幕信息；（二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件；（三）《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第5.1.2条所列的重大信息；（四）公司《重大信息内部报告制度》所列的重大事项信息；（五）公司定期报告及业绩预告、业绩快报披露前，定期报告、业绩预告和业绩快报的相关内容；（六）其他证监会、深圳证券交易所所认定的内幕信息。

内幕知情人管理制度简介内幕知情人管理制度是指为了防止内部人员利用其掌握的未公开信息进行非法交易，保护投资者合法权益，维护市场公平稳定运行而制定的一系列规定和措施。

该制度主要包括内幕信息的定义、内幕交易的禁止、内幕知情人的范围和义务、内幕信息的保密及违规处理等内容。

内幕信息的定义内幕信息是指尚未公开但可能对证券市场产生重大影响的相关信息。

这些信息可能包括公司经营状况、财务状况、重大合同、股东变动、重大投资计划等。

持有这些未公开信息的人被称为内幕知情人。

内幕交易的禁止根据法律法规和监管机构规定，任何人不得利用自己掌握的未公开信息进行买卖证券或泄露给他人进行买卖证券。

这种利用未公开信息进行交易获取非法利益的行为被称为内幕交易，是违法行为，并受到严厉追究。

内幕知情人的范围和义务内幕知情人主要包括公司高级管理人员、内部员工以及与公司有重大利益关系的外部人士，如合作伙伴、供应商等。

这些人员在掌握未公开信息时，有义务保守秘密，不得泄露给他人或利用该信息进行交易。

内幕知情人还有义务向公司进行申报，将自己持有的相关证券及其变动情况如实报告给公司，并遵守公司制定的禁止内幕交易的规定。

同时，他们还须遵守相关法律法规和监管机构的规定，配合公司进行内幕交易调查及违规处理。

内幕信息的保密公司应建立健全内部信息管理制度，加强对内幕信息的保密工作。

具体措施包括：•限制内部人员对未公开信息的获取和传播；•制定严格的信息披露制度，确保及时公开重要信息；•加强技术手段和网络安全防护系统，防止未经授权获取未公开信息；•建立相应的保密协议和责任追究机制。

违规处理对于违反内幕知情人管理制度、从事内幕交易的行为，公司及监管机构将采取严厉的处罚措施。

这些措施可能包括：•对违规人员进行罚款；•吊销相关证券从业资格；•移送司法机关追究刑事责任；•公开曝光违规行为，维护市场公信力。

同时，公司还应建立健全内幕交易举报和调查机制，鼓励员工和投资者积极参与内幕交易的监督和举报工作。

关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.02.03•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号•【施行日期】2021.02.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号现公布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2021年2月3日关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。

第二条本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。

第三条本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。

第五条上市公司应当根据本规定，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。

第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

内幕信息知情人应当进行确认。

证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。

第七条上市公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

上市公司内幕信息知情人登记管理制度一、总则为了规范上市公司内幕信息知情人的登记管理，维护市场秩序和公平交易，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有上市公司。

三、内幕信息知情人的定义1.内幕信息知情人是指上市公司的高级管理人员、董事、监事、内部员工和其他与公司具有特殊关系的人员；2.具体特殊关系包括但不限于：(1)持有上市公司股票、债券或其他证券的投资者；(2)上市公司的供应商、客户或合作伙伴的高管及其工作人员；(3)公司的财务顾问、法律顾问、会计师事务所和其它服务机构的员工；(4)上市公司的控股股东、实际控制人及其亲属；(5)任何与上市公司有关的重要人士。

四、内幕信息知情人登记的程序1.内幕信息知情人应在获得或者知悉内幕信息后的2个工作日内向公司董事会或上市部门提交书面申报材料，并填写内幕信息知情人登记表；2.内幕信息知情人登记表应包含以下内容：(2)与上市公司的关系及控股股东信息；(3)获知或知悉内幕信息的时间和途径；(4)现持有的公司股票、债券或其他证券数量及股权结构情况；(5)承诺不向他人透露内幕信息的声明。

五、内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应严格保守内幕信息，不得私下泄露；2.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行买卖、传递给他人或者提供给其他人进行买卖；3.内幕信息知情人应当及时履行信息披露义务，按照规定提交内幕信息报告，如需要变更信息，应及时更新。

六、内幕信息知情人违规处理1.对于违反内幕信息知情人的保密义务的，将根据相关法律法规予以纪律处分，并可依法承担相应的民事或刑事责任；2.对于利用内幕信息进行买卖的，将依法追究刑事责任，并承担赔偿责任；3.内幕信息知情人如未按规定履行信息披露义务，将受到监管机构的处罚，包括但不限于罚款、市场禁入等。

七、附则1.内幕信息知情人的登记信息应妥善保管，严格保密；2.内幕信息知情人应按期更新登记信息，确保准确性和完整性；3.公司应加强对内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的风险意识和合规意识；4.公司应加强对内幕信息的监控和管理，建立健全信息披露制度，确保公平公正地向市场披露信息。

XXXXXXX股份有限公司
内幕信息知情人承诺书
通过认真学习《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，作为XXXXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”，包括其控股公司）员工及XXXX财务数据、业务数据、对外投资等内幕信息的知情人，本人现作出如下承诺：
本人严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件以及监管部门和《XXXX股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等公司规章等对内幕信息管理的相关规定和要求，对工作中涉及未公开披露的内幕信息，承诺严格保守秘密。

未经XXXX董事会批准,不向外界透露、泄露、报道、传送有关涉及未公开披露的内幕信息，不进行内幕交易或配合他人操纵XXXX公司股票及其衍生品种交易价格，为本人、亲属或他人谋利。

本人愿对所做承诺承担相应的法律责任。

如违反本承诺，本人将足额赔偿XXXX因此遭受的损失。

特此承诺。

承诺人（签字）
身份证号码
承诺时间。

公司内幕信息知情人登记管理制度_0公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条基本原则为了做好公司内幕信息管理工作，保护投资者的利益，提高公司运营质量和规范性，本制度遵循以下原则：（一）遵循合法、公正、公平、诚信的原则；（二）保障内部人掌握的非公开信息不影响公众投资者的利益；（三）严格保密、认真遵守保密要求；（四）依法依规，及时清晰准确地披露公司信息。

第二条适用范围本制度适用于公司及公司全资及控股子公司的任何单位和个人，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、员工以及与公司具有密切业务往来的方。

第三条定义（一）内幕信息：指未公开且属于某公司应公开且需要具有价格或者公司价值敏感度的信息。

（二）知情人：指掌握公司内幕信息的公司内部人员和与公司有重大合作关系的外部人员。

（三）禁止交易期：公司规定的在禁止交易期间，禁止公司内部人员买卖公司股票。

（四）禁止通过其他账户代客交易：指公司内部人员不得使用父母、子女、配偶等亲属或者名字不同的其他人的名字进行买卖公司股票的交易方式。

第四条责任分工公司董事会对内幕信息管理工作负全面责任。

公司负责全面指导和监管公司内幕信息的管理工作，具体实施责任由公司总部内部保密室负责，各控股子公司应设立公司内幕信息管理的负责人，由内部保密室具体指导。

第二章内幕信息登记管理第五条信息登记公司内部人员知悉公司重大经营数据或者信息时，无论是文本、图像、枚举或者其他形式，必须及时报告内部保密室，并由保密室统一登记内部人员及其掌握重大经营数据或者信息，做好资料归档管理，并通过内部渠道及时将需要严格保密的内容进行宣布局面。

第六条登记内容（一）登记人员的姓名、职务、联系方式等基本信息；（二）掌握的重大经营数据或信息的内容、产生或掌握时间或其他标志性信息；（三）获知内幕信息的来源；（四）内幕信息的保密要求、代号、保密程度等；（五）其他可供登记记录的事项。

第七条信息管理公司内部人员掌握内幕信息，应加强保密，不得泄露给除有关人员外的任何人，不得将内幕信息用于自己和他人获利，不得利用他人账户进行买卖股票等活动，同时也要注意保护自己的账户，避免被他人代为买卖股票。

内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度第一章总则第一条为规范XX（以下简称“公司”）内幕信息知情人和外部信息使用人的管理，防范内幕信息知情人和外部信息使用人滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》、《信息披露事务管理制度》等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的管理事宜。

本制度未规定的，适用公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。

第三条公司内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度由董事会负责实施，董事长为第一责任人。

董事会秘书负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的组织和管理，董事会秘书室为公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的管理部门，负责公司内幕信息知情人和外部信息使用人事务的具体操作。

第四条公司职能部门、分公司、子公司负责人、各项目组负责人，为本部门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情人和有关事项的外部信息使用人事务管理的第一责任人，对本部门、分公司、子公司、项目组等的内幕信息知情人和有关事项的外部信息使用人事务的管理工作负责。

中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息知情人和外部信息使用人管理事宜，由对口业务部门负责。

第二章内幕信息及内幕信息知情人第五条本制度所称内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响且尚未公开的信息。

尚未公开信息是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露事项。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、1/3 以上监事或者首席执行官发生变动；董事长或者首席执行官无法履行职责；（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）董事会就分配股利、发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部经营业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十九）变更会计政策、会计估计；（二十）涉及公司定期报告和临时报告内容的相关信息；（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十二）中国证监会规定的其他情形。

xxxxxx股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了进一步完善xxxxxx股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件及《xxxxxx股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

第三条董事会秘书协助董事长具体管理并通过证券部实施公司内幕信息登记备案日常工作。

第四条证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、上海证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第六条公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第七条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记管理工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中。

第八条本制度适用于公司本部、子公司、重要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。

第二章内幕信息知情人及内幕信息第九条本制度所称内幕信息的知情人包括：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人。

10关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定是为了加强对内幕信息知情人的管理和监督，维护市场公平和投资者利益。

下面是关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的一些规定。

1.登记管理制度的目标：上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的目标是确保内幕信息知情人依法履职、诚实守信，并规范其对内幕信息的获取、使用和披露行为，保护市场公平和投资者利益。

2.内幕信息知情人的定义：内幕信息知情人是指上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、大股东以及其他特定人员，能够接触到内幕信息，并由此可能对公司证券交易价格产生重大影响的人员。

3.登记管理制度的实施主体：上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，并指定专门的内幕信息知情人登记管理部门或负责人，负责登记内幕信息知情人的信息、监督其行为，并与证券监督管理机构、交易所等相关部门进行沟通和协作。

5.内幕信息知情人登记的程序：上市公司应当对内幕信息知情人登记申请进行审核，核实其身份和认定其是否属于内幕信息知情人的范围。

审核通过后，上市公司应当将内幕信息知情人的信息录入内幕信息知情人登记管理系统，并发放内幕信息知情人证书。

6.内幕信息知情人的义务：内幕信息知情人应当以诚实守信、谨慎履职的原则收集、使用和披露内幕信息，不得将内幕信息泄露给非内幕信息知情人，不得利用内幕信息进行证券交易或者泄漏给他人以获利。

7.内幕信息知情人的责任：内幕信息知情人应当积极配合上市公司和证券监督管理机构、交易所的监管工作，及时报告相关内幕信息的变动情况，接受内幕信息知情人合规培训，确保内幕信息的保密和安全，并承担相应的法律责任。

8.监督管理措施：证券监督管理机构、交易所等相关部门应当对上市公司建立的内幕信息知情人登记管理制度进行监督和检查，并对违反法律法规的行为进行处罚，维护市场公平和投资者利益。

9.内幕信息知情人登记管理制度的改进：上市公司应当根据实际情况不断完善内幕信息知情人登记管理制度，加强对内幕信息知情人的培训和监督，提高内幕信息知情人的履职能力和法律法规意识。

STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YB-HT-004121内幕信息知情人管理制度(完内幕信息知情人管理制度(完整版)第一条总则1．为规范公司内幕信息管理，维护公司信息披露的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据有关法律、法规以及公司章程等规定，制定本制度。

第二条内幕信息本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司有重大影响的、尚未公开披露的信息,包括但不限于：1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；2．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，以及由此形成的具体方案；3．公司订立可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重要合同；4．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或发生大额赔偿责任；5．公司发生重大亏损或者出现重大损失；6．公司主要经营业务外部条件发生重大变化；7．公司董事、三分之一以上监事、公司总经理的任职发生变动，或者公司董事长或公司总经理无法履行职责；8．公司控股股东、实际控制人持有的公司股份或者控制公司的情况发生较大变化；8．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；10．涉及公司的重大诉讼或仲裁；11．公司股东大会、董事会决议被依法撤销或者被依法宣告无效；12．公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；13．公司分配股利或者增资的计划；14．公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；15．公司获得政府大额补贴并因此可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；16．公司股权结构的重大变化；17．公司债务担保的重大变更；18．公司主要经营资产发生抵押、质押、出售，或者一次性报废超过该项经营资产总额的百分之三十；19．公司主要经营资产被依法查封、扣押、冻结；20、公司主要经营业务或者全部业务陷入停顿；21．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；22．公司尚未披露的定期报告（包括年报、半年报、季报）。