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私募基金业务操作说明私募基金业务操作说明根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金公司运营风险控制制度》及《内部控制制度》的相关规定，特介绍本公司开展私募基金管理业务操作细节：阶段步骤目的操作事项责任部门及负责人第一阶段：投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：①渠道建立；②资料初步建立；③登记申请项目表；④整理项目资料；⑤登记进入项目资料库。
投资管理部项目的筛选对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行研究、立项，以便深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：①缩写项目基本情况报告；②项目研究、初评；③编写项目初步筛选报告；④进一步评估；⑤立项登记。
投资管理部尽职调查对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专投资管理部以确定项目是否具有投资价值。
家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。
其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：①组建项目团队；②制定尽职调查计划；③内外部调查；④形成调查报告初稿；⑤投资委员会反馈意见；⑥撰写尽职调查报告。
风险控制部综合管理部投决委员会项目评估采取一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：①项目可行性报告的撰写；②项目风险分析及评估；③自身实力和融资能力评估；④风险控制委员会评估；⑤超出委员会权限的交由董事会评审。
私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所 郑天河、石荣英 律师 微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。
1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。
因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。
具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。
根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。
“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。
“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。
因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。
2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。
3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。
4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于： （1）法定代表人需具备基金从业资格。
私募股权投资基金合规管理手册本手册摘要了私募股权投资基金合规管理要求，包括受众、组织架构、内部控制、管理责任、业务运营和风险控制措施等。
一、受众1. 受让方：私募股权投资基金受众，一般为传统机构投资者和私人投资者。
2. 申请者：投资基金申请者，可能包括自然人、法人和其它类型实体。
3. 投资代理服务机构：投资代理服务机构，包括本地资本市场注册合规机构及其子公司和合作机构特许经营商。
4. 公司：私募股权投资项目，包括境内外上市公司、未上市及其他有限责任公司、合伙企业、信托公司及其他自然人或法律主体。
5. 共同机构：可能参与基金投资的合格机构及投资服务专业者，如投资顾问、法律顾问、会计师等。
二、组织架构1. 投资组合管理机构：负责投资基金投资、监督运营等业务，组织架构可以是法人机构或者个人企业。
2. 投资组合管理操作部门：负责投资基金的日常运营以及投标管理、融资管理、投后管理、风险管控等工作。
3.投资组合管理业务部门：负责为投资组合进行前期市场调研、债券及其他融资事项的审查和新的投资机会的开发工作。
三、内部控制1. 投资决策投资决策过程应围绕私募股权投资基金的投资策略，围绕基金投资目标、投资组合结构、投资策略和投资风险及风险控制政策等，认真研究编制和分析，根据市场环境，多方进行研究和推敲，形成投资决策。
2. 投标管理为有效管理投资流程，投资组合管理机构应当建立完善的投标管理制度，保护投资者的利益，并准确、及时地完成投标管理。
3. 投资措施风险控制投资组合管理机构应对投资组合实施有效的风险管理，主要分为市场风险管理、合规风险管理、抵押贷款风险管理、违约风险控制等。
四、管理责任1. 监督责任投资组合管理机构应当建立完善的内部监督机制，定期审查和监督投资组合管理运营及投资组合内企业的情况，督促其从合规侧面开展管理和运营，避免合规违规行为的发生。
2. 责任追究投资组合管理机构应当就存在的合规违规行为，依法追究其责任并接受相关部门调查权力。
私募运营管理制度一、组织结构私募基金公司的组织结构是私募基金公司内部管理架构和人员配置的体现，是私募基金公司正常运作的基础。
私募基金公司通常包括董事会、董事长、总经理、投资部门、风险控制部门、合规部门、财务部门等部门。
1. 董事会董事会是私募基金公司的最高决策机构，负责审议和决定公司的重大事项，包括公司的发展战略、财务预算、投资策略等。
董事会通常由董事长、独立董事和执行董事组成，董事会定期召开会议，对公司的经营管理进行监督和指导。
2. 总经理总经理是私募基金公司的执行负责人，负责公司的日常经营管理工作，执行董事会的决策，协调公司各部门的工作，推动公司的整体发展。
3. 投资部门投资部门是私募基金公司的核心部门，负责制定和执行投资策略，进行投资决策，选择合适的投资标的，管理投资组合的风险和收益，实现投资目标。
4. 风险控制部门风险控制部门是私募基金公司的风险管理和监控部门，负责评估和控制投资组合的各类风险，建立风险管理体系，定期对投资组合的风险状况进行监测和报告。
5. 合规部门合规部门是私募基金公司的合规监察和法律事务部门，负责监督和检查公司的合规运作，确保公司和基金产品的合规性，协助公司遵守法规和监管要求。
6. 财务部门财务部门是私募基金公司的财务会计管理部门，负责公司的财务会计工作，编制财务报表，管理公司的资金流动和资金运作。
二、管理流程私募基金公司的管理流程是私募基金公司的日常运作管理工作的程序和规范，包括投资管理流程、风险管理流程、信息披露流程等。
私募基金公司的管理流程有助于规范公司的运作，减少错误和风险，提高公司的管理效率和透明度。
1. 投资管理流程投资管理流程是私募基金公司的核心管理流程，包括投资决策、投资执行、投资监控等环节。
投资管理流程通常包括以下几个步骤：（1）制定投资策略：根据市场环境和投资目标，制定适合的投资策略；（2）选择投资标的：根据投资策略，选择合适的投资标的，进行尽职调查和风险评估；（3）投资决策：根据研究报告和风险评估，进行投资决策，确定投资金额和投资方式；（4）投资执行：按照投资决策，执行投资交易，完成交易结算和登记；（5）投资监控：定期对投资组合进行监控和评估，调整投资仓位和风险控制。
范本
私募基金管理人登记投资管理暂行办法
第一章总则
第一条为规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。
第二条本办法所称投资项目，特指公司的直接投资业务项目。
第三条本办法规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。
第二章投资管理的内部架构
第四条公司投资管理架构包括：董事会、投资决策委员会、投资管理部、风险控制部。
第五条公司投资决策委员会是公司项目投资的决策机构，董事会授权其对公司的投资进行决策。
第六条公司董事会制订公司年度投资计划，由公司执行总裁根据董事会决议组织实施。
执行总裁负责对实施投资项目的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况。
第七条公司主管投资的相关负责人负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，决定是否立项并进入尽职调查阶段。
第八条公司设立投资管理部，投资管理部是实施投资项目管理的部门，根据公司规定负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。
投资管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。
第九条公司设立风险控制部，负责对投资项目风险进行评估，。
私募基金公司运营管理流程与操作方法一、公司主体与名称1，公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。
2，公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（WOFE）在国内申请私募基金管理人牌照，关于WOFE的设立比较复杂，会在后续的文章中详解）。
3，选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。
4，关于注册资本：一般在1000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
5，关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。
6，其他的杂项：办理公司工商注册，刻章，开立银行账户，开立社保公积金账户等。
二、公司开业1，核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。
2，办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。
3，寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。
基金管理运营业务指引目录第一章总则第二章基金募集行为管理第一节公司自行销售基金产品第二节公司委托基金销售机构销售基金产品第二章基金托管人管理第三章投资决策流程第四章项目管理第一节投资项目自行管理处置第二节投资项目委托管理处置第五章附则第一章总则第一条为了提高基金管理运营水平，规范基金管理行为，更好的维护投资者的利益，根据《内部控制制度》、《公司章程》的规定，特制定本指引。
第二条本指引所指的基金管理运营是指公司依法接受投资人的委托，根据《基金合同》的约定的投资方向、投资策略以及投资限制，从事投资的活动。
第三条本指引所所指的基金仅指投资于金融不良资产的基金。
金融不良资产主要是指商业银行持有的次级、可疑及损失类不良贷款。
第二章基金募集行为管理第一节公司自行销售基金产品第四条公司自行销售基金产品的，应当由公司财富管理中心具体，基金推介资料由该部门制作。
基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金推介资料经督查长审核通过后，方可对外展示。
第五条公司可以通过合法途径公开宣传我公司的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
第六条公司员工仅能通过非公开的方式向特定对象推介基金产品。
公开的或变相公开的方式包括但不限于以下情形：（一）公开出版资料；（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；（三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；（四）海报、户外广告；（五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（六）公共网站链接广告、博客等；（七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；（八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第七条公司员工在向投资者推介基金产品之前采取问卷调查等方式履行特定对象调查程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者签字承诺其符合合格投资者标准。
私募基金管理人合规运营全手册一、管理人登记（一）管理人申请登记1. 管理人申请登记是指拟从事私募基金管理业务的机构按照监管部门及行业自律组织的要求，具备一定条件后向中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”或“协会”)申请私募基金管理人登记备案。
2. 申请管理人登记时，所提供的所有材料及信息(含系统填报信息)应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
申请资料应与系统填报信息一致。
新登记的管理人应在办结登记手续之日起6个月内发行首只产品，否则将被协会注销管理人登记，其中顾问管理型基金不得作为首只私募基金产品进行备案申请。
3. 申请登记条件(1) 机构名称及经营范围相关要求a.管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构，协会将不予受理登记申请。
b.申请机构不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。
c.管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
(2) 申请机构出资人及实际控制人相关要求a.申请机构出资人应当以货币财产出资，出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料(银行存款需说明对应的收入来源，并提供相关证明材料；其中法人股东应提供资产负债说明或上层出资人资金缴纳说明；如涉及企业资产，应说明该企业的资产负债情况以及申请机构从该企业获得的资本来源)。
b.申请机构应保证股权结构清晰、股权架构简明清晰，不应当存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。
c.申请机构应当专注主营业务，确保股权的稳定性。
申请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。
一、前言为了确保私募基金管理公司各项工作有序开展，提高公司运营效率，现将本年度工作计划如下：二、工作目标1. 完成年度业绩目标，实现公司利润增长；2. 提升公司品牌知名度，扩大市场份额；3. 优化团队结构，提高员工综合素质；4. 建立健全风险管理体系，确保基金安全；5. 加强与金融机构、政府部门的沟通与合作。
三、具体工作计划1. 市场拓展与客户服务（1）加大市场调研力度，深入了解行业动态和客户需求；（2）加强与金融机构、政府部门等合作伙伴的沟通，拓展业务渠道；（3）提升客户服务水平，提高客户满意度；（4）针对不同客户群体，制定个性化投资方案。
2. 投资管理（1）加强投资团队建设，提高投资能力；（2）优化投资策略，降低投资风险；（3）密切关注市场动态，及时调整投资组合；（4）加强与其他私募基金、公募基金等机构的合作，共同推进投资业务。
3. 风险管理（1）建立健全风险管理体系，确保基金安全；（2）加强风险识别、评估和监控，及时发现问题并采取措施；（3）提高员工风险意识，加强风险教育；（4）定期进行风险评估，确保公司业务稳健发展。
4. 人力资源（1）优化团队结构，提升员工综合素质；（2）加强员工培训，提高员工业务能力；（3）完善薪酬福利体系，激发员工积极性；（4）关注员工身心健康，营造和谐的工作氛围。
5. 内部管理（1）加强财务管理，提高资金使用效率；（2）完善公司内部制度，规范业务流程；（3）加强信息化建设，提高工作效率；（4）关注公司形象，提升公司知名度。
四、实施保障1. 加强组织领导，明确责任分工；2. 建立健全考核机制，确保工作落实；3. 加强与员工的沟通，及时解决问题；4. 定期召开工作总结会议，总结经验，改进不足。
五、总结本年度工作计划旨在推动公司持续健康发展，实现业绩目标。
在实施过程中，我们将不断调整和完善工作计划，确保各项工作顺利进行。
私募基金募集操作手册（要点及文件提示）第一章、制作依据一、制作依据本操作手册根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》制定。
第二章、募集前的准备一、募集机构【要点】1、自行募集。
应确保私募基金管理人已经在中国基金业协会办理管理人登记。
2、委托募集。
应核查并确认受托销售机构同时满足下列条件：1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格；2）已成为中国基金业协会会员。
委托募集时，募集前，私募基金管理人应当与销售机构以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
3、已登记的私募基金管理人只能自行募集自己设立的私募基金。
当接受其他主体委托，受托募集私募基金时，应符合前款对销售机构的要求。
4、其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。
【材料、文件】1、已经在中国基金业协会登记为私募基金管理人证明文件（自行募集）。
2、在中国证监会注册取得基金销售业务资格证明文件（委托募集）。
3、已成为中国基金业协会会员证明文件（委托募集）。
4、基金销售协议（委托募集）。
【附件】附件1：已取得私募基金销售业务资格并成为基金业协会会员的销售机构名单。
二、从业人员【要点】从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格）。
【材料、文件】1、从业人员基金从业资格证明文件三、募集结算资金专用帐户与监督协议【要点】1、开立募集结算资金专用帐户该帐户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
注：私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。
募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产2、与监督机构签署账户监督协议募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
私募基金公司基金运营管理办法模版___基金运营管理办法第一章总则为了规范___基金（以下简称基金）运作活动，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
本办法适用于基金的募集、基金份额的申购、赎回和交易、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和___（以下简称___）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金投资交易部对基金运作活动实施监督管理。
第二章基金的募集申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：一）有明确、合法的投资方向；二）有明确的基金运作方式；三）符合___关于基金品种的规定；四）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和___的规定；五）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；六）___规定的其他条件。
基金募集期限原则上自基金份额发售之日起不得超过一个月。
基金管理人有权依据基金运作情况，延长或者缩短基金募集期限。
基金成立后基金管理人应当按照规定办理基金备案手续。
第三章基金份额的申购、赎回和交易开放式基金的基金合同应当约定基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（以下简称开放日）和时间。
开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但___规定的特殊基金品种除外。
开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。
开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同中载明。
开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。
具体计算方法应当在基金合同中载明。
XX公司工作底稿管理制度二〇一X年X月XX公司工作底稿管理制度第一章总则第一条为落实公司各业务管理办法等有关制度的要求，强化私募基金管理和投资银行业务的管理，保证项目人员在从事业务过程中勤勉尽责，降低操作风险和法律风险，有效积累公司的业务经验，特制定本管理制度。
第二条本制度适用于所有正式立项的私募基金项目。
第三条工作底稿是考察业务人员工作质量的重要内容之一，也是公司及业务人员在业务开展过程中勤勉尽责的重要证据。
第四条项目人员应按照本制度的要求，在各工作阶段及时整理制作工作底稿，并对相关内容负保密责任。
第五条项目负责人为工作底稿的责任人，工作底稿内容的真实性、准确性、完整性由项目负责人负责。
第六条工作底稿由基金运营部统一保管。
第二章工作底稿的定义和所包含的文档种类第七条本制度中的工作底稿是指项目人员在项目开展全部过程中获取和编写的、与项目相关的各种重要资料的总称。
第八条工作底稿应当真实、准确、完整地反映公司履行相关义务所开展的主要工作。
凡对公司履行业务职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。
第九条每个项目应建立独立的工作底稿，内容至少包括：项目原始资料、项目工作文件、公开申请及其他文件。
第十条项目原始资料是指项目组在对项目及相关主体进行尽职调查的过程中收集的相关原始文件资料，包括以下部分或全部内容：基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、公司治理、组织机构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、风险因素及其他重要事项等方面。
第十一条项目工作文件是指项目组为开展项目所签署的合同文本，基金项目募集的相关材料，以及为项目提供专业服务的律师事务所、会计师事务所及资产评估机构等服务机构在项目运作过程中出具的相关工作文件，包括项目运作过程中的会议纪要、备忘录、访谈提纲及记录、对项目主体进行现场尽职调查的记录以及服务机构出具专业报告和说明等。
第十二条公开申请及其他文件是指公司在向有权部门提交发行申请前履行内控职责所形成的立项文件和内核文件、正式提交的申请文件等相关文件资料。
私募基金管理机构运营方案一、总论私募基金是指不向公众发行证券的基金，通过募集专门投资合伙人的资金，进行风险投资和资产管理的一种金融工具。
私募基金管理机构是指专门从事私募基金管理活动的金融机构。
私募基金管理机构的运营方案是指私募基金管理机构在管理基金过程中，为实现良好的投资业绩和健康的发展而制定的一系列运营策略和规划。
在私募基金行业竞争激烈的今天，良好的运营方案是私募基金管理机构成功的关键。
本文将从机构定位、投资策略、风控管理、运营管理等方面，对私募基金管理机构的运营方案进行阐述。
二、机构定位私募基金管理机构是一个专业化的金融机构，其主要业务是进行投资决策和资产管理。
因此，良好的机构定位至关重要。
私募基金管理机构应该有清晰的发展定位，明确自己的特色和优势，以便构建自己的品牌、形成自己的核心竞争力。
1.定位策略机构定位是指明确机构的目标市场、产品特点、投资策略和服务定位。
私募基金管理机构应该结合市场需求和自身优势，选择适宜的定位策略。
可选择追求绝对收益的定位，也可以选择追求相对收益的定位，或者是追求特定投资领域的定位。
在选择定位策略时，要充分考虑市场需求、自身优势和风险收益特征，做出合理的选择。
2.品牌建设私募基金管理机构应该注重品牌建设，营造良好的公司形象和业务声誉。
可以通过积极参与行业交流、开展投资研究、发布研究成果、提高专业素质等方式，不断提升品牌知名度和市场认可度。
同时，要注重投资者关系管理，提高客户满意度和忠诚度。
3.合作伙伴关系私募基金管理机构应该重视与合作伙伴的合作关系，包括投资者、行业机构和专业人士。
可以通过与投资者保持密切的沟通，与行业机构开展合作项目，与专业人士进行技术交流等方式，拓展业务关系，获取信息资源，提高管理水平。
三、投资策略投资策略是私募基金管理机构的核心竞争力，直接影响到投资业绩的表现。
良好的投资策略可以实现稳定的收益，为机构带来长期的发展。
私募基金管理机构应该注重投资策略研究和优化，不断创新和改进投资策略，以适应市场变化和投资需求。
精心整理私募基金业务流程投资公司成立后，需要成立公司组织架构，到中国证券投资基金业协会登记 , 以后即可成立第一支产品。
详细步骤所包含内容以下：一、公司组织架构基金公司成立后可设置以下部门：投资交易部、产品研发部、市场部、综合管理部、财务部微风控合规部。
二、早期花费早期花费主要有：场所费、人工费、平时开销（水、电、办公耗材、通信、交通等）、业务开销（款待、宣传、差旅等）、开业的装饰费和办公用品购买费等。
三、登记存案依据《私募投资基金管理人登记方法和基金存案方法（试行）》规定，私募证券投资基金，应该执行管理人登记和存案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。
经过基金业协会私募基金登记存案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金存案( 一 ) 管理人登记存案主体管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。
自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式建立的公司型基金，经过组建内部管理团队推行自我管理，该公司型基金也应该执行管理人登记手续。
比如 A 公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未拜托其余投资管理机构进行管理，则 A 公司作为私募基金管理人执行登记手续，同时， A 公司也作为基金进行存案。
受托管理指私募基金将财富拜托私募基金管理人或一般合伙人进行管理。
比如公司型基金B 拜托投资管理公司C进行管理，则公司 C 作为基金管理人执行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行存案。
顾问管理指私募基金管理人经过担当投资顾问等方式实质管理私募证券投资基金。
比如 D公司建立信托投资计划 E，拜托 F 公司为投资顾问，则 F 公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划 E 在本系统进行存案。
( 二 ) 私募基金管理人登记流程各种私募基金管理人应该依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，要求填报及切合以下主要信息：1.工商登记和营业执照正副本复印件 ;2.公司章程或许合伙协议；3.主要股东或许合伙人名单 ( 关于人数没有严格限制 ) ；4.高级管理人员的基本信息 ( 关于人数没有严格限制 ) ；5.私募基金管理人的高级管理人员应该诚实守信，近来三年没有重要失期记录，未被中国证监会采纳市场禁入举措。
【公司名称】业务文档管理指引第一章总则第一条为保证公司业务文档的有序性、完整性、保密性，公司特制定本业务文档管理指引，指导业务相关文档的收集、整理、保管、归档、借阅和使用。
第二条本管理指引中的业务文档是指业务人员在业务承做过程中，通过各种途径收集的数字、纸质、音像等各种类型的文档，文档收集途径包括但不限于客户及其供应商、经销商、终端客户等产业链参与者（含各自的职员），互联网、报刊等媒体，产业专家（包括业务专家、技术专家、产业分析师等），政府和产业协会，各中级机构，公司雇员等。
第三条业务文档的管理分为两个阶段，第一个阶段为业务承做过程中的业务文档管理，第二个阶段为业务文档归档后的日常管理（以下简称“业务文档的日常管理”）。
本管理指引以上述两个阶段作为分类对业务文档的管理提供指导。
第四条业务文档管理过程中，应当以如下要求为原则：(1)完整性：业务人员在业务承做过程中应当完整地收集与业务相关的全部有效文档，保证所收集的相关业务文档的完整性；(2)有序性：业务人员在将相关文档移交公司文档管理员之前，应当按照本管理指引的要求，对项目组成员收集的业务文档进行整理，将电子文档制作项目光盘，将纸质文档编撰成册，保证相关业务文档的有序性；(3)保密性：在业务文档管理的全过程中，相关业务人员应当对相关业务文档进行严格的保密，非经公司管理层批准，任何业务人员不得将项目相关的业务文档披露给项目组成员之外的任何其他成员（包括项目组织外的公司员工），保证相关业务文档的保密性。
第二章业务承做过程中的管理第五条在项目立项获得公司管理层批准之后，项目负责人应当确定项目承做过程中项目组文档管理员，该项目所有相关业务文档的收集、整理和归档移交，均由该项目组文档管理员负责。
第六条为起到保密效果，项目负责人应当组织项目组成员为每一个客户设定一个客户代码，该客户代码贯穿整个业务承做过程，包括人、物的分派、业务文件的制作、相关业务文档的管理等。
私募投资基金运营管理规定1. 引言私募投资基金作为一种非公开募集资金的投资工具，对于规范市场秩序、保护投资者利益，具有重要意义。
为了促进私募投资基金行业的发展，加强对私募投资基金的监管，本文将详细介绍私募投资基金的运营管理规定。
2. 定义和分类2.1 私募投资基金的定义私募投资基金是指通过非公开方式向特定投资者募集资金，并由专业投资管理机构进行运作管理的投资基金。
私募投资基金投资的对象多样，包括股权、债权、私募债、房地产等。
2.2 私募投资基金的分类根据不同的投资策略和投资方式，私募投资基金可以分为股权投资基金、债权投资基金、创业投资基金等多种类型。
3. 私募投资基金的组织结构3.1 董事会私募投资基金应设立董事会，由基金管理公司或其他指定机构的代表组成。
董事会负责决策基金的投资方向、风险管理策略等重要事项。
3.2 基金管理人基金管理人是指经中国证监会批准，从事私募投资基金管理业务的机构。
基金管理人具有投资决策、基金运作管理、风险控制等职责。
3.3 投资顾问投资顾问是指受雇于基金管理人，为私募投资基金提供投资建议和研究服务的机构或个人。
3.4 基金托管人基金托管人是指受基金管理人委托，负责监督和管理基金资金账户、交易结算等工作的金融机构。
4. 私募投资基金的运作管理4.1 募集和销售私募投资基金的募集和销售应符合《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规。
私募投资基金只能向特定合格投资者进行募集，不得向公众募集资金。
4.2 投资决策私募投资基金的投资决策应根据投资者的风险承受能力和投资目标来制定。
基金管理人应建立科学的投资决策机制，确保投资决策的合理性和准确性。
4.3 风险管理私募投资基金的风险管理是保证基金投资安全的重要环节。
基金管理人应建立完善的风险管理制度，制定风险评估、风险控制等相关规定，并及时调整投资组合，减少投资风险。
4.4 信息披露私募投资基金应及时向投资者披露各类信息，包括基金的运作情况、投资策略、风险评估、业绩情况等。
一、总则第一条为规范证券私募基金公司的运作，保障公司及投资者合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券私募基金公司的设立、运作、管理及终止等全过程。
第三条证券私募基金公司应遵循以下原则：（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规，依法开展业务活动。
（二）风险控制原则：建立健全风险管理体系，确保公司及投资者权益。
（三）稳健经营原则：坚持稳健经营，确保公司可持续发展。
（四）公平公正原则：公平对待投资者，维护投资者合法权益。
二、组织架构与职责第四条证券私募基金公司应设立董事会、监事会、总经理及各部门。
第五条董事会负责公司战略决策、重大事项审议及监督公司经营。
第六条监事会负责对公司财务、业务、内部控制等进行监督。
第七条总经理负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。
第八条各部门负责具体业务工作，接受总经理及董事会的领导。
三、投资管理第九条投资决策应遵循以下原则：（一）合规性原则：投资决策应符合国家法律法规及公司章程规定。
（二）风险可控原则：投资决策应充分考虑风险因素，确保风险可控。
（三）收益最大化原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化。
第十条投资决策流程：（一）项目筛选：对潜在投资项目进行初步筛选，确定投资方向。
（二）尽职调查：对筛选出的项目进行详细调查，评估项目风险与收益。
（三）投资决策：根据尽职调查结果，经董事会审议通过后进行投资。
（四）投后管理：对已投资项目进行跟踪管理，确保项目顺利实施。
四、风险控制第十一条证券私募基金公司应建立健全风险管理体系，包括：（一）风险评估：定期对投资组合进行风险评估，及时识别和防范风险。
（二）风险预警：对潜在风险进行预警，采取有效措施降低风险。
（三）风险控制措施：制定风险控制措施，确保风险可控。
五、信息披露第十二条证券私募基金公司应按照法律法规及公司章程规定，及时、准确、完整地披露公司相关信息。
