内审员岗位说明书

内部审计岗位职责说明书一、岗位概述内部审计是企业内部控制体系的重要组成部分，旨在评估和改善组织运营、风险管理和治理过程的有效性。

内部审计岗位负责执行审计计划，检查和评估公司内部控制体系的合规性和有效性，为企业决策提供独立和客观的建议。

二、职责说明1. 制定审计计划：根据企业风险评估和业务需求，制定内部审计计划，明确审计目标、范围和时间表。

2. 开展内部审计工作：执行内部审计计划，通过采集、分析和评估相关信息、数据和文件，检查企业内部控制体系的合规性和有效性。

3. 风险评估和管理：识别和评估企业的风险点，并提供改善和加强的建议，以提升内部控制体系的效益。

4. 内部控制测试：通过实地调查、访谈和文件审查等方式，验证内部控制的设计、实施和执行情况，发现潜在的问题和风险。

5. 合规性评估：评估公司遵循适用法规、规章和行业标准的程度，确保公司合规运营。

6. 资产保护和风险管理：评估公司对资产保护的措施和风险管理的有效性，提供改进意见。

7. 报告撰写和提交：编写内部审计报告，详细记录审计过程、发现的问题和建议，及时提交给相关部门和管理层。

8. 沟通与合作：与公司内各部门保持良好的沟通和合作关系，提供咨询和建议，帮助管理层解决问题和改进业务流程。

9. 跟踪审计进展：监督和跟踪内部审计报告中提出的问题的解决情况，确保改进措施的及时推进和执行。

10. 持续提升：关注内部审计领域的新动向和最佳实践，通过学习和培训提升自身技能和专业知识。

三、任职要求1. 教育背景：本科及以上学历，会计、财务管理、审计等相关专业优先。

2. 工作经验：拥有2年以上内部审计、风险管理或相关领域的工作经验。

3. 职业素养：具备良好的职业道德和职业操守，严守保密，保持独立和客观的立场。

4. 专业知识：熟悉审计标准、内部控制框架和合规性要求，了解风险管理和企业治理相关理论。

5. 沟通能力：具备良好的口头和书面沟通能力，能够与不同层级的人员有效沟通和协作。

内审员岗位说明书一、岗位背景内审员（或称为审计师）是一个关键的职位，专门负责公司内部控制和风险管理方面的工作。

内审员通过对公司的业务流程、财务状况及运作模式等进行审计和评估，提出改进建议，帮助公司提高运营效率和降低风险。

二、岗位职责1. 进行风险评估和内部控制审计：内审员主要负责对公司内部控制环境进行评估和审计。

他们会检查不同业务部门的运作情况，发现潜在的风险，并提供改进意见，以确保公司存在较为健全的内控体系。

例如，内审员可能会评估公司的采购流程。

他们会仔细研究采购文件、审查授权流程，检查供应商的合规性，并确保资金使用的合理性。

如果发现问题，他们将向管理层提供改进建议，如加强供应商审查程序或优化采购流程等。

2. 进行财务审计和数据分析：内审员还需执行财务审计的工作。

他们会审核和分析公司的财务报表，查找潜在的错误和违规行为。

对于特定的财务数据，他们还可能使用数据分析软件进行深入挖掘，发现隐藏的问题或趋势。

例如，内审员可能会分析公司的销售数据，检查销售额的增长趋势、市场份额和销售策略。

如果发现销售额与市场环境不匹配，内审员可能会进一步调查，确定是否存在销售数据的操纵行为。

3. 编写审计报告和建议书：内审员还需准备审计报告和改进建议书。

这些报告被提供给公司管理层，详细描述审计结果、发现的问题和提出的解决方案。

例如，一个审计报告可能涉及到公司内部控制的失效问题，如流程审批不规范、授权不明确等，内审员会向管理层提供相关问题的描述，并提出具体的改进建议，如优化流程，加强员工培训等。

4. 跟进审计结果：内审员需要确保提出的建议得到跟进和执行。

他们可能会与相关部门的负责人合作，确保改进措施的实施，并审查改进措施的有效性。

例如，一个财务报表审计发现了财务流程上的问题，内审员可能会与财务部门合作，确保流程改进得以及时实施，并进行跟踪监督，确保问题得到解决。

三、岗位要求1. 教育背景：内审员通常需要具备财务、会计、审计相关专业的学士学位。

岗位职责说明书范例一、基本信息职位名称质量内审员标准编号所属部门职等职级以任职岗位为准直接上级职位审核组长直接下属职位无晋升方向轮转岗位二、岗位概要负责编制审核文件，独立完成现场审核任务。

三、职权描述&KPI职责权限1. 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作。

2. 在审核组长的指导下，编制分工范围内的工作文件。

3. 按计划独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合项报告，进行审核组内部交流，报告审核结果，参与体系有效性的评价。

4. 保管与审核有关的文件，并按规定归还这些文件。

5. 在审核组长安排下，对受审核方所采取的纠正措施的有效性进行验证。

6. 协助审核组长编写审核报告。

7. 完成上级交办的其他工作。

1.审核文件的保管权；2.纠正措施的验证权。

KPI指标1、审核文件完整性；2、审核工作的独立性、公正性；3、审核证据有效性。

四、工作条件描述工作时间特征描述正常工作时间、偶尔需要加班工作环境描述办公室及生产车间危险性描述危险系数低，无个人生命或严重受伤危险使用工具设备电话、电脑等五、工作沟通类别沟通对象沟通频率沟通能力沟通内容组织内部沟通审核组频繁重要审核工作沟通其他职能部门频繁重要内审事项沟通组织外部沟通被审核单位偶尔重要审核事项材料提供六、任职资格项目必备条件教育培训背景学历大专其他持证内审员。

培训经历质量、环境等管理体系培训。

工作经验要求工作经验本公司工作2年以上。

能力要求全面、正确理解标准要求，了解组织的产品、产品实现过程及相关管理过程。

基本技能要求内容准确把握和领会顾客和相关方的要求，了解审核所依据的相关法律法规和其他要求，掌握管理体系审核的程序、方法和技巧。

个人特质要求内容良好的表达能力、交际能力，敏锐的判断能力。

七、修订记录修订版次第二版修订时间部门负责人分管领导人力资源部管理者代表。

内审专员岗位说明书一、岗位介绍内审专员是指负责组织和开展内部审计工作的专业人员。

岗位的主要职责是通过内部审计，评估和改进组织的运营、操纵和控制流程。

内审专员需要具备财务、风险管理和业务流程等领域的专业知识和技能。

他们通过检查、评估和监控组织内部的控制措施和流程来确保遵守法规、政策和程序，以及减少风险和损失。

二、岗位职责1. 开展内部审计工作：负责制定和执行内部审计计划，包括调查和评估内部控制和流程，识别并纠正可能存在的风险和问题。

2. 审计报告编写：撰写内控审计报告，包括发现的问题、建议的改进措施和未来的审计计划。

3. 风险管理：参与评估和管理组织的风险，制定并实施相应的内部控制流程。

4. 提供咨询和建议：根据内部审计的结果，向管理层提供咨询和建议，以改善组织的操纵和控制。

5. 内部合规性检查：确保组织的业务活动符合法规、政策和程序，提供合规性建议和指导。

6. 培训与教育：组织内部培训和教育活动，提高员工对内部控制和合规要求的认知和理解。

7. 与外部审计师合作：协助外部审计师进行年度审计和其他特定审计，提供必要的文件和信息。

8. 内部控制改进：根据内部审计的结果和建议，协调相关部门改善内部控制流程和风险管理。

9. 数据分析与挖掘：使用数据分析工具和技术，挖掘业务数据中的潜在风险和机会。

三、任职要求1. 学历和专业背景：本科及以上学历，财务管理、会计、审计、金融或相关专业。

2. 专业知识与技能：熟悉财务、审计、风险管理和业务流程等领域的专业知识和技能。

3. 认证资质：具备注册会计师（CPA）、注册内部审计师（CIA）等相关职业资格者优先考虑。

4. 工作经验：有相关领域的工作经验者优先考虑，特别是在内部审计、风险管理或业务流程改善方面。

5. 沟通与团队合作：具备良好的沟通能力和团队合作精神，能与各级别员工有效合作。

6. 分析和决策能力：具备分析问题、归纳总结的能力，并能提出合理、可行的解决方案。

7. 保密意识：具备严格的保密意识，能够妥善处理机密和敏感信息。

质量体系内审员职务说明书质量体系内审员是一种专业化的职务，主要负责质量体系内部的审核工作。

以下是这一职务的说明书，包括职责、技能要求和工作要求等方面。

一、职责1.执行公司质量体系内审计划，按照内审程序和要求，组织和实施质量体系内部审核活动。

2.参与编制和修订公司质量体系文件，确保文件的及时更新和有效运行。

3.进行现场审核，对质量体系相关文件和记录进行检查，评估其有效性和合规性。

4.收集、整理和分析内部和外部的质量体系数据，撰写质量体系内审报告并提出改进建议。

5.指导和培训部门质量负责人和内审组员，提高他们的质量意识和内审知识。

6.跟踪和监督内审发现的问题的整改过程，确保问题得到及时解决和预防。

二、技能要求1.具备较强的质量管理知识和内审技能，熟悉质量体系相关标准和要求。

2.具备良好的问题识别和分析能力，能够从大量的信息中准确判断问题的本质和关键点。

3.具备较强的沟通能力和团队合作精神，能够与各部门和人员进行有效的合作和协调。

4.具备较强的组织能力和计划能力，能够根据质量体系内审计划合理安排和组织工作。

5.具备较好的写作能力，能够撰写清晰、准确的质量体系内审报告和相关文件。

三、工作要求1.具备本科及以上学历，专业为质量管理、工业工程、企业管理等相关专业。

2.具备相关工作经验，熟悉质量体系的管理和操作。

3.通过国家相关认证机构的内审员认证，并定期参加相关培训和学习。

4.具备较强的学习能力和适应能力，能够熟练操作相关质量管理软件和工具。

5.具备相应的工作经验和职业道德，能够保持客观、公正、严谨的态度进行内部审计。

6.具备一定的英语水平，能够阅读和理解相关的质量标准和文件。

本职务的设立，旨在确保公司质量体系的有效运行和持续改进。

质量体系内审员作为核心的推动者和实施者，发现和解决质量风险和问题是其关键任务。

只有通过内部审计，不断发现问题并提出改进建议，才能推动和维护公司的质量体系，提高产品和服务的质量，实现公司质量目标的达成。

内审员岗位说明书一、岗位背景内审员是指在组织机构内部进行风险评估、内部控制和合规性检查等工作，并给出改进建议的专业人员。

他们负责确保组织运作的合法性、规范性和高效性，为组织提供可靠的内部控制体系和风险管理方案。

二、岗位职责1. 开展内部控制评估：负责制定内部控制评估计划，收集相关数据和信息，分析内部控制的有效性和合规性，并提出改进建议。

2. 进行合规性检查：负责执行合规性检查工作，包括审核公司相关法律法规和规章制度的合规性，发现不规范的行为和操作，并提出整改意见。

3. 风险评估与管理：负责进行风险评估工作，识别潜在风险，评估风险影响程度和可能性，并提出风险防范和控制建议。

4. 内控流程改进：通过理解和分析组织内部流程，评估流程的风险和问题，提出改进建议，优化内部控制流程和管理制度。

5. 内审报告编制：根据内部控制评估、合规性检查和风险评估结果，编写内审报告，准确呈现问题、风险和改进方案，并及时提交给管理层。

6. 协助审计工作：协助外部审计师进行审计工作，提供必要的数据和文件，解答审计师的疑问，并确保审计工作的顺利进行。

7. 内部培训与指导：负责内部培训与指导工作，向员工介绍内部控制的相关知识和要求，提高员工对内部控制工作的认识和理解。

三、任职资格1. 学历要求：本科及以上学历，会计、财务管理、审计等相关专业优先考虑。

2. 工作经验：具备一年以上内审、风险管理、内部控制或相关工作经验。

3. 专业知识：熟悉国家相关法律法规、会计准则和内部控制理论，具备较强的财务分析和风险评估能力。

4. 业务技能：具备良好的数据分析和问题解决能力，熟练使用办公软件和数据分析工具，如Excel、SQL等。

5. 沟通能力：具备良好的沟通、协调和团队合作能力，能够与不同层级的员工进行有效的沟通和协调。

6. 抗压能力：具备一定的抗压能力和应变能力，能够在紧张的工作环境下保持高效和准确。

四、工作环境内审员一般在公司内部的内部控制部门、审计部门或风险管理部门工作，办公条件良好，工作环境相对较稳定。

内部审计岗位职责说明书第一部分：概述内部审计岗位是企业内部的一个关键职位，专门负责对企业的各项经营活动进行监督和评估，以保证企业的运营和决策符合法律法规，并提供有效的风险管理和内部控制建议。

本篇职责说明书旨在详细描述内部审计岗位的职责和工作内容，以帮助招聘方了解该岗位的重要性和各项职责。

第二部分：职责描述1. 进行审计计划策划内部审计员负责制定和实施全面审计计划，确保对企业各个部门和关键业务领域的审计工作全面覆盖。

通过与各部门合作，收集并分析相关数据和信息，确定审计重点，制定可行的审计策略和方法，并确保计划的执行和完成。

2. 进行内部控制评估内部审计员需要评估并提供对企业内部控制体系的专业建议。

他们需要了解并分析企业的内部控制政策和程序，检查其有效性和完整性，并提出相关改进建议，以提高企业的内部控制水平，降低潜在的风险和错误发生的可能性。

3. 进行财务审计内部审计员需要对企业的财务账目进行审计，以确保其准确性、合规性和及时性。

他们需要检查财务记录和报表，验证其真实性和准确性，并与各个部门合作，核实关键数据和信息来源，识别和解决存在的问题，并提出改进意见。

4. 进行风险评估和管理内部审计员需要通过收集和分析企业的相关信息和数据，识别并评估潜在的风险和不确定性因素，并制定有效的风险管理策略和措施。

他们还需要及时报告和提醒，以帮助企业管理层对潜在风险有清晰的认识，并制定相应的风险应对方案。

5. 提供管理咨询服务内部审计员作为企业内部的专业顾问，向管理层提供有关运营和决策的专业建议和咨询，以帮助优化业务流程和内部控制，并提高企业运营效率和盈利能力。

他们需要对企业的业务和行业有全面的了解，并根据自身专业知识和经验，提供切实可行的建议。

第三部分：技能要求1. 掌握审计和内部控制相关知识：了解审计和内部控制的基本原理和方法，熟悉相关法律法规和行业规范，具备相关证书和资质。

2. 专业知识和经验：具备相关领域的专业知识和经验，如财务、风险管理等，并能够熟练运用相关工具和技术。

内部审计岗位说明书第一篇：内部审计岗位说明书（一）审计室主任岗位职责（1）负责公司内部审计制度的建设，督查公司内部审计制度的执行；（2）全面负责公司内部审计工作的具体组织与实施，并负责向审计委员会报告工作，接受审计委员会指导、督查及工作布置；（3）负责审计室日常的部门管理工作包括：内部审计工作计划的编制与执行、部门岗位设置与人员调配、部门工作指导与检查、部门岗位的工作协调等；（4）承担审计委员会秘书职责，并列席审计委员会有关会议。

（5）协助公司管理层做好内部控制整体协调工作，加强与公司各职能部门的工作沟通及督导；（6）审核内部审计的报告，对审计工作质量负责；（7）参与公司对部门负责人及所属控股子、分公司主要经营者的任期考核与考评；（8）接受监事会工作指导、督查；（9）完成董事会授权的其他事项。

（二）内控风险审计岗位职责（1）组织实施内部控制制度建设和监督检查，负责内部控制制度的评审工作。

实时评价企业内部控制制度执行的有效性，及时发现存在的缺陷和风险，并针对问题提出整改措施；（2）制定内部控制制度遵循审计的年度工作计划；（3）负责制定对被审计单位实施相关审计的工作计划与方案；（4）组织协调对公司及所属控股子、分公司实施内部相关审计，并完成审计报告，提出审计意见及评价结论；（5）完善公司风险防范为主要特征的内部控制体系，并拟定相应管理工作实施办法；（6）负责组织实施专题内审项目；（7）负责部门内文件管理和档案管理等综合性工作；（8）完成上级领导交办的其他工作。

（三）财务管理审计岗位职责（1）组织实施财务管理制度建设和制度执行的监督检查，负责评价公司财务制度执行的有效性，及时发现存在的缺陷和风险，并针对问题提出整改措施；（2）制定财务管理、经济效益等经常性审计项目的年度工作计划；（3）负责制定对被审计单位实施相关审计的工作计划与方案；（4）组织协调对公司及所属控股子、分公司实施内部相关审计，并完成审计报告，提出审计意见及评价结论；（6）负责对所属控股子、分公司主要经营者进行任期经营任审计、年度经营目标责任考评审计；（7）完成上级领导交办的其他工作。

内审员岗位职责说明书第1篇：内审员岗位职责内审员岗位职责1.接受质量负责人的委派，参加本公司管理体系的内部审核工作，熟练掌握有关专业知识及审核技能。

2.参与编制“管理体系内部审核检查记录”。

3.通过内审，对不符合工作提出纠正措施。

4.跟踪、验证纠正措施的落实情况。

5.参与“管理体系内部审核报告”的编写。

6.内审员必须独立于被审核的工作。

第2篇：内审员岗位职责内审员岗位职责1.内审员工作职责负责质量体系审核、过程审核、产品审核、为了确定本公司的质量管理体系与标准体系文件要求的符合性及实施的有效性；1.1体系审核--检查质量管理体系是否有效的实施和保持；1.2过程审核--检查所采用的过程和方法是否与过程技术规范和要求相符，并且合理有效； 1.3产品审核--发现缺陷、检查是否符合技术规范和客户要求；2.审核组长(副组长)：2.1全面负责审核各阶段的工作；2.2负责协助管理者代表选择内审组成员；2.3负责制定内部质量审核计划；2.4负责对公司质量体系的运行监督、组织进行年度内审及管理评审； 2.5提交审核报告及管理评审；3.内审员：3.1负责配合审核组长进行内审活动；3.2负责本部门内指导、监督质量体系正常有效运行；3.3负责对公司内质量体系要求提出整改意见及建议； 3.4负责本部门流程监督、文件整理保存；3.5负责跟踪本部门存在不符合需要改进的纠正措施；4.内审员结构图第3篇：内审员岗位职责(定稿)内审员的岗位职责1.在质量管理负责人的领导下负责开展内部质量体系审核工作，制定内部质量体系审核计划，并配合组织实施确认与监督执行。

开展定期和不定期的内部审查工作。

2.负责外部审查的准备与陪同，不符合项的改善跟踪与回复。

3.负责内部体系的宣传培训及监督执行。

4.负责体系文件的管控与修订、签发，体系资料的收集归档等。

5.负责质量体系审查工作的陪同与处理。

6.负责质量体系客户审查不合格事项的回复与跟踪确认。

7.负责公司内部人员质量体系的培训及考核。

内审员职责岗位说明书【篇一】内审员的岗位职责内审员1、体系审核：做好公司ISO9001质量管理体系年度内审工作，负责组织实施职能部门的体系审核工作，编制审核检查表和审核报告，并验证问题点整改效果。

2、管理评审：协助部门经理完成年度管理评审工作，识别重要的管理改进点作为管理评审的输入，不断完善基础管理体系。

3、流程优化评价：担任公司流程优化评审员，根据计划负责公司相关部门的产品实现流程优化评价工作，提供增值服务，推动管理完善。

4、迎接外审：组织落实部门内部的审核准备工作并接受审核。

5、改进项目的策划、实施或参与：公司级或部门内部质量改进项目的负责人或主要成员。

识别改进需求，策划组织实施，固化改进成果，是公司基础管理改进的重要推动力量。

6、日常基础管理工作：包括生产和质量信息传递、改进点识别、改进推动、部门间协调等。

7、部门质量管理体系维护：部门内部体系运行监督、改进、文件优化。

体系自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改，部门制度健全等。

【篇二】质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后决定。

因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责：1、协助选择审核组的成员;2、制定审核计划;3、代表审核组同受审核部门的管理者接触;4、分析审核报告。

【篇三】1、负责检查、填写审核检查表;2、负责填写不符合项报告单;3、负责对不符合项纠正措施进行跟踪、验证;4、向审核组长提供审核有关的质量信息，完成所承担的内部审核任务;5、根据内审安排有权进入审核范围内的工作现场进行审核工作;6、负责对公司内不符合质量体系要求的提出整改意见及建议;7、负责在本部门内质量管理手册、质量体系程序文件及作业文件的组织学习，并负责有关内容后的传达;8、负责本部门内指导、监督质量体系运行工作。

内审员岗位说明书内审员岗位说明书一、岗位概述内审员是指负责对公司内部管理和流程进行审计和评估的专业人员。

主要职责是制定和实施内部审计计划，对公司运营过程中的风险进行评估和控制，提供业务流程改进建议，确保公司运营合规和符合法律法规的要求。

此岗位需要有深入的业务知识、严谨的工作风格和敏锐的洞察力。

二、岗位职责1. 制定和实施内部审计计划根据公司的需要，制定合理的内控和审计计划，明确审计范围和目标，进行项目监控和审核。

提交并汇报审计计划，确保计划的落实和执行。

2. 评估公司运营过程的风险对公司内部的运营流程和管理机制进行评估和分析，寻找风险隐患和不足之处，制定改进方案，减少潜在的企业风险，为公司的决策提供具有参考价值的数据。

3. 提供业务流程改进建议对公司的运营流程进行全面评估，提出合理改进建议，优化公司的业务流程，提高运营效率和经济效益，提升企业内部管理水平。

4. 确保公司运营合规和符合法律法规要求根据相关法律法规的要求，对公司内部的业务操作和管理流程进行检查和审查，确保企业运营合规和符合相关法规的要求，相应法律法规有所调整，及时提出合理建议。

5. 协助管理层解决公司内部管理问题对公司的经营运营情况进行分析和研究，指出存在的问题和不足，协助管理层制定改进方案和落实计划，保障企业运营顺畅，确保公司经营目标的顺利实现。

三、任职资格1. 熟悉审计理论和技术，有3年以上审计经验；2. 熟悉公司内部管理机制，了解企业业务操作和流程；3. 有良好的数据分析和处理能力；4. 具备严谨的工作态度和精细的工作习惯；5. 善于沟通和理解，具有较好的团队合作能力；6. 英文口语能力良好，可熟练使用日常办公软件的操作并对内部调查方法和技术有熟练的掌握。

四、岗位要求1. 认真负责，具有良好的职业操守和服务意识；2. 具有较高的审慎性和责任心，能够独立思考和分析问题；3. 具有较强的逻辑推理能力和问题解决能力；4. 具备出色的沟通协调能力和较高的团队合作精神；5. 具备较强的应变能力和抗压能力，能够独立处理复杂问题；6. 本科及以上学历，经济、金融、法律等相关专业优先。