ISO9001-2015工艺纪律检查与考核规范

工艺纪律管理制度及考核标准编制：审核：标检：批准：一、总则在产品生产过程中,为维护工艺的严肃性,保证工艺贯彻执行,确保产品的质量和安全文明生产,特制定本办法。

二、工艺文件管理及工艺纪律1.工艺文件是指工艺规程、作业指导书、更改单、参数对照表、设备操作规程等能够及时而有效地指导员工进行正确而规范化操作的正式文件。

2.技术部门下发的工艺文件应达到正确、完整、统一、清晰,并能有效地指导生产。

3.技术部门下发的所有工艺文件必须是盖有专用章的正式文件,对于非正常渠道下发的非正式文件,接收单位有权不执行。

4.工艺文件接收后,接收单位必须按要求及时、准确、完整的将信息传达到位。

5.技术人员在处理生产过程中发生的技术问题时,要坚持“三按”(按设计图纸、技术标准、工艺文件)进行操作,发现文件不正确时,要及时反馈。

员工有责任对其发现的文件错误及时反馈以保证文件能够持续有效指导生产。

6.一线员工要熟读当班作业的工艺文件,生产时要严格接照工艺文件及作业要求的规范化动作要领正确地操作,要保证作业与工艺文件规定的一致性。

发生工艺文件规定模糊或产生歧义时,以技术人员指导为准。

7.技术部门下发的技术通知等临时性文件，各部门应进行妥善保管,以备查询。

8.各部门要严格按照现行的工艺文件进行生产和操作,任何部门和个人均无权擅自变更工艺文件内容或降低技术要求加工生产。

9.技术部下发的工艺文件,各单位/部门必须严格执行。

工艺文件不得随意涂改、销毁、丢弃、掉页，发现疑问、遗漏、不合理、错误等问题时不得擅自修改，应及时将问题反馈给技术部负责人员做出更正。

10.由于产品的工艺、标准、原材料和生产设备发生重大变化时,或原有工艺文件已不能适应现行生产要求时,技术部应对原有工艺文件进行修订或补充。

11.对不按工艺文件生产,随意变更生产程序和操作方法者一律按违反工艺纪律处理,并追究其责任。

12.各部门向技术部借阅的工艺文件需在技术部《文件发放、回收记录台账》签字方可借阅，文件使用完成后应及时归还，资料管理员在确认工艺文件完整无误后方可办理销账。

工艺纪律检查考核规定一、工艺纪律检查目的：为严肃工艺纪律，保障工艺规程的贯彻执行，建立稳定的安全生产秩序，确保产品质量的稳步提升，质量体系的持续有效运行。

二、工艺纪律检查职责、组成、时间：1.技术部工艺室是公司工艺纪律检查的归口部门，负责工艺、工艺纪律的制订及管理。

2.技术部工艺室负责组织质保部、生产车间、检验室、焊接室等部门开展工艺纪律检查工作，原则上每星期不定时检查一次，当生产管理等比较稳定时，可适当延长检查周期，但不得少于每月一次，详见第五款第二条。

3.工艺室工艺员应每天到车间班组查看工艺与实际制作时的合理性与准确度，并对工艺纪律的执行情况进行督导和检查。

4.各车间各自组织车间班组长及其它有关人员一起开展车间级工艺纪律检查工作，每周一次。

5. 工艺纪律检查小组组长由工艺室主任担任，组员为相关部门一把手担任。

三、工艺纪律检查范围：1.覆盖整个生产过程，按照工艺文件规定逐项核查，或者抽查部分工序；2.被检工序或检验点的工序要素，即人、机、料、法、检验和质量是否处于受控状态，是否按有关规程执行。

3.检验点已检验合格的材料、半成品、成品质量是否合格；四、工艺纪律检查依据1.产品图样，技术标准，技术文件，以及相关管理规定2.检验作业指导书3.工艺纪律检查项目见附件五、工艺纪律检查的实施办法1.工艺纪律的检查由工艺室归口管理；检查分为三级，即：部门、车间、日常检查。

2.工艺纪律检查的级别及频次如遇下列情况可增减检查频次：2.1有下列情况之一必需调整为1次/周；①生产秩序较乱②工艺发生重大变更③使用大量新员工④质量严重不稳定（工序一次合格率低于90%、终检合格率低于90%，焊缝一次合格率低于90%，工艺纪律检查合格率低于90%，其中有1项数据低于此值，就应1次/周）2.2下列每一数据连续2个月都能达到90%则可调整为1次/半月；工序一次合格率达到90%、终检合格率达到90%，焊缝一次合格率达到90%，工艺纪律检查合格率达到90%2.3下列每一数据连续2个月都能大于94%可调整为1次/月；工序一次合格率大于94%、终检合格率大于94%，焊缝一次合格率大于94%，工艺纪律检查合格率大于94%2.5每月检查频次最少不得小于一次，且每次被检部门至少要2个以上。

工艺纪律检查制度及考核办法工艺纪律检查制度及考核办法1.目的车间要以实现装置“安全、稳定、降本”运行为目标，切实做好本制度的贯彻落实工作，认真执行本制度的有关规定。

2.范围适用于木公司生产所有过程中的工艺控制管理、设备管理、安全管理和文明生产管理等。

3.职责3.1生产、设备、技术部负责制定和修订生产过程岗位工艺操作规程、设备（仪器仪表）管理类文件、文明生产管理制度等；确定关键过程并编制作业指导书、岗位记录表单；制定作业人员岗位适宜性培训管理文件等。

3.2技术部负责制定岗位安全操作规程、特种设备使用规程。

3.2人资部负责特殊工种人员培训和管理等。

3.3质检负责制定中间产品的检测检验管理制度，并按要求对中间产品进行检测。

3.4生产车间负责全面落实各项工艺纪律。

4.检查方式4.1班组做好本班组工艺纪律日常规检查，发现问题及时纠正、整改，木班组无整改条件，及时上报车间，保障本班组生产期间的工艺制度的执行，保证产品质量和安全生产。

4.2车间做好工艺纪律的日常规检查和周检查，发现问题及时纠正、整改，本车间不能整改的，及时上报生产、技术部。

4.3生产、技术等部门做好每月工艺纪律检查，发现问题及时纠正、整改，并填写记录。

5.检查内容5.1现场技术资料和记录管理5.1.1检查关键过程作业指导书是否与生产工艺要求相符；检查工艺操作规程、安全操作规程是否完整、有效；5.1.2检查现场工艺操作记录、设备巡查、保养记录是否齐全。

5.1.3中间物料检测检验单是否保存完好。

5.2设备、监测仪器（表）管理5.2. 1是否对运行设备启动前进行标准保养，运转部件是否有异常响声，对润滑油的油量及换油周期是否有点检和记录，是否对设备台帐进行动态更新。

5.2.2是否对运行设备和监测仪器（表）定期巡查，是否填写《巡查记录》。

5.2.3设备和监测仪器（表）的检修、更换是否按要求填写《检修记录表》和《报废申请表》。

5.2. 4设备常用备品配件是否有足够库存。

工艺纪律的检查和考核办法1.目的和适用范围1.1为了贯彻ISO/TS16949质量标准，健全工艺管理体制，本程序规定了工艺纪律的监督工作程序和考核办法。

1.2适用于制造部各个科室和车间。

2.引用文件<<机械工业企业工艺纪律考核试行办法>>3.定义本程序中的质量术语采用GB/T6583-1994（idt ISO8402：1994）的定义。

4.职责权限4.1制造部部长负责对产品的工艺方案及重大的攻关项目的实施方案等组织会审签署，并对审查的质量负责。

对工艺纪律执行情况具有最高裁决权。

4.2工艺技术科负责确定产品制造的工艺手段，负责工艺技术文件的编制和审批；负责生产准备工作；负责本科室的工艺纪律的检查和考核工作。

4.3生产管理科负责组织和协调制造工程部发动机车间的生产活动；负责本科室的工艺纪律的检查和考核工作。

4.4发动机车间负责生产现场的管理和工人的岗位培训；负责设备、工装的点检。

负责本车间的工艺纪律的检查和考核工作。

4.5辅助车间负责保证生产所需的水、电、气等能源的正常供应；负责对生产设备的管理、维修、保养工作；监督和跟踪维修计划的实施；负责对刀具、备件、油料和其他消耗辅料的采购申请和库房管理；负责对调刀间、磨刀间、维修间工人的岗位培训；负责本车间的工艺纪律的检查和考核工作。

5.工作程序5.1工艺技术科5.1.1工艺科长每季度组织一次有制造工程部各科室和车间负责人参加的工艺纪律的检查和考核。

5.1.2对本科室进行每月一次的工艺纪律评定，填写评分表，并作考核报告。

5.1.3根据各生产车间的考核报告并结合本科的考核报告，及时进行有关项目的整改，按照工艺文件更改规定进行修改、补充、完善工艺文件。

5.1.4每季度负责收集整理汇总并向制造工程部部长汇报考核情况。

5.2生产管理科5.2.1.负责对本科室进行每月一次的工艺纪律评定，填写评分表，并作考核报告。

5.3发动机车间5.3.1车间主任、现场工程师（或线长）对车间各班组进行每月一次的工艺纪律的检查和考核。

过程检验管理规范
（ISO9001：2015）
1. 目的和适用范围
为了有效地控制生产过程中的产品，防止不合格的在制品流入下一道工序，确保生产的产品符合技术及合同规定的要求。

本办法适用于公司所有过程中半成品的检验和测试。

2.职责
2.1制造部负责生产过程中半成品的自主检测和测试。

2.2品检课负责过程中巡回检验和检测。

3.程序
3.1制造部各分厂按照每一类产品的《装配工序卡》安排生产。

《总部工序卡》说明的主要内容：控制参数、规格要求、检测标准、检测设备及质控点等项目。

3.2作业员根据《装配工序卡》进行操作，并按规定中的检查要点进行自主检查。

3.3首件检验
3.3.1首件检验：是指在产品生产过程中，当生产过程中任一要素发生改变时（如：工艺变更、更换模具、产品的变动、原材料的变更等）重新开始生产后连续3-5只产品所进行的性能、尺寸、材料、外观的检查，以及包装方式的确认等。

重要工序和特殊过程管理规范（ISO9001：2015）1 范围本标准规定了重要过程和特殊过程的控制内容和管理要求。

本标准适用于产品重要过程和特殊过程控制的管理。

2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

IS09000 质量管理体系基础和术语无损检测管理规定员工奖惩管理规定3 术语和定义IS0 9000中确立的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1重要过程过程质量特性对产品的性能、寿命、可靠性和经济性有重大影响的过程。

3.2特殊过程过程的加工质量不易或不能经济地进行验证，仅在使用后才能暴露出来的过程。

4 管理职能4.1 技术工程部公司重要过程和特殊过程的归口管理部门，负责依据产品质量特性及重要度分级和重要过程、特殊过程的确定原则，在产品工艺方案中确定产品重要过程、特殊过程明细；负责编制重要过程、特殊过程的工艺文件。

4.2 人力资源部负责组织对重要过程、特殊过程人员的岗位培训，确保在岗人员资格。

4.3 质量管理部根据重要过程和特殊过程明细和图纸等设计技术文件、工艺文件、技术和管理标准，编制重要过程和特殊过程的检验文件和质量记录，做好质量控制工作，并对特殊过程实施过程参数监控；对重要过程和特殊过程的过程实施监督、检查和考核；监督、检查重要过程和特殊过程的测量能力，促进提高检测技术水平。

4.4 计量理化检测中心负责生产现场计量器具、检验和试验设备、仪器仪表、特殊工艺装备、工具的检定或校准工作。

4.5 分厂负责制定本分厂重要过程和特殊过程的管理办法，根据重要过程和特殊过程明细，对其实施有效控制和管理，保证产品制造质量。

5 管理内容与要求5.1 重要过程和特殊过程控制的管理流程流程见附录A。

5.2 重要过程和特殊过程的确定原则5.2.1 重要过程的确定原则5.2.1.1 对行车安全有直接影响的过程。

工艺纪律检查管理办法及考核细则1、目的为正确评价企业在生产过程中工艺纪律的贯彻情况，严肃工艺纪律，保证工艺规程的贯彻执行，建立稳定的生产秩序，确保产品质量和安全生产而制订的具有约束性的规定。

2、适用范围公司全部生产车间。

3、职责3.1 技术部是公司工艺纪律检查的归口部门，技术部负责制订工艺纪律检查管理规定。

3.2 技术部负责组织生产部、企管质量部等部门开展工艺纪律检查工作，每周一次。

3.3 生产部各车间组织车间班组长及其它有关人员一起开展车间级工艺纪律检查工作，每日一次。

3.4 技术员负责检查车间工艺纪律的执行情况，每日一次。

4、工艺纪律的内容及依据4.1 工艺纪律检查的内容主要包括以下两个方面：4.1.1 被检查工序的工序制品质量是否合格，检验点已检验合格的材料、半成品、成品质量是否合格；4.1.2 被检工序或检验点的工序要素，即人、机、料、法、检验和质量是否处于受控状态。

4.2 工艺纪律检查的依据4.2.1 产品图纸，产品工艺，技术通知单以及相关管理规定（如仪器设备等操作规程，产品标识和可追溯控制管理规定等）。

4.2.2 检验作业指导书4.2.3 工艺纪律检查项目及评价表（见附表一）。

5、工艺纪律检查的实施办法5.1 工艺纪律的检查由技术部归口管理；检查分为三级，即：部门、车间、日常检查。

5.2 工艺纪律检查的级别及频次（具体见下表）级别频次有无记录组织单位 / 人员参加部门部门级每月一次有记录技术部企管质量部、生产部车间级每周一次有记录互感器车间技术部、企管质量部日常检查每天进行有记录技术员5.3 部门级的工艺纪律检查由技术部现场负责组织，参加单位：企管质量部、生产部、互感器车间。

参加人员各部主管领导以及技术员、过程检验员、采购员、库管员等。

5.4 部门级工艺纪律检查的检查范围：互感器绝缘件车间、检测室、钣金机加车间、库房。

5.5 部门级工艺纪律检查实施办法：按照产品生产工序、自制件生产、原材料等进行检查，应用《工艺纪律检查项目表》对应作好记录，并逐项判定是否合格。

工艺装备管理规定（ISO9001：2015）1 目的规定了工艺装备（以下简称“工装”）从设计、制造到使用各环节的管理要求及其程序。

2 范围适用于本公司自制的工装以及外协加工或外协的工装。

3 职责3.1 技质部负责工装的设计。

3.2 制造部负责工装的制造。

3.3 技质部负责工装的验收。

3.4 车间使用人员应做好工装的日常维护和保养。

4 活动内容4.1工装设计的管理4.1.1工装设计由技术工艺人员根据公司产品工艺规程的要求，经技术主管或制造部、生产车间论证后，技术工艺人员进行设计。

制造部按设计图纸安排制造。

4.2对设计、制造者的要求4.2.1必须具备工装模具设计、制造能力。

4.2.2必须熟悉产品特征和零、部件的功能及对工装模具精度、使用方法、调试安装的要求。

4.2.3工装模具设计必须尽量采用标准件、通用件。

4.2.4工装设计、制造对工装模具的合理性、适用性、安全性负责。

4.2.5设计、制造者对工装模具制造的工艺、设备、材料、环境以及检验，验证过程进行负责。

5．对工装检查验证的要求5.1检验员必须对所检查工装的性能要求、使用规范等作全面的了解，对工装图样规定的技术条件逐项进行检查，对未达到精度要求的工装严格放行制度。

5.1.1对检查合格的工装，方可转入验证或临时入库；5.1.2对不符合工装图样及技术条件，但可返工返修的工装，检验员应退给生产者进行返工或返修；5.1.3对不符合工装图样及技术条件，但不影响使用的工装，检验员应在检测报告上注明不合格的部位，并经工装设计人员签署意见同意试用后，方可按检查合格工装处理。

5.1.4为保证满足工艺要求，达到工装的可靠性、合理性和安全性，使合格产品的生产能顺利进行，凡经检查合格的工装，属下列情况之一者均需验证：a) 首次设计制造的工装；b) 经重大修改设计的工装；c) 复制的大型、复杂、精密工装。

工装验证可以与工艺验证同时进行，以验证工装与设备、工艺规程及被加工件的关系。

工艺文件管理规范（ISO9001：2015）1.范围本标准规定了工艺文件编制、验证及管理的内容和要求。

本标准适用于新设计产品、改进设计产品、老产品改造和检修产品的工艺文件的编制和管理。

2.规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T4863机械制造工艺基本术语工艺文件更改工艺文件标准化审查工艺文件编号规则工艺规程设计工艺验证工艺标准化产品施工路线划分管理规定员工奖惩管理规定文件资料管理规定原始记录管理规定3术语和定义GB/T4863《机械制造工艺基本术语》和《工艺标准化》中确立的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1工艺文件指导工人操作和用于生产、工艺、质量检验和管理的重要技术文件，应正确、具体、完整、统一、清晰、通俗易懂。

注：本标准中涉及的工艺文件特指用于工艺管理的工艺守则、作业指导书、工艺卡片等。

3.2“四防”危及铁路行车安全的零部件和重要过程的防松、防脱、防裂、防燃。

4管理职能4.1技术工程部是工艺文件的审批和归口管理部门，负责在产品工艺方案中提出新编制和适用的工艺文件明细；负责工艺文件（包括整列静调、动调质量记录）的编制、审定、发放和修订，并组织工艺文件的验证和培训；负责工艺文件的归档及管理。

4.2标准化部负责工艺文件的标准化审查以及工艺文件格式的审定。

4.3质量管理部负责产品的检验策划工作（整列静调、动调除外），编制产品质量计划、检验计划、检验作业指导书、检验卡片和质量记录（整列静调、动调除外）等；负责组织检验文件的培训和管理。

4.4安全环保部负责职业健康安全和环保体系要求的危害因素识别和控制措施的审核。

4.5分厂负责按技术工程部下达的工艺工作计划，参与工艺文件编制，并报技术工程部审核、批准后实施；负责组织本单位有关人员参加工艺文件的验证及培训；负责工艺文件在现场的贯彻执行和检查考核。

工艺装备管理程序（ISO9001：2015）1.目的为加强工艺装备的管理，使工艺装备的立项、设计、制造、验收、使用、和管理有序进行，保证工艺装备保持良好的受控状态，实现工艺装备的合理配置，以满足工艺和产品质量的要求2.适用范围本制度适用于公司范围内的工艺装备准备及相关的管理活动，其中一次性投入在10万元以下的项目由事业部组织实施；超过10万元的项目由公司生产工程部实施，按公司的相关管理制度执行。

3.引用文件工艺文件编号方法工艺文件的更改办法4.职责4.1 工程开发部工艺管理科是公司工艺装备管理与考核的归口管理部门。

4.1.1 负责工艺装备的设计及工装制造计划编制；4.1.2 负责外购工艺装备的招标采购；4.1.3 负责组织工艺装备的验证、验收；4.1.4 负责工艺装备技术状态的确认及实物状态的管理及考核。

4.2 工艺管理科负责工艺装备的提报、以及工艺装备的验证、验收。

4.3 质量管理部质检科负责自制工艺装备的检验，并参与工艺装备的验证、验收。

4.4 质量管理部外检科负责外购工艺装备的检验，并参与工艺装备的验证、验收。

4.5 制造部生产计划科负责工艺装备验证用产品零部件的准备。

4.6 采购部采购科负责工艺装备制造所需材料及外购件的采购。

4.7 工艺装备使用单位负责所使用工艺装备的日常管理及维修保养，参与工艺装备的验证.验收。

4.8 制造部维修车间负责工艺装备的制造及大修，参与工艺装备的验证。

5．内容与规定5.1 工艺装备的立项5.1.1 经工艺管理科工艺文件中规定，并经审批而确定的工艺装备，由工艺管理科编制《工艺装备设计任务书》，即为立项。

5.1.2 临时增加的工艺装备由使用部门提出，并填报《工艺装备申请单》（见附件一），经工艺管理科科长审核、工程开发部部长批准后立项。

较复杂的工艺装备须由工艺管理科编制《工艺装备设计任务书》。

5.2 工艺装备的设计5.2.1 简单工艺装备的设计，原则上根据设计任务书或工艺文件产品图样、相关标准直接设计，设计图样由工艺管理科主管人员审核、科长批准。