股权激励项目尽职调查清单

股权激励尽责检查清单
1 股权鼓舞尽责检查清单
已供给：√
待后续供给：○ 没法供给或不合用： ? 编文件
号 供给备
状况注
企业建立及更改的有关文件，包含工商登记资料及有关主管机关的批件
企业章程、议事规那么、规章制度
企业的股权构造
企业的组织机构
企业的主营业务及经营状况
企业近来2年经审计的财务报告
企业全体人员组成状况及现有的薪酬政策、鼓舞策略和薪酬水平，包含但不限于管理人员与技术、业务骨干的职务、薪金、福利；其余人员的职务、薪金、福利等
企业现有的鼓舞制度和绩效查核标准，实质运转的成效及存在的主要问题
企业与员工签署的劳动合同、保密协议、竞业限制协议等
企业推行股权鼓舞的范围、对象、根本状况、拟实现目标及初步思路
对股权鼓舞的根本要求及针对性要求，比如操作模式、实行时期、股权归属方式、鼓舞基金的提取条件、方案的停止条件等
企业以为股权鼓舞应关注的要点问题和可能的阻碍
制作鼓舞方案所需要的其余资料
拟实行股权鼓舞企业联系人：
联系方式：
供给日期：。

法律尽职调查问卷清单（XXXX年XX月XX日）致：有限公司关于法律尽职调查中文件收集工作的说明：（1）本法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）系XXXX律师事务所（以下简称“本所”或“我们”）接受贵司之委托，对贵司及贵司的相关关联方进行法律尽职调查而制作。

希望本次尽调能够得到贵司的理解、支持与配合，以推进本次股权激励方案的顺利确定与早日完成。

为确保本所及本所律师（简称“我们”）及时提供相关法律服务，敬请贵司按本清单尽快向我们提供贵司及贵司子公司1（如有）的全部法律文件及相关资料。

（2）贵司在提供法律尽职调查文件时，还须按本说明所附格式出具《承诺函》（见附件），加盖贵司公章，并由法定代表人签字。

（3）所收集文件的顺序请全部按照本清单各项先后顺序排列，并用快劳夹统一装订为活页以便抽取复印。

（4）除非特别标明需要提供原件者和为本次法律尽职调查而新制作的情况说明外，贵司只需要提供相关文件的复印件（根据需要核对原件），但应对复印件加盖公司骑缝章；在提供纸质文件的同时，尽可能向我们一并提供电子扫描件。

（5）除本清单另有明确说明外，贵司应按充分反映企业目前法律状况的标准提供相关文件和情况说明。

本清单所要求提供的文件，均应包括该等文件的附件及对该等文件进行的修改和补充；如果贵司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或贵司收到了新的有关文件，贵司应立即向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本。

（6）贵司提供的所有文件（不论电子版本或纸质版本、原件或复印件）与作出的所有陈述（不论书面或口头、正式或非正式），系我们出具法律尽职调查报告的基础和依据。

因此，请贵司确保所提供的所有文件与作出的所有陈述均是真实、准确、完整及全面的。

对于本清单未列出、但可能对相关投资的合法合规性造成影响的资料或文件，请贵司主动进行说明并提供相关文件。

（7）对于本清单若干项所述之“公司是否存在××情况”等要求，若存在，则请被调查单位按要求提供相关文件资料；若不存在，则请书面确认不存在该情况并在书面确认说明上加盖贵司的公章（若不存在或不适用的状况较多，贵司也可直接打印本清单并1子公司指贵司全资、控股或通过其他方式可以纳入合并报表的公司；子公司具体范围由公司与本所议定。

股权融资尽职调查清单股权融资尽职调查清单分为以下六个部分：一、公司基本信息1. 公司名称、注册地址、营业执照副本；2. 公司组织机构、股权结构以及管理层及主要业务负责人的情况；3. 公司历史经营情况、经营目标及规划、营收、利润情况等；4. 公司业务模式及市场地位、客户结构及营销策略、供应链情况等；5. 公司权属及股东关系、核心股东的经营能力和资金实力、股东协议及保护措施等；6. 公司法律诉讼、违法违规事项及纠纷解决情况；7. 其他重要历史事件、关键合同和谈判情况等。

二、财务情况1. 公司财务状况、经营历史及财务报表等；2. 公司现金流及流动资产结构、应收账款、存货、预付账款、递延收益等；3. 公司负债结构、融资历史、借款人、担保情况等；4. 公司税务情况、资本支出计划、资本结构等；5. 公司财务风险及解决方案、会计政策等。

三、市场情况1. 行业发展趋势、市场份额及竞争情况、技术水平等；2. 公司市场地位和竞争力、商业模式、优劣势等；3. 公司产品线、产品质量及市场需求、客户群体等；4. 市场营销策略、销售渠道及市场开发计划等；5. 公司未来发展趋势及战略规划、市场风险管理等。

四、经营风险1. 公司经营风险点及预防措施、关键客户及供应商风险控制、关键人员退缩风险、业务扩展及资金结构风险、市场风险等；2. 公司内部管理情况、风险防范制度及管理流程、内部控制情况；3. 公司实施财务及内部审计制度、涉及商业道德和职业道德的事项等。

五、法律与条款1. 公司组建文件、经营许可文件、注册证书等法律文件情况；2. 企业章程、董事会决议、股东会决议、同股不同权条款等合同法律文件；3. 股东及公司重要协议及保护措施、协议的具体内容、是否依法有效；4. 是否存在诉讼、仲裁等法律纠纷、司法裁定或监管部门处罚事项；5. 其他重要法律事项、相关条款等。

六、其它1. 本轮融资计划、融资用途等；2. 公司之前获得的融资情况及融资机构、投资人的情况、退出情况等；3. 公司未来发展计划以及实施规划等。

XX市XX投资咨询有限公司法律尽职调查文件清单就XX地产集团意向收购XX市XX投资咨询有限公司（部分）股权的项目，XX地产集团拟对XX市XX投资咨询有限公司（以下简称“公司”）开展进行法律尽职调查。

以下是本次法律尽职调查所需查阅的文件和所需了解的情况的初步清单。

随着调查的深入，我们将会要求补充提供其他文件或提出其他问题。

（1）请公司及其各下属企业（除特别说明，以下所称“公司”包括公司及其各下属子公司、分公司）按本清单的要求，以各主体为单位报送文件和调查表。

（2）请公司按本文件清单所列顺序，书面答复其中的各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的电子文件,如有特别说明的，则需要提供原件。

对不适用的问题请注明“不适用”及其原因；对无资料的款项，请在备注栏注明“无资料”及其原因（如遗失、损毁、暂时无法提供等）；对能即时提供资料的款项，请注明每份资料的名称、相关方的名称、日期和编号（如有）。

（3）请公司将资料按本清单所列问题进行分类并以活页形式装订，在首页附上文件目录。

文件资料请用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。

（4）在按照前述（3）提供文件资料的同时，还请公司一并填交本清单表格。

清单表格请加盖公司印章。

所提供资料如有电子版本，请一并提供。

（5）为便于文件汇总及资料库建设，公司可视需要统一确定文件资料目录的编号体例，便于各中介机构查询。

（6）尽职调查工作需达致对公司及其各下属企业各方面法律情况的全面了解。

本文件清单下的部分法律文件资料应不断更新，我们亦会提供补充文件清单。

（7）部分调查事项如职工住房公积金及社会保障金的交纳、各纳税监管部门对公司税务交纳情况的确认等，律师可能1 / 20会下发专门的表格要求各公司填报。

此外，律师也会根据不同监管部门的要求或重点列明的问题制作相关的清单要求各公司填报，请各公司及填报主体予以配合。

（8）公司将本文件清单下发至有关文件提供负责方后，请负责方首先按目前情况（即收到本清单时的情况）先行提交相关资料；日后发生任何变更，请随时补充提供相关资料。

北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单中国·北京·xxx电话（Tel）：x 传真x21二○xxxx年八月北京xx律师事务所关于北京xx投资基金管理有限公司股权收购xx国际贸易（天津）有限公司尽职调查所需文件清单重要说明：1、北京xx律师事务所（以下简称“本所”）受北京xx投资基金管理有限公司（以下简称“收购方”或“xx公司”）委托，对xx国际贸易（天津）有限公司（以下简称“目标公司”）、目标公司股东、资产及与股权收购有关的事项进行尽职调查，为使股权收购尽职调查工作顺利进行而提出此文件清单。

2、本文件清单所列的法律文件将是律师开展尽职调查工作，出具《尽职调查报告》、完成股权收购尽职调查工作的重要依据，并作为律师工作底稿的备查文件。

因此，为了确保股权收购尽职调查工作的顺利完成，请目标公司、目标公司股东及相关各方按照真实、准确、完整的原则全面提供相关资料。

3、本文件清单中所列各类法律文件的有关内容如有重复，请予以说明；如本文件清单中的几个文件内容共存于一份文件之中，可将该份文件总体提供。

4、本文件清单中所列文件，如有不明确之处，请及时联系和咨询有关律师。

x5、为了全面了解目标公司情况，本文件清单只是初步列举了律师认为所需提供的法律文件。

根据尽职调查的进展及目标公司的情况，本所律师将会进一步提出补充文件清单。

一、有关目标公司及其参股、控股、全资子公司的资料1、目标公司在工商局备案登记的全部资料，包括目标公司设立、历次变更和历年年检、公司章程、验资报告；2、目标公司设立及历次变更后的企业法人营业执照复印件；3、目标公司持有的全部资质证明文件，包括但不限于：开户许可证、社会保险登记证、特许经营许可证（如有）等与目标公司经营有关的其它资质文件。

4、目标公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；5、目标公司现行的公司章程及管理制度；6、目标公司有参股、控股、全资子公司的提供上述1-5项资料（如有）；7、目标公司的企业信用报告；8、目标公司所获荣誉等证书。

企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、3、4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）（2）a) 有关税收优惠情况说明及批文b) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（3）三年的纳税申报表（4）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析（5）集团是否正与有关当局进行任何税务争议？（6）改组後的税务安排建议和政府有关批准文件，主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。

股权投资尽职调查清单要点：融资项目在获得投资机构的投资意向后，投资机构往往会出具“尽职调查清单”，说明需要创业公司提供的材料与信息清单，以便投资机构深入了解创业公司法律事项，适用于A轮及以前轮次股权融资。

一、公司的组织性文件1.请提供完整的集团（包括、境外公司以及其他集团成员司）架构图示，以显示全部股东的准确名称、身份信息（如股东为自然人）/注册信息（如股东为非自然人）、出资比例，他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2.请提供集团境外企业的注册证书和最新的股东名册、董事名册（如有）。

3.请提供公司持有的、通过最近一年度年检的《企业法人营业执照》。

4.请提供公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：(1)商务部门批复和外商投资企业批准证书(如为外商投资企业)；(2)公司设立及历次变更涉及的各项协议，包括但不限于股东出资协议、股权转让协议等；(3)公司设立及历次变更涉及的政府有关部门的各项批复（如有）；(4)公司设立及历次变更涉及的股东会或董事会会议文件；(5)公司设立及历次变更涉及的公司章程、股东协议，以及该等章程及股东协议的修订案或修改协议；(6)公司设立时及历次变更后领取的营业执照。

5.请提供一份公司的分公司、办事处、服务销售中心等分支机构的清单并提供其持有的最新的营业执照（如有）。

6.请提供公司设立及历次注册资本变更（如有）的验资报告、出资证明和/或产权登记证（如有）。

如果股东以非现金出资，请提供股东出资的评估报告；如果股东以专利权、商标权、著作权等知识产权或不动产出资，请提供股东合法拥有注入的知识产权或不动产的权属证明文件。

7.请确认是否有任何形式的国有资产占有单位（不论其金额或比例）现在或者曾经直接或间接拥有公司的股权。

如有，请说明具体情况，并提供相关国有产权的文件，包括国有资产管理部门出具的审批/备案文件及国有产权登记证、相关资产评估文件、国有产权转让批准文件等。

股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

第 1 页股权融资尽职调查提纲第一章 合法、合规性调查一、 公司的主体资格资料 1.1. 公司成立时的政府主管部门的批文；公司成立时的政府主管部门的批文；2.2.《企业法人营业执照》和《税务登记证》； 3.3.《公司章程》； 4.4.公司成立以来的历次变更与演变（包括机构的变更与名称的变更、历次股本形成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；5.5.公司设立以来重大资产重组行为（包括但不限于：数额巨大的资产置换、购买、出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；6.6. 公司的历史沿革和主要业务简介；公司的历史沿革和主要业务简介；7.7.公司组织架构图（含所属企业、子公司、联营公司、合资公司的投资比例）。

二、有关资产文件公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：1、土地使用权、土地使用权（1） 国有土地使用权证书；国有土地使用权证书；（2） 政府有关部门批准使用土地的文件；政府有关部门批准使用土地的文件；2、房屋所有权、房屋所有权（1） 房屋产权证；房屋产权证；（2） 如未领取房屋所有权凭证，则请提供有关的房屋购买合同、或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、建筑、施工许可证等）；3、机器设备大型机器设备和其他重要资产的购销合同与产权文件（价值在人民币500万元以上或等值外汇）；4、知识产权（1） 公司所有的知识产权、非专利技术、专有技术、商标及其相关注册证书；（2） 特许经营权的授权批准文件或类似文件；（3） 发行人允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的，提供许可合同；5、财产保险、财产保险发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。

发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。

股权投资项目尽职调查清单XXX有限公司尽职调查清单______________________________________________________________________________一、公司概况1.1：公司简介公司名中经纳博（北京）教育科技有限公司注册资本100万成立时间2016年6月注册地点：延庆公司性质：法人代表：刘光新主营业务：教育培训（可以引述营业执照）行业类别：教育培训员工人数：19人主要产品或服务是：（简要概括）物联网领域相关岗位应用型技能人才培训1.2：公司股权结构公司股权结构股东：曾亚容，刘光新，钱海光出资额占比曾亚容75%，刘光新15%，钱海光10%备注（股东间关系）公司实质控制人是____方志升______公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。

子公司主要从事的业务是：1.3：公司简要发展历史或企业家创业史1.4：公司组织架构请提供组织架构图融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。

1.5：核心团队成员的简介（）例：刘光新具有八年互联网行业经验。

五年院校管理经验。

北京电子商务协会人才专委会项目负责人内蒙古师范大学、华北水利水电大学特邀讲师唐山学院创业导师曾为安徽政府提供电商培训及项目托管。

为河南地区、山东、河北、山西等地提供运营培训整体方案。

多家大型企业电商顾问。

为企业提供人才团队孵化，项目咨询指导，及转型服务大数据核心讲师白华强从事IT行业7年，5年项目研发经验。

原某大型培训机构大数据课程研发负责人。

中物集团研发中心架构师，并主导研发项目《中国物流金融服务平台》。

《中彩网》大数据中心数据分析工程师。

从事分布式项目多年，对集群优化，数据库优化，以及产品性能调优具备优秀的解决方案。

教学经验丰富，采用开发文档+项目案例+画图工具的方式进行授课。

让学生在研发环境中掌握技能。

大数据核心讲师李涛Java大数据讲师，工信部软件与集成电路促进中心认证大数据讲师。