上交所交割细则

上海黄金交易所交割细则

（2019年11月修订稿）

目 录

第一章 总 则

第二章 实物账户体系

第三章 实物交割

第四章 入 库

第五章 出 库

第六章 质押、租借、库存互换、黄金ETF等实物过户业务

第七章 费 用

第八章 溢短结算

第九章 质量纠纷处理

第十章 USB-KEY管理

第十一章 附 则

附1 上海黄金交易所合约及交割品种对应表

附2 国际会员及国际客户入库资格申请流程

附3 上海黄金交易所指定存货人员登记表

附4 上海黄金交易所入库申请单

附5 上海黄金交易所出库申请单

附6 上海黄金交易所交割相关费用明细表

第一章 总 则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》、《上海黄金交易所章程》及《上海黄金交易所交易规则》，制订本细则。

第二条 实物交割是指为履行交易合约，按照交易所的规则和程序进行的相应实物所有权转移的行为。

第三条 交易所提供实物登记托管、交割、质量认证、物流配送、质押过户、租借过户和黄金ETF等业务服务。

第四条 本细则适用范围为会员及客户登记、托管在交易所的实物。交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。

第二章 实物账户体系

第五条 交易所实物交割实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第六条 会员及客户登记、托管在交易所的实物分为交割品种和保管品种。交割品种为可参与交易所交易交割业务的实物，保管品种为不可参与交易所交易交割业务的实物。保管品种相关业务根据《上海黄金交易所保管库管理办法》执行。

第七条 实物账户分席位登记交割，同一会员或客户在不同席位下的库存独立使用。

大连商品交易所交割细则

（根据2018年6月8日《关于修改胶合板合约及相关规则的通知》（大商所发〔2018〕231号）修订，修订部分自胶合板1812合约起施行）

第一章 总则

第一条 为保证大连商品交易所(以下简称交易所)期货交割业务的正常进行，

规范实物交割行为，根据《大连商品交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所上市的商品期货合约采用实物交割方式。实物交割是指交易

双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓

合约的过程。

第三条 客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

委托境外经纪机构从事期货交易的客户的交割应当委托其境外经纪机构办

理，境外经纪机构再委托会员办理，以会员名义在交易所进行。

第四条 个人客户持仓和焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号非交割单位整数

倍持仓不得交割。

自交割月份第一个交易日起，交易所对个人客户交割月份合约的持仓予以强

行平仓。

对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号以外品种合约，最后交易日收市后，个

人客户交割月份合约的持仓仍未能平仓的，首先由会员代为履约，会员仍未能履

约的，则按照本细则第二十三章有关规定进行处理。

对焦炭、焦煤、铁矿石、黄大豆2号合约，最后交易日收市后，个人客户交

割月份合约的持仓和非交割单位整数倍持仓仍未能平仓的，由交易所按照“不允

许交割持仓优先，含有时间最短持仓的交割单位整数倍持仓优先”原则，选择对手方持仓对冲平仓，平仓价格为该合约交割结算价，并对客户持有的不允许交割

持仓部分处以按交割结算价计算合约价值20％的罚款，该款项支付给对方。若

对冲双方均为持有不允许交割持仓的客户，交易所对双方分别处以按交割结算价

计算合约价值20％的罚款，不再支付给对方。

第五条 交易所上市的商品期货合约的交割业务按本细则进行，交易所、会

员、境外经纪机构、客户、指定交割仓库、指定车板交割场所、指定质量检验机

构等交割业务参与者应当遵守本细则。

附件4：

《上海期货交易所交割细则》

修订案

第一章 总 则

第一条 为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进行，规范实物交割行为，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。

第二条 交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓库应当遵守本细则。

第二章 交割流程

第三条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

第四条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方式履约。客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。

不能交付或者接收增值税专用发票的客户不允许交割。

某一期货合约最后交易日前第三个交易日收盘后，自然人客户该期货合约的持仓应当为0手。自最后交易日前第二个交易日起，对自然人客户的交割月份持仓直接由交易所强行平仓。 第五条 实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期是指该合约最后交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、第五交割日，第五交割日为最后交割日。

第六条 交割程序：

（一）第一交割日

1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。

2、卖方交标准仓单（螺纹钢、线材期货合约还允许提交厂库标准仓单）。卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清仓储费用的有效标准仓单交交易所。

厂库标准仓单的有关规定参见《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法（试行）》。

（二）第二交割日

交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。

不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比例向买方分摊。

（三）第三交割日

1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日14:00前到交易所交付货款并取得标准仓单。

交易品种 玉米淀粉

交易单位 10吨/手

报价单位 元（人民币）/吨

最小变动价位 1元/吨

涨跌停板幅度 上一交易日结算价的4%

合约月份 1、3、5、7、9、11月

交易时间 每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:30-15:00，以及交易所规定的其他时间

最后交易日 合约月份第10个交易日

最后交割日 最后交易日后第3个交易日

交割等级 大连商品交易所玉米淀粉交割质量标准

交割地点 大连商品交易所玉米淀粉指定交割仓库

最低交易保证金 合约价值的5%

交割方式 实物交割

交易代码 CS

上市交易所 大连商品交易所

大连商品交易所玉米淀粉交割质量标准

（F/DCE CS001-2014）

1主题内容与适用范围

1.1本标准规定了用于大连商品交易所交割的玉米淀粉定义、质量要求、试验方法、检验与判定规则、包装和贮存等要求。

1.2 本标准适用于大连商品交易所玉米淀粉期货合约交割标准品。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，引用文件最新版本适用于本标准。

GB/T 8885 食用玉米淀粉

GB/T 191 包装储运图示标志

3 术语和定义

玉米淀粉：以国产玉米为原料，在中国境内生产的淀粉。 4 质量要求

标准品质量应同时满足表1、表2和表3要求。

表1 感官要求

项目 质量要求

外观 白色或微带浅黄色阴影的粉末，具有光泽；

气味 具有玉米淀粉固有的特殊气味，无异味。

表2 理化指标

项目 质量要求

水分/（%） ≤14.0

酸度（干基）/（0T） ≤1.80

灰分（干基）/（%） ≤0.15

蛋白质（干基）/（%） ≤0.45

斑点/（个/cm2） ≤0.7

脂肪（干基）/（%） ≤0.15

细度/（%） ≥99.0

白度/（%） ≥87.0

表3卫生指标