2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
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2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财
B．专业理财
C．个人理财
D．代客理财
正确答案：D
2． 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金
B．成长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
正确答案：C
3． 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《开放式证券投资基金试点方法》
正确答案：A
4． 如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%
B．减少10%
C．增加5%
D．增加10%
正确答案：D
5． ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100
B．100；500
C．500；1000
D．1000；1000
正确答案：A
6． 拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：A
7． 以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元
B．华安创新
C．基金金泰
D．淄博基金
正确答案：D
8． 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．服务机构
正确答案：A
9． 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
正确答案：D
10． 投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
正确答案：D
11． 基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
A．基金注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级公司
D．基金托管人
正确答案：D
12． 当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉 ( )而实现套利交易。
A．ETF；—揽子股票
B．ETF；ETF
C．一揽子股票；一揽子股票
D．一揽子股票；ETF
正确答案：D
13． 国内第一只上市的开放式基金为( )。
A．南方宝元债券基金
B．南方避险保本型基金
C．华安现金富利基金
D．南方基金配置基金
正确答案：D
14． ( )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议
正确答案：A
15． 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
16． 基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：C
17． “内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的( )。
A．相互制约原则
B．健全性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
正确答案：B
18． 保本基金从本质上讲是一种( )。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
正确答案：D
19． 为了保证基金资产的安全，( )规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《开放式证券投资基金试点方法》
正确答案：C
20． 基金的会计复核没有( )。
A．基金账务复核
B．基金头寸复核
C．基金业绩复核
D．基金规模复核
正确答案：D
21． 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报，( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A．较高；较低
B．较高；较高
C．较低；较低
D．较低；较高
正确答案：A
22． 以下关于会计系统控制的说法错误的是( )。
A．公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任
B．公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C．基金会计核算不必独立于公司会计核算
D．公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律
正确答案：C
23． 目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
正确答案：B
24． 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
正确答案：D
25． 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10
B．20
C．30
D．60
正确答案：C
26． 由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
正确答案：D
27． ( )负责将复核后的会计信息对外披露。
A．会计师事务所
B．基金管理公司
C．基金托管人
D．监管机构
正确答案：B
28． ( )是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段
正确答案：D
29． 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )个层次。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案：B
30． ( )将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．β值
B．持股集中度
C．行业投资集中度
D．持股数量
正确答案：A
31． 按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国( )享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．服务机构
正确答案：C
32． 一支基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%，在正态分布下，该基金月度净值增长率处于+5%～-1%之间的可能性是( )，月度净值增长率处于+8%～-4%之间的可能性是( )。
A．67%；67%
B．67%；95%
C．95%；95%
D．95%；67%
正确答案：B
33． 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是( )。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
正确答案：A
