安全生产行政执法知识

安全生产行政执法一般程序案件办理流程图

1、监督检查： 2、整改复查： 4、立案： 3、受理：

5、调查取证：

6、核审：

7、审批：

9、告知听证权利：

在开展安全生产监督检查中，发现企业单位的违法行为或重大安全隐患问题，填写《现场检查记录》，下达《责令整改指令书》，到期复查并填写《整改复查意见书》，对仍未落实整改的或仍存在违法行为的立案调查。 有违法行为的初步证据，属于本部门管辖和职责范围内的安全生产违法案件，适用一般程序办理的，填写《立案审批表》，经主管负责人同意，报分管副局长批准立案。

投诉、举报经过初步核查有违法嫌疑的，或者上级交办、转办的案件，直接立案查处。

案件承办人组织调查，收集与案件有关的证据。有关证据包括：物证；书证；视听资料；证人证言；现场勘验、检查笔录；鉴定结论等。 现场检查，使用《现场检查记录》。

现场拍照、录音、录像

现场勘验，使用《现场勘验笔录》。

登记保存证据，主要是采取行政强制措施封存或扣押相关物品或设备，使用《先行登记保存证据通知书》。 询问取证，使用《询问通知书》、《询问笔录》

抽样取证，使用《抽样取证凭证》。

检验检测，主要是委托其它部门协助调查取证，使用《鉴定委托书》； 案件调查结束，承办人员制作《案件处理呈批表》，连同有关证据材料提交局案审办进行复核。提出案件适用法律法规和处理意见。

安全生产行政执法

基本知识及实践

山西省安全生产监督执法总队

郭虎银

第一部分 安全生产行政执法基本知识

本部分重点讲以下几个问题：安全生产行政执法的内涵、作用、主要方式，查处案件与执法检查的区别与联系，搞好查处案件和执法检查需要注意的事项，安全生产违法行为的构成要素

一、安全生产行政执法的内涵

 依法设立的政府安全生产监督管理部门和其依法委托的组织及其公职人员，依照法定职权和程序，贯彻实施安全生产法律、法规、规章、标准的活动。

 理解此内涵需要注意以下三点：1）主体合法，2）法定授权，3）法律有明确规定

二、安全生产行政执法的作用

 贯彻落实安全生产法律，维护安全生产法律权威的重要手段；

 规范安全生产秩序，落实“两个主体责任”的重要途径

三、安全生产行政执法的主要方式

 行政许可  行政审批

 行政处罚（查办案件）

 监督检查（执法检查）

 行政强制（有的需要相关部门配合执行，有的需要在法定时间内执行）

 行政复议

 行政诉讼（办理主体是法院）

 本讲主要学习行政处罚和监督检查的知识

四、行政处罚（查处案件）

 行政处罚案件的主要来源：1）执法检查发现的；2）投诉举报的；3）相关单位移送的；4）上级领导交办的。

 行政处罚的核心是必须存在违法行为（违法事实）

 行政处罚是对当事人权力的限制和义务的设定

 行政处罚遵循的原则：1）处罚法定；

2）公正公开；

3）处罚与教育相结合；

4）保护当事人合法权益；

5）行政处罚不免除民事、刑事责任；

6）一事不再罚。

五、安全生产违法行为的构成要素

对安全生产违法行为构成要素的理解要注意把握以下几点：

1）有责任能力和无责任能力公民的区分；

2）违反安全生产法律规定要找到明确的法律条款；

3）判定是否故意和过失以法律实施后其行为是否仍然存在（经法定部门政策认定的除外）；

山东省莱州市安监局严格执法程序提高安全生产行政执法质量

为促进安全生产行政执法和安全生产治理工作，莱州市安监局从六方面入手，进一步加强安全生产行政执法质量建设。

一是执法范围明确化。按照安全生产法律法规有关要求，明确界定了执法监察范围和重点单位部位，有计划、有重点、有步骤地开展安全检查。对矿山、危险化学品（生产、储存）、烟花爆竹批发企业以及重点工商贸企业，市镇两级执法队伍坚持每月执法检查一次；对烟花爆竹常年经营业户，销售旺季坚持每半月一次，其他时间每季度一次，填写安全生产行政执法文书。对其他生产经营单位，充分发挥协管员队伍以及村居（社区）安全员队伍的作用，每季度检查一次，填写市安监局统一制作的《安全生产检查表》。此外，镇街领导干部对安全生产的重点行业企业坚持每月带队督导检查一次，并填写全市统一印发的《领导干部督查安全生产工作记录》，通过采取这一措施，较好地提高了安全检查的覆盖率和复查率。

二是日常检查规范化。2008年，市镇两级执法监察人员经市政府法制办公室统一培训、统一考试，全部换发了新式的行政执法证，执法人员持证上岗率达到了100%。为规范执法证件管理，该局专门建立了《行政执法资格证》管理台帐，对每名执法人员的证件号码及相关情况进行了登记，并在网站上公布。在开展执法监察工作中，该局按照安全生产法律法规和有关规范性文件的要求，坚持依法行政，严格执法程序，切实做到了两人以上执法并出示执法证件。对凡是被检查的单位，一律填写现场检查记录，凡是需要限期整改的，一律下达整改指令书，切实做到对发现的安全生产各类违法行为和事故隐患当场进行处理，并对责任单位的整改情况跟踪督导，按时复查。同时，做到执法检查有记录、有内容、有签字，在执法文书使用上做到正确，在执法文书填写上做到全面、准确、规范、整洁。

三是行政许可制度化。认真履行行政许可审批职能，坚持公开、便民的原则，将矿山、危险化学品、烟花爆竹等行政许可的事项、依据、条件、程序、期限及所需的全部资料和申请书示范文本在局机关门前和局网站公开，并对外设立服务电话。在工作中，严格按照行政许可的有关法律法规要求，依法办理各项行政许可和非行政许可的审查、审核和备案事项，做到严格审查条件，规范审查程序，限时办结行政许可事项，并建立健全了相关资料档案。

1 安全生产行政执法工作流程

一、执法检查工作流程

执法人员（2名以上）出示行政执法证

制作现场检查笔录、相关人员在文书上签字确认

发现有事故隐患或其他安全问题的，复查，制作安全生产复查意见书 适用简易程序的，直接适用逾期未改正的，制作有关人员进入行政处罚程序 发现有违法行为的，制作责令改正有关法律法规规定可以结案归档 结束 没有发现事故隐患和安全生3日内报本局备案 已改正 2

二、事故处理工作流程

1、一般事故处理流程

接事故报告，赶赴现场

执法人员（2名以上）现场勘查、拍照、制作《现场检查笔录》

填写《立案审批表》、报局领导审批

成立事故调查组进行调查，查阅有关资料和相关证据，制作《询问笔录》、《陈述笔录》，委托事故发生单位成立事故调查组填写《案件处理报批表》、报领导审批

事故发生单位对事故发生负有责任的、事故发生单位主要负责人未履县市区政府或安监局代政府对《事故调查报告》作出批复

填写《结案报批表》、报局领导审批 填写《案件处理报批表》 3

2、较大事故处理流程

接事故报告，赶赴现场，应急处置

执法人员（2名以上）现场勘查、拍照制作现场检查笔录

填写《立案审批表》、报局领导审批，2小时内报告省局

受市政府委托组织事故调查组

事故调查组召开事故分析会、形成事故调查报告

填写《案件处理报批表》

报局领导审批 市政府或受政府委托市安监局对《事故调查报告》作出批复

填写《结案报批表》、报局领导审批

结案归档 查阅有关资料和相关证据，勘察事故现场、制作询问笔录、陈述事故发生单位对事故发生负有责任的、事故发生单位主要负责人结案归档 4

三、行政处罚工作流程

执法人员（2名以上）出示行政执法证，制作现场检查笔录

填写《立案审批表》，报局领导审批

查阅相关资料和相关证据、制作询问笔录、陈述笔录制作行政处罚事前告知书，并在实施处罚适用简易程序的，直接当事人放弃听3日内报本局备案 当事人进行陈述、申辩收到缴款回执后，结案归档 填写《结案报批表》，报局领导审批 填写《案件处理报批表》、报局领导审批