分层审核

分层审核(LPA : Layer Process Audit)：一种由组织中各级人员按照预先计划的频次定期参与评审并回顾整改为基础的标准化的评审过程，用以确保制造过程受控并加强精益制造理念。分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。

分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。重在过程管控PCA（Process Control Audit）与错误和防错验证审核EMPVA（ Error & Mistake Proofing Verification

Audits)。

分层审核(LPA)的意义主要有

一、全员参与。从高层到基层各级别共同参与其中，高层重在规则与关键因素检查，频率可以低，每月或每三周做一次；中层重在执行，各项规则要求是否有执行，是否按要求做，建议每周一次；基层主要是一线管理员或操作员，主要是细节与参数是否按要求执行，是否有异常等，建议每天每班一次。

二、群策群力，发挥全员创造性。除了规定的检查，还需要审核者给出适当建议项。涵盖管理；品质；流程；6S或其它。由于审核人员来自不同的部门，每个人有每个人的看法与意见，可以集众人力量为企业谋利，发挥全员的无限创造性与价值。

三、互相学习，共同进步。审核是跨部门与跨工序进行的，在审核过程中可以学习未知的知识，或者是借鉴其它部门与工序好的表现与管理方法，来对比自己部门与工序中的不足之处，取长补短，共同成长。让自己管辖的部门与工序汲取到，并改善到不足之处。

四、重在细节。重在细节是关系到任何成败的关键点，只有细节管控做得好，可以获取差异化的核心竞争力。审核初期，问题可能限于表面，随着时间的推移，表面问题得到改善，细节问题就很容易被发现，细节做好了，其它问题迎刃而解。而且在细节管理的过程中，也可以让大家有更深层次的建议项，从而打造较好的竞争力。

分层审核（LPA）的实施方法

A11.11.21.31.41.51.61.71.81.91.122.12.22.333.13.23.344.14.24.34.455.15.25.35.4B66.16.26.36.46.577.17.27.3C88.18.28.38.48.58.68.799.19.29.3分层审核记录表

NA比率比率比率上次的N问题解决了吗统计Y比率NNC不合格的原因得到根除了吗对上次审核内容的跟踪上次的审核按计划进行了吗上次的NC问题重复发生了吗纠正措施有和员工进行沟通和培训吗过程输入的审核过程输出的审核系统问题近期发生内部质量问题及外部顾客抱怨、顾客退货信息有展示在看板上吗不合格品能和其他产品明显区分吗不合格品及现象进行统计分析了吗改进措施验证有效吗测量方面的疑问不合格品控制及持续改进不合格品进行标识并隔离在相应区域的容器内了吗关于文件的疑问和建议建议（操作工是否有任何疑问和建议）关于产品摆放和流转的疑问和建议返工返修的产品是否有单独的标识进行跟踪调试品是否单独放置，按规定处理（报废、评审）过程调整后进行确认了吗过程监控自检首件合格，检验员确认后再开机？是否按要求进行检验和记录加工完成的零件是否按要求进行摆放（周转箱、标识、摆放位置）待加工零件确认（零件号、状态、流转卡有无检验员盖章或签字）是否有无标识产品，产品标识是否唯一，有过期标识吗原材料、成品库看板字迹清晰并每日进行更新吗设备预防性维护保养按要求进行了吗材料是否确认（原材料规格牌号、标识、标识卡上有检验员盖章）料设备、工装设备是否按要求进行点检开机前是否经过确认，设备型号、参数的确认，与工艺规程相符合。工装、测量装置是否完好并在有效期内。现场作业的员工能否满足技能要求（产品知识、设备的操作点检、批次管理、工作流程）了解近期发生内部质量问题和外部顾客抱怨，顾客退货信息吗？员工了解这些问题和自己的关系吗员工的技能矩阵展现在看板上了吗，定期更新吗？本工位所有的记录表格齐全受控有效吗？返工返修的工序有作业标准及检查标准吗？人员工位区域是否有漏水漏油漏气现象生产期间使用的安全防护措施是否完好，如防护隔栏等方法操作指导书、作业指导书、工艺规程是否受控，是否能正确指导生产无多余物料物料是否按先进先出管控必须着工作服和其他一些保护措施（眼睛、手套、安全帽、工作鞋）工具、各种用品放在指定的地方了吗？操作台上有与生产不相干的物品吗？操作设备及周围环境是否清洁整理环境安全相应的5S标准是否已建立？相应的区域是否已划分明确？零部件及包装放在规定的地方了吗？近期关注的问题（客户投诉，内外部质量问题等）审核内容审核结果符合Y,不符合N，马上纠正NC，不适用NA问题描述审核人总经理集团公司质量经理，技术经理生产主管质量、技术工程师车间班组长审核对象信息班组工位设备名称设备型号操作员工审核员审核范围每季度每月每周审核等级一级二级三级审核等级审核频率审核时间年月日生产班次

编号：审核员审核对象审核内容现场工艺文件完整性现场工艺文件有效现场产品防护有效性现场产品标识有效性现场设备维护有效性现场工装维护有效性现场设备使用统计记录现场物料摆放整齐性现场质量统计记录客户投诉对应措施纠正预防有效性设备每日点检记录不合格品处置记录操作者首件、自检记录量具检验校验记录仓库物料摆放整齐性仓库账物卡相符性仓库物料先进先出执行仓库物料区域划分员工缺勤率员工流失率产品图纸产品工艺作业指导书检验指导书产品标识产品摆放设备每日点检记录设备维护保养记录工装维护保养记录设备使用统计记录设备状态标示质量统计记录客户投诉对应措施内外部质量信息纠正预防措施不合格品处置记录质量员检验记录操作者首件、自检记录量具，检具校验标识关键岗位标识产品图纸产品工艺作业指导书检验指导书产品标识产品摆放设备每日点检记录设备维护保养记录工装维护保养记录设备使用统计记录设备状态标示质量统计记录客户投诉对应措施内外部质量信息纠正预防措施不合格品处置记录质检员巡检记录操作者首件、自检记录量具，检具校验标识关键设备标识安全规则执行产品周转标识编制：审核：批准：分层审核计划表审核计划

高层（三层）1

每日/主管每周一次每天上午本部门过程3基层（一层）各部们组长/助理/主管审核层次序号

各自对应本部过程2中层（二层）品质经理/生产经理/PMC经理/工程经理/工程师每月每月初审核内容总经理/品质经理/生产经理/PMC经理/工程经理部门轮流审核每季度每个季度第二个月审核期间

部门 作业指导书编号

质量保证部

分层审核程序

Layered audit procedure

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1.0 范围

本管理程序规定了生产现场分层审核的办法，通过分层审核更好地监督过程控制,

使工序处于受控状态，提高产品质量和各级管理人员的工作质量, 以满足顾客的需求。适用于本公司生产的所有产品。

2.0 职责

分层审核员: 负责按程序要求, 按分层审核记录表实施分层审核;

相关责任部门: 负责制定反映措施并进行改进.

3.0 定义

分层审核:由生产线操作工检查产品及设备,由班组长/工段长及各级经理定期审核质量保证体系的运行,通过控制过程质量来有效保证产品质量.

4.0 参考文件

5.0 作业指导

5.1 分层审核分为两个层次

审核人员 审核频次

现场管理人员:主管 每天/班

办公室人员:工程师/部门经理 每两周

总经理 每月

5.2 办公室分层审核的实施

5.2.1 质量部委派相关人员在特定班次对某一特定过程或工序进行分层审核;

5.2.2 将分层审核表发至审核员处;

5.2.3 审核员在规定时间内完成此次审核;

5.2.4 采取提问的形式并记录下不合格和需要关注的地方;

5.2.5 完成审核后将审核记录反馈给质量部, 同时将不符合的情况抄送通知相关部门负责人确认;

5.2.6 如果过程制造不合格产品或有制造不合格产品的潜在风险, 分层审核员可以跟主管沟通决定是否停止生产;

5.2.7 如果审核员被委派的过程或工序没有在生产:

5.2.7.1 在规定时间内调整审核计划;

5.2.7.2 审核相似过程; 部门 作业指导书编号

质量保证部

分层审核程序

Layered audit procedure

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5.2.7.3 只反馈过程没有生产的空白记录将不予接受;

5.2.8 相关部门应在收到不合格通知后制定相应的反应措施, 并整改;