下载文档原格式
学习课程：证券投资基金(2011版)说明：课前自评是测试您对课程主题内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。
单选题1.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
回答：正确1. A 债权债务2. B 所有权3. C 信托4. D 产权2.保本基金通常将大部分资金投资于（）。
回答：正确1. A 股票2. B 货币市场工具3. C 衍生金融工具4. D 与保本期一直的债券3.封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
回答：正确1. A 批准2. B 发售3. C 发行4. D 核准4.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
回答：正确1. A 2亿元2. B 3亿元3. C 5亿元4. D 10亿元5.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
回答：正确1. A 信托投资公司2. B 政策性银行3. C 商业银行4. D 保险公司6.（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
回答：正确1. A 促销2. B 渠道3. C 代销4. D 传销7.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。
回答：正确1. A 平均价2. B 成本3. C 收盘价4. D 开盘价8.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征（）回答：正确1. A 所得税2. B 营业税3. C 印花税4. D 增值税9.基金管理人需至少（）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
回答：正确1. A 每周2. B 每日3. C 每月4. D 每年10.基金管理公司的设立须经（）审批。
回答：正确1. A 中国证监会2. B 中国证券业协会基金业委员会3. C 证券交易所4. D 国家工商管理局11.（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
证券投资基金讲义--第2章本章要点：掌握设立封闭式基金的条件；熟悉设立封闭式基金的程序；了解申请设立封闭式基金的主要文件内容。
了解封闭式基金发行的流程；熟悉封闭式基金发行的各种方式；掌握封闭式基金发行价格的决定；熟悉封闭式基金发行期限。
了解封闭式基金交易的概念；熟悉封闭式基金交易的特点；掌握封闭式基金交易价格的决定；熟悉封闭式基金交易的委托与交收程序；掌握封闭式基金交易费用的构成。
了解封闭式基金变更、终止和清算的相关规定、程序。
第一节、封闭式基金设立条件及程序“封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
(一)封闭式基金设立的条件在我国，基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会审查批准。
申请设立基金，还应当具备下列条件：1．主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司；2．每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；3．发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；4。
基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。
（二）封闭式基金设立的程序基金是由基金发起人发起设立的。
根据《证券投资基金管理证券投资基金管理暂行办法》的规定，在我国发起人申请设立基金，一般要完成以下工作：1．确立基金发起人，拟订基金方案。
在基金管理公司在基金成立后一般要成为基金的管理人。
因此，往往有基金管理公司作为主要发起人。
然后，在证券公司／信托公司等符合条件的机构或法人中寻找其他发起人，共同发起设立基金。
发起人确立后，要签定发起人协议，界定相互间的权利与义务关系，并拟订该基金的总体方案和相关文件。
2．提交设立基金的相关文件。
申请设立封闭式基金时，基金发起人应向监管机构提交设立基金的相关文件。
证券投资基金第二章第二节：知识点讲解第二章第二节股票基金一、股票基金在投资组合中的作用股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。
股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。
二、股票基金与股票的不同作为一揽子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同：(1)股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
(2)股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。
(3)人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断，但却不能对基金净值进行合理与否的评判。
换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额的净值是由其持有的证券的价值复合而成的。
(4)单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大;股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。
三、股票基金的类型股票可以根据所在市场、规模、性质以及所属行业等归结为几种主要类型。
与此相适应，可以根据基金所投资股票的特性对股票基金进行分类。
一种股票可能同时具有两种以上的属性。
表29股票基金的分类一览表序号分类依据具体类别1按照投资市场分类国内股票基金国外股票基金全球股票基金2按股票规模分类小盘股票基金中盘股票基金大盘股票基金3按股票性质不同价值型股票基金成长型股票基金均衡型股票基金4按基金投资风格分类按照成长、混合、价值三个类别和大盘小盘中盘等三个类别两两组合等分为九个类别5按行业分类基础行业股票基金资源类股票基金房地产业股票基金例2-12(2010年3月多选题)价值型股票可以进一步被细分为()。
