黄亚钧《微观经济学》笔记和课后习题(含考研真题)详解(外部经济)【圣才出品】

第十四章外部经济
14.1 复习笔记
一、外部成本和外部收益
1．外部经济
（1）外部经济的含义
外部经济又称“外部性”，是指一些人的经济活动对没有参与这些活动的另一些人带来的影响，一般来讲，这些影响并不是有意造成的。

在有些场合，一些人的经济活动，如消费和生产某些产品会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失，而那些得到收益的人无需付费；蒙受损失的人也无法得到补偿，外部经济也就产生了。

（2）外部经济的类型
①外部收益
外部收益是指如果一些人的消费或生产使另一些人受益而前者无法向后者收费的外部经济；外部收益包括消费性外部收益和生产性外部收益。

②外部成本
外部成本是指如果一些人的消费或生产使另一些人蒙受损失而前者没有补偿后者的外部经济。

外部成本又可以分为消费性外部成本和生产性外部成本。

（3）外部经济的影响
在外部经济的条件下，市场价格只能反映经济活动内部的成本或收益，并不能反映经济活动外部对他人产生的成本或收益，这样，价格所传递的信息是不真实的。

这种外部成本或
收益最终会由他人或社会来承担或收取，因此，如果按照市场价格进行决策，消费者个人的完全竞争市场均衡会导致社会的消费过多或过少，生产者个人的完全竞争市场均衡会造成社会的生产过多或过少，市场经济的资源配置功能就会失灵。

2．外部成本
外部成本既导致短期低效率也导致长期低效率。

我们知道，当产品价格高于平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业；当价格低于平均成本时，厂商就退出。

在长期均衡中，价格等于长期平均成本。

而当存在外部成本时，长期平均私人生产成本低于长期平均社会成本，完全竞争的市场价格会鼓励太多的企业留在制造污染的产业内，造成整个社会资源的浪费。

3．外部收益
外部收益下，边际私人收益低于边际社会收益。

在出现外部收益的情况下，完全竞争的价格水平过高。

从而使得，社会供给水平过低。

二、干预方案
1．皮古税收
（1）税收方案的效果
税收方案是指政府向制造污染的企业征收排污税。

税收方案最具有代表性的是英国经济学家皮古提出的法则，皮古认为，如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。

因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的当事人征税，税额等于边际外部成本（或者对于带来外部收益的当事人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额等于边际外部收益）。

如图14-1所示，为边际外部成本曲线，为边际社会成本曲线，与
曲线的垂直距离便是边际外部成本。

显然，点是完全竞争的均衡产出水平。

然而，我们知
道，从整个社会来说，由于外部成本的存在，点的产量过多，造成了太多的污染。

所以皮古建议，政府应该对化工厂的每一单位产量征税，税额等于社会最优产量下的边际外部成本，即。

这样一来，外部成本就成了厂商的内部成本，厂商的供给曲线由
上升到，市场均衡将达到帕累托最优的点。

图14-1 对外部成本征税
（2）皮古税收的局限性
征收皮古税收在实际操作上困难重重。

问题的关键在于，政府要确定能够达到最优产量或消费水平的税收或补贴，必须确切地知道有关外部成本或外部收益的信息，而这类信息是很难得到的。

因此，只要有关外部成本和外部收益的信息是“隐藏的信息”，皮古的最佳税收方案就只能停留在书本上。

2．标准方案
标准方案是指政府通过立法等形式向企业颁布最高限度的污染标准，厂商的污染超出这一指标，政府将予以重罚，如处以高额罚金，甚至刑事惩罚等。

（1）最优排污水平
最优的污染水平是对社会来说损害相对较轻的污染，或者说从成本和收益的比较来看，是一个成本最低的污染。

如图14-2所示，社会最优的污染程度应该出现在排污的边际社会成本与治污的边际成本相等的时候，因此，均衡点是图14-2中曲线和曲线的交
点点，对应于该点的社会最优污染量是，也是成本最低的污染。

图14-2 最优污染水平
（2）标准方案的实施
确定了最优污染标准后，政府就可以以此作为实行标准方案的依据。

如果政府把企业排污标准定为，这将迫使该厂商安装治理污染的设备或采取其他措施以保证其排污水平符合这一社会最优标准。

当然，治污的开支会导致厂商的平均成本曲线上移，上移幅度为平均治污成本，这时，只有产品的价格高于平均生产成本加上治污费用时，厂商进入该产业才有利可图。

标准方案看上去比税收方案简单方便，但标准方案在具体实施中还会遇到一些麻烦。

问题在于，不同的企业由于技术条件和规模的不同，他们治污的边际成本也会不同。

如果政府在不同的企业实施同一标准会造成资源的浪费，而针对不同的企业采取不同的标准又会增大管理成本。

（3）标准方案和税收方案
如果政府的决策使排污偏离了最优水平（最优税收或最优标准），在同样情况下，标准方案造成的损失要小于税收方案。

值得指出的是，实际生活中这种偏离是经常发生的，因为政府不可能掌握有关企业和社会边际成本的全部信息，在这种情况下，与税收方案相比，使用标准方案能在较大程度上降低不确定性，从而减少社会福利的榻失。

3．许可证方案
政府用来对付污染的另一种方法是发行排污的许可证。

在这种制度下，每家厂商都必须有许可证才能排污，每一个许可证都明确规定了厂商可以排放污染的数量，并且，这种许可证必须是可以转让的。

显然，治污边际成本较高的厂商倾向于为许可证支付较高的价格，而边际成本较低的厂商只愿意在许可证上花费较低的费用。

许可证方案是一个政府干预程度较轻的方案，因为它是用市场的方法干预市场。

同时，它把标准方案和税收方案两者结合起来，取长补短。

三、产权与科斯定理
1．产权与外部经济
（1）产权的含义
产权是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。

如果某人拥有某种资源的产权，就意味着人享有下述三种权利：使用权、来自这种资源的收入享受权以及自由的转让权。

（2）产权与外部性之间的关系
科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明晰或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用税收、补贴、管制等干预方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。

2．科斯定理
（1）科斯定理的内容
科斯认为，如果只是考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明确界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易就会带来资源的最有效利用，这就是科斯定理。

（2）科斯定理有效性的前提
科斯定理的有效性需要一个重要前提：谈判的成本为零。

事实上，只要发生交易和谈判，或多或少都会产生成本。

而在存在谈判成本的情况下，产权的不同界定就会对市场效率产生影响。

因此，科斯理论又揭示了这样一个道理：在谈判成本不为零的条件下，要使外部经济造成的损失降低到最低的程度，产权界定应该向成本相对较小的选择倾斜。

3．公共悲剧
对许多产权概念比较模糊的公共财产或公共资源，即那些没有明确所有者，人人都可以自由获得、免费利用的资源来说，外部经济经常带来资源的不恰当、常常是过度的使用，这一类问题被称为“公共悲剧”。

14.2 课后习题详解
1．判断下面的例子中是否存在外部经济：
（1）一个人以每股10元的价格购买了1000股公司的股票，一个星期后，该股票的价格猛涨了25%，他喜出望外。

（2）一些会计师事务所对新招聘的人员都要进行大量的、基本技能训练，但一段时间之后，总有一部分人跳槽，为竞争对手所用。

答：（1）不存在外部经济。

外部经济是指一些人的经济活动对没有参与这些活动的另一些人带来的影响。

例中股票涨价并没有对他人造成损失或者收益，因此不存在外部经济。

（2）存在外部经济。

会计师事务所培训的人员跳槽为竞争对手所用，等于其竞争对手节省了培训费用。

2．“污染只能给人带来负效用，因此，应努力将污染水平降低到零。

”这种说法对不对，。