《管理体系认证基础》重点

ccaa 管理体系认证基础管理学基础笔记《CCAA管理体系认证基础》系列文章之一：管理学基础笔记一、引言在当今社会，管理学作为一门广泛应用于各个行业和领域的学科，对于提高组织效率、优化资源运作、创新发展等方面都起到了至关重要的作用。

而CCAA管理体系认证则是针对管理体系进行认证的一种方式，旨在帮助组织提升管理水平，增强竞争力。

本篇文章将为您详细解读CCAA管理体系认证基础相关知识，并提供管理学基础的笔记，希望能对您有所帮助。

二、CCAA管理体系认证基础1. CCAA管理体系认证概述CCAA管理体系认证即是我国商业联合会（CCAA）所颁发的管理体系认证，其目的在于衡量、认证和鉴定组织管理体系中的质量、环境、职业健康安全等方面的工作表现，并借此促进组织持续改进，提高整体绩效。

2. CCAA管理体系认证的意义CCAA管理体系认证不仅是对组织管理工作的认可和肯定，更是对组织质量管理、环境保护、职业健康安全等方面工作水平的一种证明，能够提高组织在市场上的信誉度和竞争力，增强与利益相关者的信任，为组织在可持续发展方面奠定坚实基础。

3. 实施CCAA管理体系认证的基础要求在实施CCAA管理体系认证以获得认证资格时，首先需要具备的基础要求包括但不限于：确立和实施管理体系、持续改进、顾客满意度、关联方利益等。

三、管理学基础笔记1. 管理的基本概念管理被认为是一种科学、艺术和实践，其核心在于人、资源、目标和组织的合理协调。

管理学的研究内容主要包括了管理的基本概念、管理的基本职能、管理的基本原则等方面。

2. 组织的管理组织的管理是管理学的核心和基础内容之一，组织的管理涉及到组织的建立、发展和运作等方方面面。

而在CCAA管理体系认证中，对组织的管理水平和运作能力都有一定的要求，这也与管理学基础有着直接的联系。

3. 领导与决策领导与决策是管理过程中的重要环节，良好的领导和明智的决策对于组织的发展至关重要。

在CCAA管理体系认证中，对领导力和决策能力也有一定的要求，因此领导与决策也是管理学基础中的重要内容。

管理体系认证基础重点知识1.管理职能：管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。

不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

（口诀：策组领控）策划：是对未来谋划，独包括研究活动条件、决策、编制计划。

组织：是规定组织成员合理分工协作关系，包括组织结构、人员配备、组织运行、组织监督。

领导：是管理者利用组织所赋予的权利，指挥影响和激励组织成员，为实现目标而努力工作的过程，包括指挥、协调、激励。

控制：是保证组织各部门各环节能按预定要求运作，实现组织目标，包括拟定标准、寻找偏差、下达收集指令。

2.过程：利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。

过程方法：系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。

过程方法步骤：确定管理体系目标和实现目标所需的过程，及过程的输入和期望的输出；确定过程顺序相互作用；确定过程应用的准则方法；确定保持过程所需资源；规定责、权、义务；管理风险机遇；评价变更，确保预期结果；确保信息，监视、分析和评价绩效。

优势：①提高关注关键过程结果和改进机会能力；②增值角度考虑过程，通过协调一致过程构成的体系，得到一致、可预知结果，持续满足要求；③通过过程的有效管理，资源的高效利用及跨职能壁垒的减少，获得有效过程绩效，提升整体绩效；④组织能够向相关方提供关于其一致性、有效性和效率方面的信任。

基于过程审核：指以受审核方的过程、过程间相互关系、过程目标和过程绩效指标作为审核路径或审核追踪线索所实施的QMS审核。

通过对过程检查而确定有关过程结果活动、资源和行为是否被有效并高效地管理。

过程审核特征：顾客导向，过程导向，结果导向，价值导向，关注QMS的持续改进。

四个问题：过程识别定义；职责分配；程序实施保持；结果方面，过程有效。

审核方法：针对过程结果实施审核。

《管理体系认证基础》教材
《管理体系认证基础》是一本专门针对管理体系认证的教材。

该教材主要包括以下内容：
1. 管理体系认证概述：介绍管理体系的定义、作用以及认证的基本概念和意义。

2. 管理体系标准：详细介绍ISO对于不同领域管理体系的基
本标准，如ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系、ISO 45001职业健康安全管理体系等。

3. 认证程序：对管理体系认证的具体程序进行详细讲解，包括申请、准备、评审、决定和证书的发放等步骤。

4. 认证方案：介绍不同认证机构的认证方案和认证标准，让读者了解认证的具体要求和流程。

5. 认证案例分析：通过案例分析的方式，展示各种认证项目的实际操作过程和认证结果，帮助读者更好地理解和掌握认证的实践技巧。

6. 管理体系认证的持续改进：介绍持续改进的原则和方法，帮助读者在认证后能够持续提升和改进管理体系。

《管理体系认证基础》教材的目的是帮助读者全面了解管理体系认证的基本知识和要求，为认证工作提供指导和支持。

通过
学习该教材，读者可以更好地理解和运用管理体系认证，提升组织的管理水平和能力。

CCAA管理体系认证基础考点2管理体系认证基础第二章管理体系概论1、管理体系起源于近代产生的质量管理的概念，质量管理的三个发展阶段：质量检验、统计质量管理和全面质量管理。

2、国际标准主要是指ISO、IEC ITU以及被ISO认可的其他国际组织所制定的标准。

国际标准化组织（ISO）按专业性质设立技术委员会（TC）和分技术委员会（SC）及工作组（WG）.3、ISO90质量体系系列标准之所以被各个国家认可，主要原因：1）提出了一套科学的管理模式，把PDCA和过程方法充分地应用到组织的供应链管理、整体管理和具体过程管理之中。

2）第三方认证的方式可以证实组织的质量管理体系的符合性和有效性。

4、管理体系核心理念：过程方法、采用PDCA循环、建立风险管理思维、追求持续成功、关注绩效、以顾客为关注焦点、领导的作用、全员参与、循证决策、关系管理。

5、系统就是相互关联或相互作用的一组要素。

6、采用过程方法所需自己过程满足的具体要求：1）确定系统的目标和实现目标所需要的过程所需的输入和期望的输出；2）确定过程的顺序和相互作用，将过程及相互关系作为一个系统进行管理；3）确定并确保获得过程所需的资源；4）规定与过程相关的责任、权利和义务；5）管理可能影响过程输出结果的风险和机遇；6）评价过程，分析过程变更对整个体系的影响。

7）确保获得必要的信息，以运行和改进过程。

7、PDCA循环将管理过程分为四个阶段：计划、实施、检查、处置。

8、PDCA循环的三个特点：闭环循环、环中有环、螺旋上升。

9、组织是指为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。

10、相关方是指可以影响决策或活动、受决策或活动影响、或自认为受决策或活动影响的个人或组织。

11、要求是指明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

12、管理体系是指组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相关关联或相互作用的一组要素。

13、最高管理者是指在最高层指挥或控制组织的一个人或一组人。

管理体系认证基础管理体系认证基础是指在实施和运营管理体系认证过程中需要了解的基本概念和要素。

以下是管理体系认证的一些基础知识：1.管理体系：管理体系是指组织为实现特定目标而建立的一系列相互关联的过程和程序。

其中包括组织结构、责任分配、资源管理、运营流程、监控和改进等。

2.认证：认证是指由第三方机构对组织的管理体系进行评估和确认，以确保其符合特定的标准要求。

认证通常包括对组织的文件、程序、数据和实际操作进行审核和核查。

3.国际标准：许多管理体系认证都基于特定的国际标准，如ISO(国际标准化组织)制定的ISO9001（质量管理体系）、ISO14001（环境管理体系）和ISO45001（职业健康与安全管理体系）等。

这些标准定义了实施和运营管理体系所需的要求。

4.键概念和原则：管理体系认证基于一些关键概念和原则。

这包括客户导向、持续改进、过程方法、参与和领导、系统方法、合作关系等。

这些原则帮助组织建立和改进管理体系的有效性和效率。

5.认证过程：认证过程是指组织申请管理体系认证并完成认证审核的一系列步骤。

这包括准备文件、内部审核、审核准备、认证审核、纠正措施和跟踪等。

认证通常需要定期进行重复审核以保持认证的有效性。

6.优势和挑战：管理体系认证可以带来许多优势，如提高组织形象、增强市场竞争力、改进运营效率和管理效能等。

然而，认证过程也可能面临一些挑战，如实施复杂、资源需求大、监管要求等。

理解这些管理体系认证的基础知识将有助于组织在实施和运营认证过程中更好地了解和应用相关概念和要素。

这有助于确保组织有效地实施和维护管理体系，并获得认证的成功。

CCAA管理体系认证基础考点5第五章第一节1、管理体系认证机构的定义：认证机构是证明产品、服务、过程、体系、或人员符合规定要求或标准的合格评定机构，管理体系认证机构是证明管理体系符合规定要求或标准的合格评定机构。

2、审核机构委托于组织并未其提供内部审核服务，为第一方审核；审核机构受托与组织产品或服务的采购方实施第二方审核，审核机构受托于管理体系认证机构实施第三方审核。

3、管理体系审核机构与管理体系认证机构是两个概念，管理体系审核机构仅就组织的管理体系与规定要求的复合性进行评价并得出结论；管理体系认证机构除了完成上述活动之外，还必须根据评价结论作出是否授予、保持、暂停、撤销、更新的认证决定，并颁发相应的认证文件。

4、管理体系认证机构通用要求：原则要求，认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求，认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。

认证的原则是公正性、能力、责任、公开性、保密性、对投诉的回应、基于风险的方法。

5、管理体系认证机构通用要求：过程要求，认证过程中的各项活动和重要环节要素，包括认证前的准备、策划审核、初次认证、实施审核、认证决定、保持认证、申诉、投诉、客户记录等方面。

第五章第二节1、管理体系认证机构都有着共同的特征，这些特征表现在，法律地位、公正性、责任、信息公开和保密、风险管理、申投诉处理、许可与授权、认证证书与标志、认可、互认等方面。

2、认证机构应取得认证机构资质，应具有法人资格，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动。

3、我国法人主要有四种：机关法人、事业法人、企业法人和社团法人。

4、公正性定义是实际存在着的并被感知到的客观性。

5、公正性的威胁：某种关系、某种活动、认证人员和财务方面的自身利益。

6、认证机构公正性管理：维护公正性的管理机制、最高管理者对公正性的承诺、识别，规避，减轻和管理利益冲突、确保独立性。

7、承诺文件包括：1）理解公正性在认证活动的重要性；2）机构已经分析了任何存在的和潜在的利益冲突；3）对利益冲突进行管理；4）确保管理起到了效果，认证活动是公正客观的。

管理体系认证基础-管理学基础管理的定义管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程。

(1)必要条件：特定的时空(管理的范围或对象)；(2)根本目的：实现目标；(3)本质：协调资源。

管理的定义或解释很多，但无本质区别。

管理的性质(1)自然属性和社会属性；(2)科学性和艺术性；(3)动态性和创新性。

管理的职能不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

管理的层级(1)概念管理层级是指在职权等级链上所设置的管理职位的级数，就是组织的最高管理者到最基层作业人员之间所设置的管理职位层级数。

(2)管理层级原理管理者必须考虑其直接管理的下一层的人数，即管理宽度。

当直接管理的下一层人数超过一定限度时，就必须增加一个管理层级。

从而减轻上层管理人员的负担。

如此下去，就形成了管理的层级，也就是组织架构。

(3)管理层级与宽度的关系当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种反比例的关系。

管理宽度越大，管理层级就越少：反之，管理宽度越小，管理层级就越多。

(4)扁平式结构与金字塔式结构各有优缺点。

中国传统管理思想和西方早期管理思想中国传统的管理思想中国传统管理萌芽于夏、商、周，兴起于先秦，繁荣于春秋、战国，定型于汉唐，止步于宋元，盛行于明清，哀落于清末。

中国五千年的历史，五千年的管理。

西方早期的管理思想古埃及→西方工业革命后→早期管理→古典管理→行为科学→现代管理。

古典管理理论与行为管理理论产生与发展古典管理理论的产生与发展(1)泰勒与科学管理理论泰勒(1856-1915),“科学管理之父”,《计件工资制》、《车间管理》、《科学管理原理》,以提高生产率为研究基点，围绕管理人员、作业工作和管理体制等方面。

(2)组织管理理论法约尔(1841-1925),“欧洲伟大的管理学先驱”,《工业管理与一般管理》,提出六组企业活动，技术、商业财务、安全、会计、管理；五项管理职能，计划、组织、指挥、协调和控制。

《信息安全管理体系认证基础》重点信息安全管理体系认证基础重点介绍信息安全管理体系认证是指通过对组织的信息安全管理体系进行评估和认证，确认其与国家或国际信息安全管理标准的一致性和有效性。

本文档将重点介绍信息安全管理体系认证的基础知识。

标准和指南在信息安全管理体系认证中，我们常用的标准和指南包括：- ISO ：国际标准化组织（ISO）制定的信息安全管理体系标准，是世界范围内最广泛的信息安全管理体系认证标准之一。

- ISO ：ISO发布的信息安全管理实施指南，提供了详细的信息安全控制目标和控制措施。

- GDPR：欧洲通用数据保护条例，对于欧洲经济区内的个人数据保护具有约束力。

认证流程信息安全管理体系认证的流程包括以下步骤：1. 制定信息安全管理体系政策和目标2. 进行风险评估和风险处理3. 实施信息安全控制措施4. 进行内部审核5. 进行认证审核6. 管理认证结果和持续改进认证的好处信息安全管理体系认证带来以下好处：- 增强信息安全防护能力，减少信息泄露和数据损失的风险。

- 增加组织的竞争力和信任度，提高合作伙伴和客户的满意度。

- 符合法规和合规要求，降低违规的风险和法律责任。

- 建立持续改进的机制，不断提升信息安全管理体系的效能。

总结信息安全管理体系认证是保障组织信息安全的重要手段。

本文档介绍了信息安全管理体系认证的基础知识，包括相关的标准和指南、认证流程以及认证的好处。

通过建立符合各项标准的信息安全管理体系，组织能够更好地保护信息资产和降低信息安全风险。

参考文献：- ISO/IEC :2013 Information technology — Security techniques —Information security management systems — Requirements - ISO/IEC :2013 Information technology — Security techniques —Code of practice for information security controls- GDPR (General Data Protection Regulation)。

《管理体系认证基础》考前强化背诵知识点（一）管理体系认证机构概念管理体系认证的实施方是管理体系认证机构，管理体系认证的对象是组织的管理体系。

认证的依据是相关技术规范和特定管理体系标准。

对管理体系认证机构规定统-的要求,可确保认证机构有能力以一致和公正的方式实施管理体系认证,以促进国际和国内承认这些机构并接受它们的认证。

本节主要对管理体系认证机构和审核机构以及对其的基本要求进行阐述。

管理体系认证机构和审核机构根据GB/T 27000(idt ISO/IEC 17000)《合格评定词汇和通用原则》标准的定义,认证机构是证明产品、服务、过程体系、或人员符合规定要求或者标准的合格评定机构。

管理体系认证机构是证明管理体系符合规定要求或者标准的合格评定机构。

审核机构通常是那些从事对产品(服务)、过程、体系或人员符合规定要求实施审核活动的合格评定机构。

其中,对组织的管理体系与规定要求(标准或其他规范性文件)的符合性提供评价活动的机构称为管理体系审核机构。

审核机构受托于组织并为其提供内部审核(第一方审核)服务,也可以受托于组织产品或服务的采购方(组织的用户)实施第二方审核,也可能受托于管理体系认证机构实施第三方审核。

为了确保审核的公正性,针对同一组织的上述三种审核不能由同一审核机构实施。

管理体系审核机构与管理体系认证机构是两个概念,管理体系审核机构仅就组织的管理体系与规定要求(标准或其他规范性文件)的符合性进行评价并得出评价结论。

管理体系认证机构除了完成上述活动之外,还必须根据评价结论作出能否授予、保持、暂停、撤销、更新的认证决定，并颁发相应的认证文件。

管理体系认证机构通用要求ISO/IEC 17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》对管理体系审核和认证机构提出了10个章节的要求:①第1章至第3章主要明确了“范围”“规范性引用文件”“术语和定义”。

②第4章规定了“原则”要求。

认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足规定要求，认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。

管理体系认证基础笔记管理体系认证（Management System Certification）是指一种对组织内部管理体系进行认证的评价活动。

通过认证，可以证明组织的管理体系满足国际或行业标准的要求，提高组织的信誉和竞争力。

以下是管理体系认证的基础知识和笔记：1. 什么是管理体系认证？管理体系认证是通过第三方机构对组织的管理体系进行评估，确认其是否符合特定标准的要求。

认证的主要目的是确保组织的管理体系能够持续改进，提供高质量的产品和服务，并满足客户、政府和其他相关方的要求。

2. 认证的标准和规范有哪些？常见的管理体系认证标准包括ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系、ISO 45001职业健康安全管理体系和ISO 27001信息安全管理体系等。

此外，还存在一些行业特定的认证标准，如ISO/TS 16949汽车行业的质量管理体系认证，ISO 13485医疗器械质量管理体系认证等。

3. 认证的流程是怎样的？认证流程通常包括申请、评估和认证三个步骤。

申请阶段，组织向认证机构提交申请，并提供相关资料。

评估阶段，认证机构派遣评估员对组织的管理体系进行评估，包括文件审核和现场审核。

认证阶段，认证机构根据评估结果，决定是否对组织进行认证并颁发认证证书。

4. 认证的好处是什么？认证可以帮助组织提高运营效率、降低风险、增强市场竞争力、拓展国际贸易等。

认证证书是组织的信誉证明，能够赢得客户的信任和支持，提高与供应商和合作伙伴的合作机会。

5. 认证的有效期和维持要求如何？认证证书通常具有一定的有效期，一般为3年。

在有效期内，组织需要进行定期维持审核，以确保管理体系的持续有效性。

维持审核通常每年进行一次，其目的是评估组织是否继续符合认证标准的要求。

综上所述，管理体系认证是一种通过第三方机构对组织的管理体系进行评估的活动，其目的是确保管理体系的有效性和持续改进，提高组织的竞争力和信誉。

认证流程包括申请、评估和认证，认证证书具有一定的有效期，并需要定期进行维持审核。

ccaa管理体系认证基础考点一、认证基础概述企业的管理体系认证对于提高管理水平、增强竞争力具有重要意义。

c c aa（中国建筑材料认证协会）管理体系认证是一种基于国家标准的认证体系，旨在帮助企业建立健全的管理体系并提高产品质量，减少风险和成本。

本文将针对cc a a管理体系认证的基础考点展开详细介绍。

二、c c a a管理体系认证的基本要求1.核心概念和原则-管理体系的基本概念-管理体系的核心原则及其应用-c ca a管理体系认证的基本要求2.体系要素-组织结构和责任-文件控制-过程控制-内部审核-管理评审-改进措施3.内部审核和管理评审-内部审核的目的和程序-内部审核员的角色和职责-管理评审的目的和过程三、c c a a管理体系认证的评价方法1.评价准则和评价方法-c ca a管理体系认证的评价准则-质量管理体系的评价方法-环境管理体系的评价方法-安全管理体系的评价方法2.认证过程和流程-c ca a管理体系认证的申请流程-认证审核的主要步骤和标准-认证结果的评定和公告四、c c a a管理体系认证的效益与挑战1.效益-提高产品质量和安全性-提高管理水平和运营效率-增强市场竞争力和声誉2.挑战-认证过程中可能面临的问题和挑战-维持和持续改进管理体系的难点与挑战五、总结c c aa管理体系认证是一项重要的认证体系，在企业的持续改进和发展中发挥着关键作用。

通过本文对c ca a认证的基础考点的介绍和解析，相信读者能够更好地理解和应用cc aa管理体系认证的要求和方法，从而提升企业的管理水平和竞争力。

CCAA管理体系认证基础考点10审核概论第四章审核关键技术第二节1、认证共性关键技术主要内容包括：认证业务范围界定技术、认证能力模型及评价技术、认证方案技术、认证模型选择与应用技术、认证技术方法工具箱、产品和服务特性指标认知技术及测算模型、认证信度和效度量化评价技术。

2、合格评定都遵循相同的基本方法：1）选取；2）确定；3）检测；4）检查；5）审核；6）评价。

3、检测：按照程序确定合格评定对象的一个或多个特性的活动；4、检查：审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其为通用要求的符合性的活动。

5、评价：合格评定活动中的选取和确定功能的组合；6、审核技术路线:1)确定信息源，选取样本；2）形成数据链；3）识别关键信息，获得审核证据；4）评价并形成审核发现；5）得出审核结论；7、审核技术路线的思路：识别产品和服务特性，关注过程关系，实现期望结果。

8、抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，可能导致审核员的结论出现偏差，与对总体进行全面检查的结果不一致。

9、典型的审核抽样包括以下步骤：1）明确抽样方案的目标；2）选择抽样总体的范围和组成；3）选择抽样方法；4）确定样本量；5）进行抽样活动；6）收集、评价和报告结果并形成文件。

10、当要评价完成的表格与程序规定的要求符合性时，可以使用技术抽样；当调查食品安全事件或安全漏洞数量时，计量抽样更加合适。

11、审核方式总概：1）顺向追踪；2）逆向追踪；3）基于过程的审核；4）按照部门的分工审核。

12、审核的关注点：1）组织的总体目标、过程绩效；2）顾客和法律法规要求；3）最高管理者对审核过程及认证服务的期望；13、典型的过程类型：组织管理类的过程；资源管理类过程；产品和服务提供的运作过程；测量、分析与改进过程；14、组织过程确定的步骤和方法；1）识别并明确组织的顾客要求和适用法规的要求，进而确定组织的方针和目标；2）根据顾客和法规要求及组织的目标确定必要的过程和所需的资源；3）基于组织的总体利益，从有利于管理的角度，确定过程的责任者，定义过程的具体目标或指标；4）确定产品和服务提供过程及类型和数量，从产品和服务的特征出发界定这些过程的功能；5）确定过程所需的监视测量分析和改进过程，为组织过程优化、持续的改进、提升提供方法。

《管理体系认证基础》考前强化背诵知识点（五）质量管理体系带动了多个领域的管理体系的诞生,各种管理体系的蓬勃发展,以及发展中遇到的问题,又促进了国际标准化组织开始致力于管理体系标准共同性的研究。

管理体系标准高层结构具有相同的通用术语和核心定义、相同的标准核心条款、相同条款核心文本的特点。

高层结构是国际标准化组织对管理体系相互融合提出的集约化理念,是管理体系标准需要遵守的原则。

本章主要对高层结构的理论基础和高层结构核心条款的原理及内涵进行阐述。

不同领域的管理体系标准虽然管理的对象有所不同，但其管理的原理和基本要求是相同的。

如果三个组织同时使用几个不同领域管理体系标准,不同标准可能就会出现诸多的重复。

高层结构理论产生的动机就是要减少这种重复性,提高管理体系的运行效率。

本节对高层结构的产生、作用、核心内容、框架和条款管理思维核心条款的文本及描述方式进行阐述。

一、高层结构的产生美国在1959年就发布了质量保证大纲,北大西洋组织于1968年发布了质量保证标准，英国于1979年发布了质量体系标准，国际标准化组织于1987年发布了第一版质量管理体系ISO9000系列标准。

之后,由于国际社会发展的需要,相应的标准化组织及行业组织相继在环境、职业健康安全、能源等方面发布了众多管理体系标准。

这些管理体系标准虽然管理的对象有所不同,但其管理的原理和基本要求是相同的。

因此，ISO开始致力于管理体系标准共同性的研究,并于2012年发布了ISO/IEC 导则附录1,规定了适用于所有ISO管理体系标准的高层结构。

随后,ISO 22000:2018《食品安全管理体系对食品链中任何组织的要求》、ISO 9001 :2015《质量管理体系要求》、 ISO 14001 :2015《环境管理体系，要求及使用指南》、ISO 45001:2018<职业健康安全管理体系要求及使用实施指南》、ISO 50001 :2018<能源管理体系要求及使用实施指南》等全部采用了这种高层结构。

CCAA管理体系认证基础考点12质量管理方法和工具第六章风险评估方法与工具1、ISO31000：:218是ISO技术管理局风险管理组制定，是在2009年发布的全球性第一个风险管理标准。

2、ISO31000是风险管理标准族的核心，它为风险管理明确了原则、框架和过程；31010侧重于风险评估方法和技术；31004是风险管理框架和过程的实施指南。

3、ISO31000标准主要包括风险管理原则、风险管理框架、风险管理过程三个部分，各组成部分在循环中相互关联、相互作用。

4、ISO31000标准的八项风险管理原则：1）整合性；2）结构化和全面性；3）定制化；4）包容性；5）动态性；6）有效信息利用；7）人员和文化因素；8）持续改进。

5、风险管理框架的六个要素：1）领导力和承诺；2）整合；3）设计；4）实施；5）评价；6）改进6、风险管理框架设计包括：1）理解组织的环境；2）明确管理风险的承诺；3）分配组织角色、权限、职责和责任；4）分配资源；5）建立沟通与咨询机制。

7、风险管理过程由六个活动构成：沟通与咨询；范围、背景、标准，风险评估，风险应对，记录与报告，检测与评审。

8、风险评估由风险识别、风险分析、风险评价三个步骤组成。

9、风险评估提供了一种结构性的过程以识别目标如何受各类不确定性因素的影响，并从后果和可能性两个方面进行风险分析，然后确定是否需要进一步处理。

10、COSO-ERM 认为企业风险管理是；组织在创造、保持、实现价值的过程中赖以进行风险管理，与战略制订和实施相结合的文化、能力和实践。

11、COSO-ERM 框架的五大要素是：治理和文化；战略和目标设定；执行风险管理；评估和修正；信息、沟通和报告。

’12、失效模式和影响分析是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动。

管理体系认证基础知识点第一章管理学基础一、管理：是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织的既定的目标的过程。

考试点：（一）特定的时空是管理的必要条件口诀：时要（食药）（二）实现目标是管理的根本目的口诀：目对目（三）协调资源是管理的本质口诀：协本（写在本子上）二、管理的性质（一）管理的自然属性和社会属性，有时把管理的自然属性也称为管理的生产力属性。

（记：自力更生）2.管理是在一定生产关系和社会制度中才能进行的社会活动，这种活动体现了生产资料所有者指挥劳动、监督劳动的意志。

这体现了管理的社会属性。

有时把管理的社会属性也叫做管理的生产关系属性。

（记：社会关系）（二）管理的科学性和艺术性。

（三）管理的动态性和创新性。

任何管理都要根据目标、资源、时间、空间的变化不断地调整管理计划和方法，因此管理具有动态性。

三、管理职能管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。

不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

（口诀：策组领控）策划职能：是对未来活动进行的一种预先的谋划。

组织职能：是规定组织成员在工作中合理的分工协作关系。

领导职能：是管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成员为实现目标而努力工作的过程。

控制职能：是保证组织各部门各环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动。

四、管理层级1.管理层级是指在职权等级链上所设置的管理职位的级数，就是组织的最高管理者到最基层作业人员之间所设置的管理职位层级数。

2.当组织规定一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种反比例的关系。

3.管理结构常见的两种表现形式：扁平式结构和金字塔式结构。

扁平式结构有利于缩短上下级距离，密切上下级之间的关系，信息纵向流动快，管理费用低，被管理者有较大的自由性、积极性和创造性，因而有满足感，同时也有利于选择和培训下属人员；但因为不能严密地监督下级，上下级协调较差，同级间相互沟通联络比较困难。

【管理体系认证基础】一、管理学基础1.管理的定义管理是指在特定的时空中【必要条件】，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源【管理本质】，实现个人或组织既定目标的过程【根本目的，效率和效果】。

2.管理的性质自然属性（生产属性）科学性动态性社会属性（生产关系属性）艺术性创新性3.管理的职能策划组织领导控制1）研究活动条件2）决策3）编制计划1）设计组织结构2）人员配置3）组织运行4）组织监督1）指挥2）协调3）激励1）拟定标准2）寻找偏差3）下达纠偏指令4.管理的层级最高经营管理层或战略层经营管理层或战术计划层执行管理层或操作层1）统一指挥，综合管理2）制定组织目标，实现目标方针政策1）制定职能部门分目标2）拟定和选择计划的实施方案、步骤、程序3）分配资源，协调下级活动4）评价活动成果，制定纠偏措施1）协调基层组织各项工作和实施计划管理层级和管理宽度之间成反比例关系，常见层级结构：金字塔式结构、扁平式结构5.中国传统管理思想中国传统管理思想分为“宏观管理的治国学”和“微观管理的治生学”，特点：顺道、重人、人和、守信、利器、求实、对策、节俭、法制6.西方管理思想阶段代表人物管理特点早期管理思想阶段管理理论萌芽期，具体体现：1）管理职能、管理原则的思考2）管理技术、管理方法的总结古典管理理论阶段泰勒（科学管理之父）科学管理理论：1）管理人员（科学管理原则：动作研究、培训教育、按科学原则执行、资方和工人在工作与职责上相等）2）对工人的要求（作业管理原则：工时定额、作业标准化）3）管理制度建设（职能化、激励工资制度、例外原则）法约尔（管理过程之父）组织管理理论：1）企业活动（技术活动、商业活动、财务活动、安全活动、会计活动、管理活动）2）管理职能（策划、组织、指挥、协调、控制）3）管理十四项原则（分工、权利与责任、纪律.....创新精神、团队精神）韦伯（组织理论之父）行政管理理论：1）组织活动通过职务或职位而不是通过个人或世袭地位管理2）权利分类：法律权利（合法权利）、传统权利（世袭权利）、超凡权利（神授权利）3）行政组织体系：明确的职权分工、清晰的等级系统、理性的职位关系、正规的人员选拔、专职的管理人员、正式的规章制度行为科学理论阶段马斯洛需求层次理论：生理需求；安全保障需求；社交归属需求；尊重需求；自我实现需求赫兹伯格双因素理论：激励因素和保健因素麦克利兰成就需求理论：权利需求；社交需求；成就需求麦格雷戈X理论和Y理论：X假设人类好逸恶劳；Y理论假设人类积极主动现代管理理论阶段（管理理论丛林）哈罗德·孔茨西里尔·奥唐奈管理过程学派：管理人员做什么和如何做好这些工作（法约尔传承者）阶段代表人物管理特点德鲁克经验主义学派：归纳总结实战经验赫伯特·西蒙决策理论学派：管理就是决策卡斯特系统管理学派：解决组织整体效率问题，系统论、控制论、信息论特里斯特社会技术学派：组织即使一个社会系统，又是一个技术系统伯法管理科学学派：运用运筹学等方法解决问题李维特、香农、韦弗信息中心学派：将管理人员看做信息中心，作用就是接受、储存、发出信息钱德勒、卢桑丝等权变理论学派：管理取决于所处环境状况，应权宜应变新发展安索夫战略管理理论：战略规划的系统理论1）战略规划学派2）环境适应学派3）产业组织学派威廉·大内企业文化理论：1）企业文化功能：凝聚、向导、激励、约束、辐射2）企业文化组成：精神文化（核心层）、制度文化（中间层）、物质文化（最外层）普拉哈拉德哈默尔核心竞争力理论：核心技术或能力是决定企业经营成败的根本1）核心竞争力特征：独特性、价值性、延展性迈克·哈默詹姆斯·钱皮企业再造理论：摒弃已成惯例的运营模式和工作方法，以工作流程为中心，重新设计企业的经营、管理即运营方式1）企业再造要素包括：目标、技术、人福瑞斯特学习型组织理论：1）构建学习型组织关键：自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、团队学习、系统思考7.管理学基本原理系统原理1）特征：集合性、层次性、相关性2）要点：整体性原理、层次性原理、动态性原理、开放性原理、综合性原理、环境适应性原理人本原理人本原理主要观点：尊重人、依靠人、发展人、为了人责任原理人对工作完全负责取决于：权限、利益、能力能级原理按能级配制人员需注意：能者有其位；能者有其岗；能者有其利；能级交叉配制，实现能力优化组合效益原理管理效益是经济效益和社会效益的有机组合，效益管理需注意：重视经济效益、正确的管理战略、提高管理系统效率、追求长期稳定的高效益信息原理信息管理是对信息进行有效管理，包括：收集信息、整理信息、组合信息、利用信息管理信息的特征：价值不确定性、内容的可干扰性、形式和内容的更替性、管理信息系统（系统的观点、数学的方法、计算机的应用）适度原理处理矛盾，协调关系把握尺度二、管理体系概论1.管理体系起源管理体系起源于近代产生的质量管理的概念，质量管理经历了以下三个阶段：质量检验阶段统计质量管理阶段全面质量管理阶段计划与执行、生产与检验分开事先控制，预防废品（SPC、抽样检验）全过程：市场研究、设计、生产、服务所有过程全部门：不仅研究、设计、制造部门，还包括销售、采购、计划、人事等部门全人员：上层管理人员到全体职工1)1987年，发布ISO9000质量管理体系系列标准（最新版2015）2)1996年，发布ISO14000环境管理体系系列标准（最新版2015）3)1999年，发布OHSAS18000职业健康安全管理体系系列标准（2018年，发布ISO45001职业健康安全管理体系）4)2005年，发布ISO22000食品安全管理体系系列标准（最新版2018）5)2005年，发布ISO/IEC27000信息安全管理体系系列标准（最新版2022，上一版2013）6)2011年，发布ISO50000能源管理体系系列标准（最新版2018）7)2012年，发布ISO/IEC高层结构2.管理体系核心理念核心理念内涵运用过程方法“过程”指：利用输入实现预期结果的相互关联、相互作用的一组活动“过程方法”指：系统的识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能串联的过程组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预期的结果采用PDCA循环PDCA循环特点：闭环管理、环中有环、螺旋上升1)P策划（确定方针、目标、活动规划）2)D实施（根据已知信息设计具体的方法、方案、布局，根据设计和布局，进行具体运作，实现计划内容）3)C检查（总结执行结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题）4)A处置（对总结检查的结果进行处理，对成功经验加以肯定，予以标准化；失败教训也要总结，引起重视。

管理体系认证基础和认证通用基础一、管理体系认证基础管理体系认证是为了保证企业在产品质量、安全、环境等各个方面达到国际标准而进行的一项认证。

这些国际标准包括ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001等，这些标准都是由国际标准化组织制定的。

首先，管理体系认证的作用是提升企业的品牌形象和竞争力，通过对企业内部流程的规范化和标准化，提高企业的产品和服务质量，从而赢得了客户的信任。

其次，它可以降低企业的运营成本，并提高资源利用效率，提升企业盈利能力。

最后，这些标准还可以帮助企业实现社会责任，保护员工和环境健康安全。

其次，管理体系认证的特点是基于国际标准，具有统一性和标准化。

同时，它们也具有适应性和灵活性，因为企业可以根据自身情况进行适度调整，保证内部流程的连贯性和协调性。

管理体系认证的要求是企业必须建立一套完整的管理体系，从而满足国际标准的要求，并经过认证机构的审核和审批。

二、认证通用基础认证通用基础是指各个行业在建立管理体系的时候所需要遵守的通用基础。

这些通用基础包括法律法规、标准、行业规范等。

首先，认证通用基础的作用是规范企业的行为，保证企业的合法性和合规性。

其次，它可以减少企业的风险，提高企业的可信度，赢得市场的信任。

其次，认证通用基础的特点是基于行业实践和经验总结，适应各个行业的规律性和特征性。

认证通用基础的要求是企业必须根据行业规范和标准制定企业管理体系，并经过认证机构的审核和审批。

综上所述，管理体系认证和认证通用基础是企业管理中至关重要的一环。

通过建立标准化的内部流程，企业可以提高产品和服务的质量，降低成本，赢得市场。

同时，企业也必须遵守通用基础，保证合法性和可信度。

在未来的发展中，企业需要继续加强管理体系认证和认证通用基础的建设，以适应不断变化的市场环境。