SST鑫安：内幕信息知情人管理制度(2010年4月) 2010-04-30

福建众和股份有限公司内幕信息知情人管理制度（2010年3月15日公司三届董事会第十八次会议审议通过。

）第一章 总 则第一条 为规范福建众和股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，结合深交所《中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项》的规定，特制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。

第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人,具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

公司由董事会秘书和公司董秘办统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

公司董秘办在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人的登记报备等日常工作。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应配合做好内幕信息的保密工作。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围第六条 本制度所指内幕信息是指内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；（六）公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；（七）公司分配股利或者增资的计划；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发行较大变化；（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（十二）公司发生的重大诉讼和仲裁；（十三）公司主要或者全部业务陷入停顿；（十四）重大的不可抗力事件的发生；（十五）公司的重大关联交易；（十六）公司发生重大经营性或者非经营性亏损；（十七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；（十八）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（二十）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（二十一）中国证监会规定的其他事项。

内幕知情人管理制度简介内幕知情人管理制度是指为了防止内部人员利用其掌握的未公开信息进行非法交易，保护投资者合法权益，维护市场公平稳定运行而制定的一系列规定和措施。

该制度主要包括内幕信息的定义、内幕交易的禁止、内幕知情人的范围和义务、内幕信息的保密及违规处理等内容。

内幕信息的定义内幕信息是指尚未公开但可能对证券市场产生重大影响的相关信息。

这些信息可能包括公司经营状况、财务状况、重大合同、股东变动、重大投资计划等。

持有这些未公开信息的人被称为内幕知情人。

内幕交易的禁止根据法律法规和监管机构规定，任何人不得利用自己掌握的未公开信息进行买卖证券或泄露给他人进行买卖证券。

这种利用未公开信息进行交易获取非法利益的行为被称为内幕交易，是违法行为，并受到严厉追究。

内幕知情人的范围和义务内幕知情人主要包括公司高级管理人员、内部员工以及与公司有重大利益关系的外部人士，如合作伙伴、供应商等。

这些人员在掌握未公开信息时，有义务保守秘密，不得泄露给他人或利用该信息进行交易。

内幕知情人还有义务向公司进行申报，将自己持有的相关证券及其变动情况如实报告给公司，并遵守公司制定的禁止内幕交易的规定。

同时，他们还须遵守相关法律法规和监管机构的规定，配合公司进行内幕交易调查及违规处理。

内幕信息的保密公司应建立健全内部信息管理制度，加强对内幕信息的保密工作。

具体措施包括：•限制内部人员对未公开信息的获取和传播；•制定严格的信息披露制度，确保及时公开重要信息；•加强技术手段和网络安全防护系统，防止未经授权获取未公开信息；•建立相应的保密协议和责任追究机制。

违规处理对于违反内幕知情人管理制度、从事内幕交易的行为，公司及监管机构将采取严厉的处罚措施。

这些措施可能包括：•对违规人员进行罚款；•吊销相关证券从业资格；•移送司法机关追究刑事责任；•公开曝光违规行为，维护市场公信力。

同时，公司还应建立健全内幕交易举报和调查机制，鼓励员工和投资者积极参与内幕交易的监督和举报工作。

内幕消息知情人管理制度内幕消息知情人管理制度是指为了有效防止内幕交易及信息泄露，保护投资者的利益，规范市场秩序，维护市场公平的一种制度。

下文将从内幕消息知情人定义、知情人管理机制和管理措施三个方面详细介绍内幕消息知情人管理制度。

首先，对内幕消息知情人进行定义是这一制度的基础。

内幕消息知情人是指在其工作、职务或职责所属范围内，因其职务或职责获得了尚未公开的、可能对市场产生重大影响的信息，并且该信息是具体而明确的，有可能对证券价格或交易量产生重大影响的人员。

内幕消息知情人可以是公司高管、董事会成员、内部人员、会计师等具有内部信息的人。

其次，内幕消息知情人管理机制是保持市场公平和防止内幕交易的重要手段。

首先，需要建立内幕消息知情人登记制度，对内幕消息知情人进行登记备案，并建立相关数据库，以便对其进行监管和管理。

其次，需要建立内幕消息知情人的责任制度，明确内幕消息知情人的义务和责任，规范其行为，包括禁止其利用内幕消息进行交易、泄露内幕消息等。

同时，对于内幕消息知情人的违法行为，需要建立严格的追责机制，依法追究其法律责任。

此外，还需要建立内幕消息知情人的监控机制，通过监控内部通信、交易记录等方式，及时发现和防止内幕交易的发生。

最后，管理措施是内幕消息知情人管理制度的具体实施手段。

首先，需要建立健全内幕消息知情人管理的法律法规，明确对内幕交易的禁止和违法行为的处罚。

同时，需要完善内幕消息知情人管理的监管体制，加强对内幕消息知情人的监督和管理，确保其行为合规。

此外，还需要加强内幕消息知情人的教育培训，提高其法律意识和遵守规则的意识，增强其对市场公平的认知。

同时，通过加强市场监管，加大对内幕交易的打击力度，形成严厉的法律惩罚和舆论监督，有效遏制内幕交易的发生。

综上所述，内幕消息知情人管理制度是一项重要的制度安排，其目的是保护投资者权益，维护市场公平和秩序。

通过明确内幕消息知情人的范围和义务，建立健全的管理机制和监管体系，加强管理措施和法律惩罚，可以有效预防和打击内幕交易，促进市场健康发展。

内幕信息知情人登记管理制度内幕信息指的是尚未公开的、具有重大影响力的公司信息，包括但不限于重组计划、合并计划、新产品研发、财务状况等。

内幕信息知情人则是指掌握这些内幕信息的人员。

为了保护内幕信息的机密性和防止利用内幕信息获利的情况发生，公司需要建立内幕信息知情人登记管理制度。

首先，内幕信息知情人登记管理制度的目的是确保对内幕信息知情人的准确掌握和合规管理，对公司内幕信息的泄露和滥用进行监督和管控。

登记管理制度需要明确内幕信息知情人登记的程序和要求，并指定专门的管理机构或岗位负责信息的登记、管理和监控。

其次，登记过程需规定必要的登记信息，包括但不限于内幕信息知情人的个人身份信息、工作岗位、所属部门、接触的内幕信息内容等。

登记信息的完整性和真实性对于后续的合规管理和监督非常重要，所以需要建立相应的检查和核实机制。

再次，制度需要规定内幕信息知情人的权限和责任。

内幕信息知情人在掌握内幕信息的过程中必须遵守公司相关的规定和法律法规，严禁利用内幕信息进行交易对公司和投资者的利益造成损害。

同时，对于触犯法律的行为，制度要建立相应的违规处理措施。

此外，登记管理制度还应指明应急处理措施。

例如，当出现内幕信息知情人违约、失职、离职或人员变动时，公司及时进行信息更新，并采取相应的管理措施，防止内幕信息的泄露和滥用。

最后，为确保内幕信息知情人登记管理制度的有效实施，公司需要建立相应的监督和考核机制。

可以通过定期的内部审计、风险监控和内控评估等方式，评估制度的实施效果和风险控制情况，并对相关人员进行考核和激励。

同时，还需要配备专门的内幕信息管理人员，负责内幕信息知情人登记管理工作，并提供相应的指导和培训。

综上所述，内幕信息知情人登记管理制度的建立对于公司合规管理和风险控制具有重要意义。

通过规范内幕信息知情人的登记程序、完善登记信息和权限管理、制定应急处理措施以及建立监督和考核机制，可以有效地防止内幕信息的泄露和滥用，保护公司和投资者的利益。

内幕消息知情人管理制度一、概述二、内幕消息知情人的定义和义务1.知情人的定义：知情人是指在其掌握的尚未公开的信息中，可以对证券价格产生重大影响的人。

包括公司高层管理人员、股东、财务顾问、律师、会计师、评级机构等。

2.知情人的义务：知情人有义务保持对其掌握的内幕消息的保密，不得利用内幕消息进行交易，不得将内幕消息泄露给他人，并在内幕消息公开前避免与他人讨论可能影响证券价格的信息。

三、内幕消息知情人管理措施1.内幕消息知情人登记：证券市场监管机构应建立内幕消息知情人登记制度，要求公司、机构和个人主动申报知情人身份，确保知情人的准确登记，及时更新。

2.内幕消息知情人责任和义务的告知：登记后的知情人应接受相关部门对其责任和义务的详细告知，并签署知情人保密承诺书。

3.内幕消息知情人培训与教育：公司、机构应定期组织内幕消息知情人培训，加强其对内幕消息知情人责任和义务的认知，提高对内幕交易的风险意识。

4.内幕消息知情人准入制度：证券市场监管机构应设立严格的准入制度，对申请成为内幕消息知情人的个人和单位进行审查，防止潜在风险的存在。

5.内幕消息知情人限制交易：知情人在内幕消息公开前应禁止进行任何与该内幕消息相关的交易，并避免将内幕消息传递给他人，以防止内幕交易的发生。

6.内幕消息知情人交易限制期：内幕消息公开后的一段时间内，知情人仍应避免交易与该内幕消息相关的证券，以防止对市场公平、公开的原则造成损害。

7.内幕消息知情人投资申报制度：证券市场监管机构可以要求知情人在进行证券投资前进行投资申报，及时公开其投资意图，增加市场透明度。

8.内幕消息知情人违法处罚：对于违反内幕消息知情人义务的行为，将依法进行严厉处罚，包括罚款、吊销证券从业资格、刑事拘留等。

四、内幕消息知情人管理制度的意义1.防止内幕交易的发生：内幕消息知情人管理制度能够有效防止知情人利用内幕消息进行交易，保护市场的公平和透明。

2.提高市场稳定性：通过严格的管理措施，内幕消息知情人管理制度能够减少内幕交易对市场的干扰，提高市场的稳定性。

上市公司内幕信息知情人登记管理制度一、总则为了规范上市公司内幕信息知情人的登记管理，维护市场秩序和公平交易，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有上市公司。

三、内幕信息知情人的定义1.内幕信息知情人是指上市公司的高级管理人员、董事、监事、内部员工和其他与公司具有特殊关系的人员；2.具体特殊关系包括但不限于：(1)持有上市公司股票、债券或其他证券的投资者；(2)上市公司的供应商、客户或合作伙伴的高管及其工作人员；(3)公司的财务顾问、法律顾问、会计师事务所和其它服务机构的员工；(4)上市公司的控股股东、实际控制人及其亲属；(5)任何与上市公司有关的重要人士。

四、内幕信息知情人登记的程序1.内幕信息知情人应在获得或者知悉内幕信息后的2个工作日内向公司董事会或上市部门提交书面申报材料，并填写内幕信息知情人登记表；2.内幕信息知情人登记表应包含以下内容：(2)与上市公司的关系及控股股东信息；(3)获知或知悉内幕信息的时间和途径；(4)现持有的公司股票、债券或其他证券数量及股权结构情况；(5)承诺不向他人透露内幕信息的声明。

五、内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应严格保守内幕信息，不得私下泄露；2.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行买卖、传递给他人或者提供给其他人进行买卖；3.内幕信息知情人应当及时履行信息披露义务，按照规定提交内幕信息报告，如需要变更信息，应及时更新。

六、内幕信息知情人违规处理1.对于违反内幕信息知情人的保密义务的，将根据相关法律法规予以纪律处分，并可依法承担相应的民事或刑事责任；2.对于利用内幕信息进行买卖的，将依法追究刑事责任，并承担赔偿责任；3.内幕信息知情人如未按规定履行信息披露义务，将受到监管机构的处罚，包括但不限于罚款、市场禁入等。

七、附则1.内幕信息知情人的登记信息应妥善保管，严格保密；2.内幕信息知情人应按期更新登记信息，确保准确性和完整性；3.公司应加强对内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的风险意识和合规意识；4.公司应加强对内幕信息的监控和管理，建立健全信息披露制度，确保公平公正地向市场披露信息。

xxx传媒股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为规范xxx传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易。

根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规章，制定本制度。

第二条公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。

董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。

董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信息登记管理的日常工作。

第三条公司监事会对本制度实施情况进行监督。

第四条本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。

上述主体涉及内幕信息的，应当及时履行内部报告义务。

第二章内幕信息和内幕信息知情人第五条本制度所称内幕信息知情人包括但不限于：（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对公司证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）中国证监会、上海证券交易所规定的其他人。

第六条本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

内幕信息包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项或认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

内幕信息及知情人管理制度一、内幕信息的定义和特点内幕信息是指与一些公司或者机构有关的，尚未公开的、可能对该公司或者机构的证券价格、交易量以及其他投资者判断可能产生重大影响的信息。

内幕信息的特点主要包括以下几点：1.非公开性：内幕信息尚未公开，只有特定的人员或组织知晓。

2.需要实质上的确认：内幕信息需要确凿无疑地指向公司或机构在未来会有实质性改变的事件或行动。

3.可能影响交易价格：内幕信息可能对公司的证券价格产生重大影响，从而引起市场的不对称信息。

4.法律禁止交易：因为内幕信息非公开且具有重大影响力，法律禁止持有内幕信息的人在未公开之前进行交易，以维护公平交易的原则。

二、知情人的定义和责任知情人是指掌握或了解内幕信息的人员或组织，包括公司的高管、董事、监事、核心技术人员、审计师、法律顾问等。

知情人的责任主要有以下几个方面：1.保守秘密：知情人在了解内幕信息后应当保守秘密，不得泄露给其他人。

2.非法交易禁止：知情人不得利用内幕信息进行买卖或者其它具有重大影响的行为。

3.报告义务：知情人应当及时向公司或监管机构报告已知的内幕信息。

4.不得传递信息：知情人不得通过任何方式传递内幕信息给他人，包括口头、书面、电子等。

三、内幕信息及知情人管理制度的建立和重要性建立健全内幕信息及知情人管理制度对公司和市场运作的公平性、透明度和稳定性具有重要意义。

1.内幕信息辨识制度：建立一个能够快速识别内幕信息的机制，定期检查公司内部信息的敏感性，及时识别可能涵盖内幕信息的事件。

2.内幕信息登记制度：建立内幕信息登记制度，要求知情人在了解内幕信息后向公司或监管机构报告，并进行详细的登记备案。

3.内幕信息保密制度：明确知情人的保密责任，建立保密协议，对知情人进行保密教育，加强信息安全管理。

4.内幕信息交易禁止制度：明确知情人不得利用内幕信息进行交易的规定，并建立对违反规定者的追责机制。

5.内幕信息披露制度：建立及时披露内幕信息的机制，确保投资者平等获取信息，防止内幕交易。

上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度。

内
幕信息知情人登记管理制度
（一）总则
为了加强上市公司内幕信息知情人的管理，保护投资者的合法权益，规范内幕信息知情人的行为，促进上市公司监管，根据《中国证券市场内幕信息登记管理办法》及相关法律法规的规定，制定本制度。

（二）定义
内幕信息知情人：指上市公司根据本制度规定，由上市公司相关部门依照上市公司内部管理制度网络登记的相关人员。

（三）挂牌公司登记内幕信息知情人管理制度
（1）内幕信息知情人登记管理制度的建立
1．上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，明确内幕信息知情人登记的范围、要求和登记管理要求。

2．挂牌公司定期报送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）有关内幕信息知情人的信息。

（2）内幕信息知情人登记管理制度的执行
1．上市公司将对内幕信息知情人实施定期报告，要求内幕信息知情人定期报告其交易状况以及其他有关情况。

2．上市公司可以将内幕信息知情人的定期报告信息作为内部监控工具，以发现未履行内幕信息和交易义务的情形。

3．上市公司可以要求内幕信息知情人在接受其交易义务时出具书面承诺，确认其不得以转让、贷款或任何其他方式使用内幕信息。

（4）上市公司可以根据政府的监管政策，采取其他措施或实施其他制度来保护内幕信息知情人的私秘性，禁止未经批准的披露。

（五）监督管理
上市公司应当将内幕信息知情人的管理纳入其完善的风险管理体系，并不定期开展检查，以确保上市公司依法依规进行登记管理并充分保护投资者的合法权益。

公司内幕信息知情人登记管理制度_0公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条基本原则为了做好公司内幕信息管理工作，保护投资者的利益，提高公司运营质量和规范性，本制度遵循以下原则：（一）遵循合法、公正、公平、诚信的原则；（二）保障内部人掌握的非公开信息不影响公众投资者的利益；（三）严格保密、认真遵守保密要求；（四）依法依规，及时清晰准确地披露公司信息。

第二条适用范围本制度适用于公司及公司全资及控股子公司的任何单位和个人，包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、员工以及与公司具有密切业务往来的方。

第三条定义（一）内幕信息：指未公开且属于某公司应公开且需要具有价格或者公司价值敏感度的信息。

（二）知情人：指掌握公司内幕信息的公司内部人员和与公司有重大合作关系的外部人员。

（三）禁止交易期：公司规定的在禁止交易期间，禁止公司内部人员买卖公司股票。

（四）禁止通过其他账户代客交易：指公司内部人员不得使用父母、子女、配偶等亲属或者名字不同的其他人的名字进行买卖公司股票的交易方式。

第四条责任分工公司董事会对内幕信息管理工作负全面责任。

公司负责全面指导和监管公司内幕信息的管理工作，具体实施责任由公司总部内部保密室负责，各控股子公司应设立公司内幕信息管理的负责人，由内部保密室具体指导。

第二章内幕信息登记管理第五条信息登记公司内部人员知悉公司重大经营数据或者信息时，无论是文本、图像、枚举或者其他形式，必须及时报告内部保密室，并由保密室统一登记内部人员及其掌握重大经营数据或者信息，做好资料归档管理，并通过内部渠道及时将需要严格保密的内容进行宣布局面。

第六条登记内容（一）登记人员的姓名、职务、联系方式等基本信息；（二）掌握的重大经营数据或信息的内容、产生或掌握时间或其他标志性信息；（三）获知内幕信息的来源；（四）内幕信息的保密要求、代号、保密程度等；（五）其他可供登记记录的事项。

第七条信息管理公司内部人员掌握内幕信息，应加强保密，不得泄露给除有关人员外的任何人，不得将内幕信息用于自己和他人获利，不得利用他人账户进行买卖股票等活动，同时也要注意保护自己的账户，避免被他人代为买卖股票。