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对建筑工程施工过程中索赔的分析【摘要】：进入21世纪后，我国经济保持着高速发展，随着我国建筑行业的不断探索前进，其发展已经步入巅峰期。
但是建设行业在工程施工过程中经常出现一系列的索赔问题。
建筑索赔是企业管理的一个重要环节，而且是承包商降低损失的重要手段。
我国的工程索赔依然处于初级发展阶段，很多承包商对工程索赔的意识不强，领导者缺乏相应经验，公司管理不善，导致索赔事件发生的概率呈现不断上升趋势。
因此，需要认真研究和学习索赔的各个环节及方法，尽可能减少工程的损失。
本文主要通过分析我国建筑工程索赔的现状，找出问题原因，从而找到一条解决工程索赔的好方法。
【关键词】：建筑工程；施工过程；索赔；管理分析建筑工程施工过程中的索赔，是一项复杂的问题，牵扯到一系列过程，同时也是一项具有很强系统性的工作，在建筑工程的索赔工作中，建筑企业应对施工图纸、合同等一系列文件进行充分理解，一切按照合同办事，注重事实依据，在索赔的过程中获得第一手资料。
建筑企业的相关负责人要踏实做好索赔的基础工作，严格按合同办事。
施工索赔的存在是与合同管理同时存在的。
做好对合同的管理才能在索赔过程中占据有利地位。
我国长期以来受计划经济影响，建筑工程合同管理人员的工程索赔意识比较淡薄，这使企业在工程款上丢掉了相当一部分的利润。
随着我国建筑市场逐步得到完善，工程的索赔部分在一个企业占据着重要的位置。
一旦索赔发生，建筑企业必须及时提出索赔申请，积极搜集索赔的相关条款和证据，依照索赔的程序进行处理，这样做就能很好的维护建筑企业的合法利益。
建筑企业要重视合同的签订，尤其是相关条款做好认真研究，这样在需要索赔时就有了有利依据。
在索赔过程中合同的重要性是显而易见的，合同一旦签订，合同双方就产生了相应的权利和义务。
在现代工程建设当中，如果建筑施工企业不懂索赔业务，往往导致工程损失得不到很好的补偿。
因此这里针对建筑企业索赔工作来做一个简单的分析。
1 建筑工程施工索赔的现状及原因（1）现状我国长期以来，受计划经济约束，各企业在法律及合同的观念意识方面较为薄弱，在我国建筑工程的历史上还没有严格意义的索赔条款。
水利水电工程施工索赔问题的初步探讨摘要：工程索赔是在工程承包合同中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
关键词：水利水电；工程施工；索赔问题中图分类号：tv212文献标识码： a 文章编号：引言索赔的发生是由于工程建设的复杂性所决定的，尤其是水利工程，受自然条件的影响很大，而很多因素却难以在事先完全清楚，所以工程索赔是经常发生的，同时也逐渐形成了它自己固有的一套规律，只要掌握与灵活运用好索赔的方法与技巧，就可以使索赔成为保障承包商权益、利益和效益的有效手段。
一、工程索赔的概念索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
对于施工企业而言，工程索赔是指由于发包人或其他原因，使承包人在完成工程合同中增加了额外费用，并对非承包人的过错所造成的实际损失，通过合法途径和程序要求发包人给予合理的补偿。
施工索赔是承包商维护自己正当合同利益的重要手段，当前水利水电工程项目均采用竞争性招标的方式来选择承包商。
由于竞争性招标固有的激烈性，承包商不得不以低报价中标。
承包商为得到一项工程，所能报的最高价乃是其最有实力的竞争对手愿意承担该工程的最低价。
因此要想在竞争性招标工程项目中获取盈利是非常困难的，如承包商不善于索赔弥补其不应该承受的损失，就可能导致亏损。
二、引起施工索赔的原因1、低价中标的问题。
目前的水利水电建筑工程市场是卖方市场,竞争激烈,业主占有绝对的主动权,加上其他一些不利的环境因素,承包商要获得工程是相当困难的。
一般来说, 只有降低报价,牺牲利益,攻关到位,才有可能中标。
这样往往导致工程的实际价格与中标价格严重背离,实际价格远大于中标价格,使得工程施工资金严重不足,从而面临着成本大幅度亏损的局面,甚至影响工程施工进度和工程质量。
2、业主违约。
未按合同规定交付施工场地、提供施工道路,不具备施工条件；未按合同规定提供工程地质资料；未及时办理各种证件、批件和临时用地等申报批准手续；未及时组织进行施工图纸会审、设计交底；没有妥善协调处理好施工现场周围和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工的顺利进行；没有按合同规定提供应由业主提供的材料；延合同规定的责任,如拖延隐蔽工程验收、拖延对承包商所提问题的答复、拖延图纸的批准,造成施工延误；未按合同规定的时间和数量支付工程款；业主要求赶工；业主提前使用部分永久工程。
施工索赔原因分析及基本处理原则施工索赔是建筑工程实践中常见的一种纠纷处理方式，主要是由于合同履约过程中发生了一些不可抗力或者合同中未明确约定的事项，导致工程建设方或者施工方需要提出索赔要求。
施工索赔原因多种多样，包括但不限于设计变更、工程量增减、工期延误、材料价格上涨等。
在实际施工中，施工索赔的处理方式至关重要，不当处理可能会导致法律诉讼，影响项目的进度和效益。
因此，深入分析施工索赔的原因及基本处理原则对于提高工程施工管理水平具有重要意义。
一、施工索赔原因分析1. 设计变更设计变更是导致施工索赔的常见原因之一。
在工程建设过程中，由于设计招标文件不够完善或者设计图纸存在问题，可能会导致施工中需对设计进行调整或变更。
设计变更可能是由于相关规范和标准的变更、建设单位需求的调整或者施工方发现设计存在缺陷所致。
设计变更会增加工程施工成本和工期，从而导致施工方提出索赔要求。
2. 工程量增减工程量增减是另一个常见的施工索赔原因。
在工程建设过程中，由于建设单位提出了工程量变更的要求或者施工方在施工过程中发现设计数量存在错误，可能会导致工程量的增减。
工程量增减会对工程造价和工期造成影响，施工方有权根据合同约定提出索赔要求。
3. 工期延误工期延误是导致施工索赔的另一重要原因。
在工程建设过程中，由于各种原因导致施工工期延误，如天气原因、施工方自身管理不善、材料供应延迟等。
工期延误会对工程的进度和效益造成不利影响，施工方有权要求合理的索赔。
4. 材料价格上涨随着建材市场价格的波动，材料价格上涨也可能成为导致施工索赔的原因之一。
在工程建设过程中，如果材料价格出现大幅波动，可能会导致工程造价超出预算，施工方有权要求对此进行索赔调整。
5. 其他原因除了上述几种常见原因外，还有一些其他可能导致施工索赔的因素，如相关部门调整、 force majeure等。
这些因素可能会对工程建设过程中的各个环节产生影响，从而需要施工方提出索赔要求。
工程合同索赔细则一、索赔的定义及原则索赔是指由于合同一方未能履行合同约定的义务，或因不可抗力等其他原因导致另一方遭受损失时，受损方向对方提出经济补偿的行为。
索赔应遵循公平、合理、及时和真实的原则。
二、索赔的条件1. 存在合同关系：索赔方与被索赔方之间必须有明确的合同关系。
2. 违约行为：被索赔方未能按照合同规定履行义务，或其行为违反了合同条款。
3. 损失发生：索赔方因被索赔方的违约行为遭受了实际损失。
4. 因果关系：违约行为与损失之间存在直接的因果关系。
三、索赔的程序1. 发现索赔事项：一旦发现可能引发索赔的情况，应及时通知对方。
2. 提出索赔要求：索赔方应在规定时间内以书面形式向被索赔方提出索赔要求，并说明索赔的理由、依据及损失计算方法。
3. 协商解决：双方应通过友好协商的方式解决索赔问题。
4. 提交证据：索赔方应提供充分的证据以支持其索赔要求。
5. 确认索赔金额：经过协商或第三方调解后，双方应确认最终的索赔金额。
6. 履行赔偿：被索赔方应在确认索赔金额后的约定时间内履行赔偿责任。
四、索赔的时限索赔方应自知道或应当知道索赔事由之日起，在合同约定的期限内提出索赔要求。
若合同未作明确规定，应参照相关法律法规的规定执行。
五、索赔的限制1. 任何一方对索赔金额有异议时，可提交第三方进行评审或仲裁。
2. 索赔方不得无故拖延索赔程序，否则可能丧失索赔权利。
3. 被索赔方对索赔要求的合理性有异议时，可以请求调解或仲裁。
六、其他相关条款1. 合同双方应本着诚信原则，妥善保管与合同履行相关的文件和资料。
2. 任何一方在合同履行过程中遇到不可抗力事件，应及时通知对方，并采取措施减少损失。
3. 合同解除不影响已经产生的索赔权利。
七、结语工程合同索赔细则的制定旨在为可能出现的争议提供解决途径，保护合同双方的合法权益。
在实际操作中，各方应严格按照合同约定行事，以减少不必要的纠纷和损失。
浅谈建筑工程施工中的索赔管理作者：李明来源：《城市建设理论研究》2013年第21期摘要：自2001年我国加入世界贸易组织以来，我国的基本建设制度逐渐与国际接轨，这使得我国在建筑工程的承包方面取得了长足的发展，随着工程施工承包的不断发展，在工程索赔方面的认识也在逐步提高。
但是由于我国经济体制的转型过程及其艰难，受传统的观念和旧体制的影响，使得我国在建筑工程的施工普遍存在着不同程度的“五不”索赔现象，这样的现状对我国建筑施工的进程和管理产生了严重的不良影响。
本文首先对建筑工程施工中的索赔管理进行简要的概述，在从业主、承包商和监管方这三个方面对我国建筑工程施工中的索赔管理的现状、认识以及运用中的不足进行探究分析。
关键词：建筑工程；索赔管理；施工Abstract：since joining the World;Trade Organization;in China since;2001,;China'sbasic;construction;system gradually;in line with international standards,;has achieved great developmentwhich makes our;country in building;projects,;with the continuous developmentof;engineering construction;contract,;claim;inengineering;knowledge;has graduallyimproved.;But;because of the transformation;process and the;difficulties;of economic system in China,;influenced by traditional;ideas and;old system,;make our countryin;building;engineering;construction;generally;exist in varying degrees;of "five not";claims,;exerts a bad influence onChina's construction;process and the;management;of such a situation.;This article begins with a brief overview;of;claim management;in engineering construction,;the;owner,;contractor and;supervision;from;these three;aspects to our country;in building engineeringconstruction;claim;management present situation,;understanding;and use;of;inquiry;analysis.keyword：construction;claim management;;construction;中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)0.引言所谓的索赔管理，就是指对合同履行过程中，对非自身原因下受到的损失和影响，向对方提出相关赔偿的管理。
工程施工降效能索赔吗一、引言工程施工降效是指工程施工过程中，由于各种原因导致工程进度延误，造成工程效率降低的情况。
在工程项目中，降效会给工程造成严重的损失和影响，因此需要进行索赔。
本文将结合实际案例，探讨工程施工降效能索赔的相关原则、方法和注意事项。
二、工程施工降效的常见原因1. 设计变更：在工程施工过程中，业主或设计方可能会提出设计变更，这会导致施工计划的调整，从而影响工程的进度和效率。
2. 材料供应延迟：由于各种原因，如供应商的生产问题、运输问题等，导致工程所需材料的供应延迟，从而影响施工进度。
3. 环境因素：天气、自然灾害等环境因素也会影响工程的施工进度。
4. 人为原因：施工队伍的安排不合理、劳动力不足等人为原因也会导致工程降效。
5. 设备故障：如果施工所需设备出现故障，也会对工程进度造成影响。
三、工程施工降效的索赔原则1. 协商解决：在工程施工过程中，双方应尽力协商解决降效问题，通过合理的协商达成解决方案。
2. 确认责任：在确定索赔责任时，需要仔细分析降效的原因，确认责任归属。
3. 合理索赔：在进行索赔时，应保证索赔金额的合理性，不能出现过高索赔或索赔不足的情况。
4. 保证证据完备：在进行索赔前，需要搜集相关证据，包括工程进度、施工记录、工程变更通知书等，以确保索赔证据的完备性。
四、工程施工降效的索赔方法1. 提出索赔申请：在确定降效责任及索赔金额后，需要向业主或相关方提出索赔申请，说明降效的原因及索赔的依据。
2. 进行协商：一旦提出索赔申请，需要与业主或相关方进行充分的协商，达成索赔解决方案。
3. 维护自身权益：在进行协商过程中，需要坚定维护自身的权益，保证索赔金额的合理性。
4. 装订索赔文件：在索赔过程中，需要将相关证据和索赔材料装订成文件，以备日后处理。
五、工程施工降效的索赔注意事项1. 保证合同文件完整：在进行索赔时，需要保证合同文件的完整性，包括工程合同、变更通知书等，以证明索赔的依据。
工程施工索赔在建设工程项目造价管理中占有非常重要的地位，也是工程结算审核中的关键部分。
因此对与此方面的研究对于建筑行业的发展有着十分重要的作用。
我此次撰写论文的题目是施工索赔原因分析及基本处理原则研究。
所以我就要对施工索赔所涉及的各个方面进行全面的调研。
这两周我主要对于索赔的性质、证据、程序、费用计算和管理等方面进行相关的资料搜集及归纳，以便后期能较成功的完成论文的写作。
下面就是对于这些方面的一些总结和看法。
一、索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。
索赔属于履行合同中的一种正当权利要求。
导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以是不可抗力引起，可以是对方当事人的行为导致，也可能是任何第三方行为所致。
一般索赔可以通过协商的方式友好解决，若双方无法通过协商达成一致意见时，可通过仲裁或诉讼方式解决。
二、索赔证据证据作为索赔文件的一部分．关系到索赔的成败．证据不足或没有证据．索赔是不成立的。
索赔证据应真实、全面、及时．具有法律效力。
索赔证据主要有以下几种类型：以合同为根据的类型在签订合同时．要为工程的索赔创造条件．把有利索赔的事项争取写到合同补遗中．从合同文件条款的夹缝中．找到索赔根据；以文字记录或图片为根据的类型。
此类证据包括工程照片或录像、经工程师批准的施工进度计划、会计核算资料、施工现场记录、施工会议记录、工程师发布的各种书面指令、检查和试验记录、合同履行过程中的来往信函、施工单位到场人员、设备和材料的监理记录、汇率变化表、各类财务凭证、气象资料、会议纪要、涉及问题处理意见回复单等其他资料。
三、索赔的程序1．提交索赔意向书：索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书。
意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。
2．同期记录资料：索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，并取得监理工程师和建设单位现场代表的签字认可。
索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的整理记录，并附上相应的说明和注释，作为费用索赔的参考。
同期记录资料应包括：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；工期的延误；工程的损害程度；导致工程费用增加的项目等。
3．详细情况报告：对于影响较大、时间较长的索赔事件，在处理过程中承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失程度及费用索赔的依据。
4．最终索赔报告：当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细情况报告，并同时抄送、抄报相关单位。
四、索赔费用的计算1．索赔费用的组成。
索赔费用南人工费材料费、施工机械使用费、分包费用、工地管理费、利息、总部管理费、利润等组成。
2．索赔费用的计算原则。
所有赔偿金额．都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用：按此金额赔偿后．应使施工单位恢复到未发生事件前的财务状况即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失．但也不得因索赔事件而获得额外收益。
3．计算方法(1)分项法。
分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算 索赔费用的一种方法。
该方法是在明确责任的前提下， 将索赔费用分项列出， 并 提供相应的工程记录、计算依据、收据、发票等证据资料，这样可以在较短时问 内给以分析、核实，确定索赔费用，顺利解决索赔事宜。
(2) 总费用法。
又称总 成本法。
就是当发生多次索赔事件后， 重新汁算该工程的实际总费用， 再用实际 总费用减去总价，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额 =工程实际总费用一合 同总价。
这种计算方法简单但不尽合理， 因为实际完成工程的总费用中， 可能包 括由于施工单位的原因 (如管理不善，材料浪费，效率太低等 )所增加的费用，这 些费用是属于不该索赔的； 另一方面，原合同价也可能因施工单位为了中标而在 投标时采取某些投标策略 (如少算、漏算部分工程量、采取不平衡报价等 )等原因 而不能代表真正的工程造价。
采用此法计算索赔金额， 往往会将施工单位投标时 少算、漏算的工程造价给予补足， 故一般不常用此种方法。
但是在某些特定条件 下，当需要具体计算索赔金额很困难，甚至不可能时，则也可采用此法。
(3) 修 正总费用法。
修正总费用法是对总费用法的改进． 在索赔费用汁算的某些方面作 出相应的修正，使计算结果更趋合理，修正主要内容如下： A 、将计算索赔金额 的时段仅限于受到索赔事件影响的时段，而不是整个施工期； B 、只计算在该时 段内受影响项目的费用，而不是计算该时段内所有施工工作项目的费用； 直接采用原合同价，而是采用未受索赔事件影响而完成该项目的合理费用。
按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额 =某项工作调整后的实际 费用一完成该项目的合理费用。
修正总费用法与总费用法相比， 可比较合理的计 算出索赔事件的相关影响，而实际需要增加的费用。
五、索赔的管理由于索赔引起费用或工期增加， 往往成为结算审核的重点对象。
为真实、 准确反映索赔情况， 施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。
索赔台账应反映 索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申 请工期和金额、 监理工程师审核结果、 业主审批结果等内容。
对合同工期内发生 的每笔索赔事项均应及时登记。
工程完工时应形成一册完整的台帐， 作为工程竣 工结算资料的组成部分。
施工索赔是一项复杂的、 系统性很强的工作， 在索赔工作中施工企业、 监理单位、建设单位要充分理解施工图纸、技术规范、施工合同、补充协议等文件， 必须依合同、重证据，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。
施 工索赔是合同管理的重要环节， 也是项目管理的重要内容． 只有把索赔工作处理 好，才能切实维护好建设各方的合法权益， 培养和发展社会主义建筑市场， 促进 建筑业的健康发展。
【工程索赔】工程施工费用索赔处理有哪些基本原则在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生的费用纠纷，一般都集中反映在 索赔费用金额是否合理”两项问题上，即 索赔资格”和索赔数量”的确定上。
实际工作中，对索赔数量的 认定难度大大超过对索赔资格的认定难度。
这是由承包商对索赔事件的识别能力、对索赔事件的处理态度 以及对证据资料收集的完整性等方面决定的。
事实上，承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数 倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚至曲解合同C 、水 该不该提出索赔要求”和协议条款含义以证明其具有索赔权利，以致于国际工程承包业界流行这样一句口头禅一一投标在报价，赚钱在索赔。
虽不尽然，但也说明费用索赔无论对承包商还是业主都是至关重要的。
从国际上几种常用的土木工程合同条件及国际惯例来看，监理工程师在处理费用索赔时应遵循如下几个原则：一、必要原则指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的, 而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，如果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。
对于某一个确定的费用项目，若合同没有规定，或规定不准进行费用索赔，承包商就不得以任何理由提出索赔要求。
如承包商在施工过程中发现自己在投标时的工程预算有漏项错误，且合同条款中没有对此类情况进行补偿的根据，那么这种漏项将是承包商自身的一种损失，即使承包商提出索赔要求，也不会得到批准。
理由是：(1) 承包商无法证明其漏项错误究竟是工作疏忽还是故意留有余地(2) 此处的漏项错误损失有可能被别处的重项错误所弥补(3) 漏项错误使承包商在投标竞争中处于有利地位，乃至获得了成功。
因而，在这种情况下，承包商无从让业主确信其索赔费用是履行合同所必需的，也就无从索赔。
二、赔偿原则指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补，但也不应使其因索赔而额外受益。
承包商在履行合同过程中，对非自身原因所引起的实际损失或额外费用向业主提出索赔要求，是承包商维护自身利益的权利。
但是，承包商不能企图利用索赔机会来弥补因经营管理不善造成的内部亏损，也不能利用索赔机会谋求不应获得的额外利益。
一言以蔽之，在实际损失获得全额补偿后，承包商应处于与假定未发生索赔事件情况下合同所确定的状态同等有利或不利的地位。
即费用索赔是赔偿性质的，承包商不应因索赔事件的发生而额外受损或受益。
换个角度来说，业主也不能因为承包商所遇到的不利问题而获得额外利益，特别是在产生问题的原因与业主或其代理人有关的情况下。
我国民法通则和涉外经济合同法都规定：①当事人一方违反合同的赔偿责任，应相当于另一方因此而受到的损失：②当事人可以在合同中约定，一方违反合同时应向对方支付一定数额的违约金：③双方也可以在合同中约定对于违反合同而产生损失的赔偿额的计算方法。
由此可见，违约金虽可能有不同的性质，但在建筑施工合同中一般是赔偿性的。
在国际工程施工合同中，除了通常约定的承包商延期完工需向业主支付延误赔偿金外，大多没有其它的违约金约定，而是直接计算所发生的实际损失，并给予补偿，没有惩罚性质。
二、最小原则指从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。
如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大, 承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。
按照一般的法律要求及合同条件，承包商负有采取措施将损失控制并减少到最低限度的义务。
这种措施可能包括：保护未完工程、合理及时地重新采购器材、及时取消订货单、重新分配工程资源等等。
如，某单位工程因业主原因暂停施工时，若承包商可以将该工程的施工力量调往其它工作项目，但因承包商对索赔事件的处理态度消极，没有进行这样的资源优化调整，那么，承包商就不能对因此而闲置的人员和设备的费用损失进行索赔。
当然，承包商可以要求业主对其采取减少损失措施本身产生的费用给予补偿。
四、引证原则承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。
没有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性，因此将得到监理工程师的拒绝。
五、时限原则在国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求。
例如，FIDIC合同条件规定承包商在索赔事件第一次发生之后的28天内，应将索赔意向通知工程师，同时向业主呈交一份索赔意向的副本。
承包商应严格按照适用合同条件的要求或合同协议的规定，在适当时间内提出索赔要求，否则其索赔要求将得到拒绝。
时限原则的另一层含义是指承包商对索赔事件的处理应是发现一件、提出一件、处理一件，而不应采取轻视或施延的态度。
索赔事件的及时处理，即能防止损失的扩大，又能使承包商及时得到费用补偿。
