尽职调查报告详细表格

1

关于 ********* 项目投融资的调查报告

（适用于房地产开发和旧改等物业项目类投融资业务） 履职声明： 本人在此郑重声明， 此报告是基于本人的现场调查以及其他外部信息 进行独立、客观、审慎的分析评价而成。本人已充分分析了相关风险因素，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏。

申报部门 / 分支行：

融资人：（以下简称“ XX”）

融资规模：

融资期限：

我行净收益：

交易结构：

风控措施：

融资人在我行已获投融资金额：

主办客户经理： 协办客户经理：

联系方式：

完成时间： ** 年** 月** 日

、实地调查情况

序号 时间起止 地点 接触人物 调查内容 备注

1

2

3

4

第三方了解 （包括但不限于媒体、同业、中介、政府公开信息）

序号 渠道 内容简介

1

2

1实地调查情况要求详细记录：主办、协办客户经理现场调查的时间段、对客户的办公地点和项目现场的实

地走访情况、与客户管理层的交流情况、民营且非前 100 强企业原则上要求面见实际控制人。 2

3

4

三、“三性”核查

齐 全

性 是否提供完整资料 □；

是否完整揭示集团和关联企业在我行的投融资 □；

对未按照要求提交的必备资料，给予明确列示，并分析是否影响对项目评判：

有 效

性 营业执照是否年检有效 □；贷款卡（中征码）是否正常 □；工商登记查询是否最新 □；

税务登记证是否年检 □；组织机构代码证是否年检 □；其他个性资质证照是否有效 □；

审计报告是否按照我行要求提供 □；集团公司是否提供本部、合并报表 □；抵质押 物是否评估、评估机构是否符合我行要求□；

有效性存疑事项，须说明原因，并加以评判：

真 实

性 材料来源、取得、验证是否符合规定、表面真实 □；

资料所提供的相关信息之间是否吻合 □；

财务报表数据之间钩稽关系是否正确 □；

信息核实情况结果及补充的材料说明：

最新修正版

声明与保证

此报告是根据评审对象提供的资料，经审慎调查、核实和分析后完成的。报告反映了评审对象有关信息及我们的评价判断，我们对本报告的结论、观点及评价数据与客户有关报表的一致性负责。

业务部门 项目协办人签字： 电话：

项目管理责任人签字： 电话：

评审责任人（部门总经理）签字：

年 月 日

分管业务

副总裁 分管业务副总裁签字：

年 月 日

本项目评审资料齐全，与评审报告内容和数据一致，符合公司的评审相关规定，现提请公司租赁业务审议委员会审议。

年 月 日

最新修正版

融资租赁业务

项目调查报告

项目编号:

项目名称：

经 办 人：

呈报部门：

呈报日期：

年 月 日 最新修正版

目录

项目情况概要: ......................................................................................................................... 3

Ⅰ 公司基本情况 ..................................................................................................................... 4

一、公司简介 ........................................................................................................................... 4

第 1 页 共 9 页 项目尽职调查内容提纲(公司简要资料)

1.调取公司的全套工商材料及关联公司（如有）的工商变更信息表（包括工商基本信息、历次变更基本信息、现行《公司章程》）；

2.请提供公司经营所需的资质证书复印件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证资料复印件；

3.请提供公司现行组织架构、部门职责简要说明；

4.请提供公司的员工花名册及员工社保缴纳情况说明；

5.请提供公司现行业务发展模式及其书面材料；公司在管理、产品、人员、业务、市场等方面的构成；

6.公司和关联公司的企业征信报告；

7.公司目前长期合作的公司及目标公司；

8.公司主要产品的简介、产品目录、宣传彩页；

上述简要资料及下附详细清单所列资料，纸质资料需要复印一式二份。为了解公司实际运营情况及经营资质，还请公司在尽职调查过程中做好内部沟通工作。

下附详细清单

第 2 页 共 9 页 尽职调查清单（简化版）

序号 公司基本情况 提供情况

1 公司简介（请详细介绍企业发展历程、股东背景、组织架构、管理机制、经营情况、业务板块、业务操作模式、企业资质及优势等）

2 公司法人营业执照复印件（正副本并且有最新年检）

3 组织机构代码证书复印件（正副本）

4 税务登记证复印件（正副本）

5 机构信用代码证

6 法定代表身份证复印件

7 企业法人个人简历

8 企业管理层人员简介

9 借款企业货款卡编码及密码复印件

10 验资报告

11 公司章程

12 近三年审计报告及近期月报

13 卖买方主要上下游客户清单、交易年限、交易量、交易品种、结算模式

14 买卖双方历史合作情况及应收账款回款情况

15 买卖双方历史交易凭证（合同、发票交货单、验货单、物流凭证等）

16 买卖方银行授信使用情况（包括融资行、授信金额、授信品种、授信期限、担保方式、已提款金额）

17 中国人民银行查询授权书（见附件） 第 3 页 共 9 页 项目尽职调查内容提纲（详细版）

光华集团

- 1 - IER VENTURE CAPITAL CO.，LTD 风险投资尽职调查报告

调查截止时间：

投资经理：

第一部分 企业概况

表一：基本情况 单位（万元）

企业名称 营业执照注册号

住所 企业法人代码

经营

范围

企业类型 成立时间 营业期限 职工人数

法

人

代

表

及

简

历 姓名 性别 年龄 民族 籍贯

常住地区 最高学历 联系电话

起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩

总

经

理

及

简

历

姓名 性别 年龄 民族 国籍

常住地区 最高学历 联系电话

起止年月 工作/学习单位、任职 主要业绩

光华集团

- 2 - IER VENTURE CAPITAL CO.，LTD 第

一

大

股

东

背

景

所能享受

重大优惠

政策情况 1、

2、

3、

有关

审批

情况 1、

2、

3、

公

司

股

东

结

构 股东

名称 法人

代表 占股

比例 应投

金额 实投

金额 投资

方式

甲

方

乙

方

丙

方

丁

方

戊

方

己

方

光华集团

- 3 - IER VENTURE CAPITAL CO.，LTD

其它

方

合计

说明：

1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；

2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；