2017年工作总结表

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. 2017年工作总结表

姓名 高靖 所属部门 基金事务部

岗位 基金会计

主要工作总结

日常估值

目前负责的组合:人寿委托,一带一路,利鑫,纯债壹号,先优债券,利尚一年

处理基金日常核算业务,生成每日基金资产净值等基金会计数据,完成与托管银行、登记结算中心间的数据交换与核对确认;

每日与托管行核对基金可用头寸,与登记公司核对基金资金交收及证券余额;

编制并向基金托管人发送资金划拨指令,并监督基金托管银行完成基金投资交易业务的相关资金清算及开放式基金赎回与分红等款项的汇划;

负责计提基金管理费与托管费以及其他相关费用,填写并发送相关资金划拨指令至基金托管银行;

编制基金会计报表,并装订基金会计相关凭证与账簿;

按时完成基金交易量统计,定期通知相关券商,按时划付券商佣金,并催收保存佣金发票;

编制基金定期报告,核算基金收益分配,协助完成基金收益分配公告;

建立基金会计档案,整理、装订、保管基金会计相关凭证、账册及报表,并对基金会计系统数据进行备份;

按照证监会等外部机构的要求及时编制相应报表或提供有关基金统计数据;

按照公司领导布置或征得监察稽核部同意后,及时向公司内部其他相关部门提供有关基金的各类报表;

每日计算基金可用现金头寸表,并在交易日开始前向投资管理部提示当日的可用头寸;

负责基金资产交易的证券账户、资金账户的开设和管理;

负责与托管行联系,根据认购、申购、赎回的确认结果,督办资金划转、核实资金到帐日期等;

负责基金份额交易的清算及清算报表的打印,并与TA交易系统核对;

负责基金资产交易的清算及清算报表的打印,并与基金交易系统核对;

与其他基金会计进行各相关业务的交叉复核;

基金净值以及其他相关基金信息批露资料;

接待审计等机构组织的有关基金的财务及相关检查;

完成公司要求的其他工作。

主要负责的其他业务:

O32与估值系统净值差异比对,晚班负责O32持仓与头寸检查,估值、O3.2系统维护,参数设置

国寿股份的增值税表,日报,偿付能力表,持仓交易统计等的制作

工作亮点与取得的成绩

1, 所取得的成绩是按时保质保量的完成了本职工作,尤其对于一些难度大的组合比如国寿股份, .

. 2, O32系统参数清理稳步进行,目前已完成交易类费用的清理,三费月初自动冻结,部分科目对应关系调整

3, 写了一些提高估值工作效率的文档,帮助部门同事完成估值系统费用自动结转(不用再做手工凭证),月初批量登账产生与报表的批量导出(一键完成,不用再一步步做),估值系统前端开通了手工凭证模块(可以批量审核凭证),提高了大家的工作效率。

4, 给大家培训了《证监会估值工作指导意见》和《关于流通受限股票估值指引(试行)》

5, 学会了保险系统3.0的操作现阶段已十分熟练,并熟悉其参数设置

6, 准确及时高效的完成了一带一路的折算工作。

7, 对组员的一些重要的估值工作提醒工作,一些重要事项及时通知其他组员.并且经常帮助其他组员和其他组的同事解决估值问题. 得到了同事们的好评.今年对于领导交给的任务也完成的比较及时.

存在问题及需要改进的地方

1,有些任务方面还存在拖延症,比如这个工作总结就是完成的比较晚

2,业务发展的比较快,学习能力需要进一步加强

2018年工作计划

对于过去的一年整体上基本达成年初提出的差错目标.对于2017年我的新的目标是:1,估值零差错.2,精通交易系统,3了解TA系统.

展望2018年,我会在保持估值不出差错的前提下,勤于思考深钻交易系统,将头寸控制的逻辑搞明白.同时积极进取,多接触新业务学习新业务,有空也要学一下TA系统.针对自身的性格缺陷也要想办法强迫自己改正.希望新的一年达成自己的目标,做一个令领导放心的优秀员工.为此我给自己提出工作中的八字方针是:谨慎多思积极主动.