2012年证券从业资格考试成绩有效期(必备资料)

2012年会计从业（会计证）考试须知报名条件：凡符合《会计法》、《会计从业资格管理办法》等有关法律、法规规定，申请取得会计从业资格的人员，均可报名考试：（一）坚持原则，具备良好的道德品质；（二）遵守国家法律、法规；（三）具备一定的会计专业知识和技能；（四）热爱会计工作，秉公办事。

被吊销会计从业资格证书的人员，符合重新申请取得会计从业资格条件的，均须参加会计从业资格考试。

因有提供虚假财务会计报告，做假账，隐匿或者故意销毁会计凭证、会计账薄、财务会计报告，贪污、挪用公款，职务侵占等与会计职务有关的违法行为，被依法追究刑事责任的人员，不得取得或者重新取得会计从业资格。

考试大纲：2007-2010年会计从业资格考试考试大纲汇总2007年2008年2009年2010年合格分数：试卷满分为100分，合格分数一般设在60分。

考试形式：传统考场：《会计基础》、《财经法规与职业道德》考试均采用闭卷笔试的办法；《初级会计电算化》为上机考试。

无纸化考试形式：2011年开始，大部分地区开始实行全科无纸化考试形式，目前已出无纸化考试通知的省份为：黑龙江，安徽，北京，湖南，广东，山东，浙江等。

资格认定：多数省份市级省级地方,考试成绩管理为一次性通过三门为合格。

少数地方考试成绩为滚动管理，考生可以在连续2个考试年度内通过全部科目方为合格。

全部考试科目合格后可发放《会计从业资格证书》从事会计工作。

免考规定：一、具备教育部门认可的中专以上会计类专业学历的考生，报名时考生本人必须出示身份证和自毕业之日（以毕业证书日期为准）起2年内的毕业证书原件和毕业证书复印件，会计类专业包括：（一）会计学；（二）会计电算化；（三）注册会计师专门化；（四）审计学；（五）财务管理；（六）理财学毕业证上专业名称必须与以上专业一字不差完全一致，且所提供的原件必须真实有效，考生在毕业证复印件上注明本人对所提供证件真实性负责并签名，考生考试合格后凭毕业证原件审核后办证，大专以上学历还须提供全国高等教育网上学历证明。

中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

【证券从业资格执业证书申请全解析】导语申请证券从业执业证书是由申请人通过所在机构向协会申请的，对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书。

申请时间申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请。

申请条件通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格证的人员，即可通过所在机构向协会申请。

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

申请时间（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

申请机构及岗位条件执业证书不分类。

但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。

即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。

一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

执业岗位一般证券业务证券投资咨询业务证券经纪营销业务证券经纪人证书执业机构证券公司基金管理公司基金托管机构基金销售机构证券公司投资咨询机构资信评级机构证券公司与证券公司为委托代理关系的经纪人申请条件（一）已取得证券从业资格；（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；（三）具有完全民事行为能力；（四）最近三年未受过刑事处罚；（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（六）品行端正，具有良好的职业道德；（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

有关日期的规定序号类别事项主体时间1 公司的登记设立预先核准的公司名称保留期公司登记机关6个月2 有限责任公司的设立登记自批准后90天内向公司登记机关申请设立登记申请人90天内3 股份有限公司的设立登记以募集方式设立股份有限公司，自创立大会结束后30天内向公司登记机关申请设立登记董事会30天内4 有限责任公司注册资本制度首次出资不低于20%，其余部分2年内缴足，投资公司5年内缴足2年内，5年内5 股东向股东以外的人转让股权其他股东自接到书面通知后30日未答复的，视为同意转让30日6 股份公司董事会召开董事会召开10日前通知董事监事10日前7 股份转让的限制公司成立后1年内不得转让，IPO前的股份，自股票上市交易后1年内不得转让发起人1年内8 董监高人员的资格●因经济犯罪或剥夺政治权利，执行期满未逾5年●对企业破产负有个人责任的，自破产清算结束起未逾3年●担任被吊销营业执照、责令关闭的公司法人代表且负有个人责任的，自吊销营业执照起未逾3年5年3年3年9 财务会计资料披露在股东大会年会的20日前置备于本公司20日前10 公司合并通知债权人●自作出合并决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸上公告。

●债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45天内，可以要求清偿债务或提供担保10日+30日30日+45日11 不得公开发行公司债券的条件最近36个月财务会计资料存在虚假记载或公司存在重大违法行为36个月12 公开发行公司债权自受理发行文件之日起3个月内，做出是否核准的决定证监会3个月内13 公开发行债券时间自证监会核准之日起，应当在12个月内完成首期发行，在24个月内发现完毕公司债券发行人12个月内24个月内14 公司债券募集说明书的有效期自最后签署之日起6个月内有效6个月内15 公司债券发行后的报备在每期发行完成后的5个工作日内报证监会备案5个工作日内16 证券的销售期限证券的代销、包销最长不得超过90日90日内17 股票上市的条件最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载最近3年18 股票上市的申请资料经审计的最近3年财务会计报告最近3年19 股票暂停上市交易最近3年连续亏损证交所最近3年20 股票终止上市交易最近3年连续亏损，其后1个年度内未能恢复盈利证交所3+1年21 公司债券暂停上市交易最近2年连续亏损证交所最近2年22 上市公司协议收购达成协议后，收购人在3日内将协议向证监会和证交所作出书面报告收购人3日内23 上市公司要约收购●报送收购报告书之日起15日后，公告其要约收购。

中国证券监督管理委员会关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.01•【文号】证监机构字[1999]9号•【施行日期】1999.03.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于证券业从业人员资格考试有关问题的通知（１９９９年３月１日证监机构字〔１９９９〕９号）各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）、《证券从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《规定》），中国证监会将于４月下旬组织证券从业人员资格考试（试点），为保证这项工作顺利开展，现将有关事项通知如下：一、报考条件和范围本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的资格证书。

具体条件是：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全民事行为能力；（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接责任人员暂不受理）；（五）具有从事证券业务两年以上的连续从业经历，包括专职从事证券业务（证券监管部门、证券经营机构、证券交易所）的工作经历；有证券相关业务资格的会计师、律师事务所的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。

（六）具有大学本科以上学历，包括教育部认可的大学本科及本科以上同等学历。

可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在地市级以上工商行政管理机关登记、营业范围中含有证券类咨询业务、但尚未取得我会颁发的证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；证券经营机构（不包括其下属分公司和证券营业部）下设证券研究部门符合报考条件的现职人员。

证券从业资格考试报名需要什么条件证券从业资格考试需要什么条件证券从业资格考试报名条件划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试报名条件：1、报名截止日年满18周岁。

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。

3、具有完全民事行为能力。

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

证券从业资格证的申请程序有哪些1、申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。

2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。

3、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关的证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

证书管理考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书(蓝色)。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书(紫色)。

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：1、执业证书申请表。

2、身份证复印件。

3、学历证明复印件。

4、协会规定的其他材料。

考证券从业资格证需要多少钱考取证券从业资格证需要缴纳61元/科的考试费用。

缴费方式为网上交费，具体缴费流程如下：点击“网上缴费”按钮，跳转到网上缴费页面，选择支付的网关并生成订单。

确认订单信息无误后，进行网上支付操作。

完成支付后，报名成功。

证券从业资格证有效期多久证券从业资格证的有效期是根据中国证券业协会的规定来确定的。

根据最新的规定，证券从业资格证的有效期为终身有效，不需要进行定期的更新或续期。

这意味着一旦获得了证券从业资格证，就可以永久地从事证券业务，无需担心证书过期或失效的问题。

证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

证券业从业人员资格管理实施细则证券业从业人员资格管理实施细则是根据《证券法》和《证券从业人员资格证书管理暂行办法》等法律法规的要求，由中国证券业协会制定的规章，旨在规范证券从业人员的资格管理，提高证券从业人员的素质和工作能力，保护投资者的利益。

一、证券从业人员资格证书证券从业人员资格证书是证明证券从业人员具有从事证券工作所需专业知识和技能的证明文件，证券从业人员必须持有有效的证券从业人员资格证书方可从事证券业务。

证券从业人员资格证书分为基础证券从业资格证书和专业证券从业资格证书两类。

基础证券从业资格证书适用于从事证券交易、分析、资产管理及其他与证券相关的业务的人员；专业证券从业资格证书适用于从事证券发行、投资银行、并购重组等专业性强的证券业务的人员。

二、证券从业人员资格考试证券从业人员资格考试是证券从业人员获取证券从业人员资格证书的必要条件之一，考试分为基础证券从业资格考试和专业证券从业资格考试两类。

基础证券从业资格考试内容包括证券市场基础知识、证券投资基础知识、证券法律法规和职业道德。

专业证券从业资格考试内容根据从事的业务不同而有所区别。

考试形式为计算机考试，按照每个地区证券业协会的安排，分多次进行。

考试成绩有效期为3年，考试未通过的证券从业人员有权再次参加考试。

三、证券从业人员资格管理证券从业人员资格管理包括证券从业人员资格审查、证券从业人员资格注册和证券从业人员资格变更。

证券从业人员资格审查是指证券从业人员符合证券从业人员资格条件，经过中国证券业协会进行资格审查，由证券业协会颁发证券从业人员资格证书的过程。

证券从业人员资格注册是指持有有效身份证明和毕业证书的证券从业人员，并通过证券从业人员资格考试，取得证券从业人员资格证书后，在中国证券业协会进行备案的过程。

证券从业人员资格变更是指因证件过期、单位变更、职务变更等原因，需要在规定的时间内办理相关变更手续的过程。

四、证券从业人员资格暂停和注销证券从业人员资格暂停和注销是指证券从业人员在从事证券业务中，存在违法违规行为或违反职业道德，造成严重后果，需对其证券从业人员资格采取相应措施的情况。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试知识点归纳总结(精华版)1、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（ ）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财务指标来得重要正确答案：A2、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。

A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息正确答案：A3、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。

其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势正确答案：A4、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。

A.房地产抵押按掲B.远期合约C.住房按揭支持证券D.可转换债券正确答案：A5、名义利率为 12%，通货膨胀率为-2%，则实际利率为()。

A.14%B.6%C.10%D.24%正确答案：A6、基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）A.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布B.暂停公布净值，直到相关各方达成一致C.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布D.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见正确答案：D7、到期收益率的影响因素主要有（ ）。

到期收益率的影响因素主要有（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是( )。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有助于管理人合理的承诺收益保障正确答案：D9、对于优先股而言，以下说法正确的是（）。