《公司法》规定了高级管理人员,以下哪项不属于公司高级管理人员()A4.doc

上市公司关于董事、监事、高级管理人员任
职的规定
一、董事
二、监事
三、高级管理人员
四、独立董事
五、董事会秘书
六、注意事项
一、董事
1. 法定董事会人数五人至十九人（《公司法》第一百零八条），公司法没有规定必须是单数，但一般为方便表决会是单数。

2. 公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理（《公司法》第一百一十四条）。

因此，对于股份有限公司，董事可以兼任经理，但需由董事会决定。

3. 董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

二、监事
1. 法定监事人数不少于3人（《公司法》第一百一十七条），公司法没有规定必须是单数，但一般为方便表决会是单数。

2. 职工代表监事比例不得低于三分之一（《公司法》第一百一十七条）。

3. 董事和高管不得担任监事（《公司法》第一百一十七条）。

4. 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一（规范运作指引）。

5. 单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一（规范运作指引）。

公司法平时作业二说明：平时作业共3次，本次为第2次。

以下选择题与判断题每题2分，满分共计100分。

一、选择题（每题2分。

可能有一个或多个正确答案）1、股份有限公司创立大会必须有（C ）,方可举行。

A. 全体发起人出席B. 全体认股人出席C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上2、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权？ CA .选举董事会成员B .选举监事会成员C. 决定公司内部管理机构的设置D. 对公司的设立费用进行审核3、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本？ DA. 发起人未按期召开创立大会B. 创立大会决议不设立公司C. 未按期募足股份D. 公司登记机关要求补充申请文件4、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形？ AA. 董事长认为必要时B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D. 董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时5、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（ C ）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

A. 二十日B.十五日C.三十日D.九十日6、根据〈〈公司法》，单独或合计持有股份有限公司（ A ）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A. 百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五7、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是：DA. 每届任期不得超过三年B. 任期届满可以连选连任C. 一个股份有限公司最多可有十九位董事D .董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务8、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据〈〈公司法》的规定，有可能履行其职务的是：AA. 副董事长B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书9、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是：CA. 经理由董事会决定聘任或解聘B. 董事会成员可以兼任经理C. 公司可以通过子公司向经理提供借款D. 经理负责拟定公司的基本管理制度10、股份有限公司监事会主席的产生方式是：CA .股东大会选举产生B. 董事会聘任C. 全体监事过半数选举产生D. 职工民主选举产生11、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是：CA. 监事会成员不得少于三人B. 监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一C. 公司财务负责人可以兼任监事D. 监事会决议应当经半数以上监事通过12、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是：BA. 挪用公司资金B. 按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C. 将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D. 擅自披露公司秘密13、发行公司债券的申请经（ B ）核准后，应当公告公司债券募集办法。

法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录1、《保险法》：1-12题2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题4、中国保监会《保险公司管理规定》：28-35题5、中国保监会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》：36-42题6、中国保监会《保险从业人员行为准则》：43-46题7、中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》：47-51题8、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》：52-61题9、中国保监会《保险公司内部控制基本准则》：62-70题10、中国保险行业协会《保险从业人员行为准则实施细则》：71-75题11、浙江省保监局《浙江省保险公司中介业务管理指导意见》：76-82题12、总公司《中国人民财产保险股份有限公司关于“六条禁令”处理办法》：83-85题13、总公司《中国人民财产保险股份有限公司反洗钱工作办法》：86-93题14、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规政策》：94-99题15、总公司《中国人民财产保险股份有限公司合规管理办法》：100-108题16、总公司《关于加强公司合规工作的若干意见》：109-112题17、总公司《中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定》：113-119题18、总公司《理赔纪律八条禁令》：120题二、试题库（一）《保险法》1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。

新《保险法》从（）起施行。

DA．2009年2月28日B．2009年5月1日C．2010年1月1日D．2009年10月1日2、保险公司注册资本的最低限额为人民币（）。

D 第68条A一亿元B五亿元C三亿元D二亿元3、设立保险公司不需具备的列条件为（）：D 第68条A有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员B有健全的组织机构和管理制度C有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施D净资产不低于人民币五亿元4、根据新《保险法》第八十四条规定，保险公司的（）变更不需要经过保险监管机构批准。

《公司法》中关于董事、监事、高级管理人员兼任规定的知识大汇总一、哪些人属于公司“高管”？答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。

除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。

二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。

”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。

换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。

2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。

”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。

3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。

”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。

结论：董事不能兼任监事。

董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。

监事不能兼任董事，也不能兼任高管。

同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

三、公司高管受到哪些方面的约束？答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。

2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。

3、劳动合同的约束。

高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。

四、公司是否需要与高管签订劳动合同？答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。

第三十六章公司法律制度考点：公司的设立1.公司设立的条件（1）设立有限责任公司应具备的条件1）股东符合法定人数：有限责任公司由50个以下股东出资设立。

2）股东出资及公司资本方面的要求：①有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

②股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

公司股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

③股东等主体应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额，否则，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。

3）股东共同制定公司章程。

4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。

依法设立的有限责任公司，必须在公司名称中标明“有限责任公司”或者“有限公司"字样。

有限责任公司的组织机构主要包括股东会、董事会和监事会。

5）有公司住所。

（2）设立股份有限公司应具备的条件股份有限公司可采用发起或募集方式设立。

发起设立：由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

募集设立：由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

设立股份有限公司，应当具备下列条件：1）发起人符合法定人数。

设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额，且股份发行、筹办事项符合法律规定。

股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。

高级管理测试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题，共20分）1. 以下哪项不是高级管理的核心职责？A. 制定企业战略B. 管理日常运营C. 进行市场调研D. 领导团队建设答案：C2. 高级管理者在面对市场变化时，应采取的首要行动是什么？A. 增加广告投入B. 调整产品线C. 进行风险评估D. 立即削减成本答案：C3. 在组织结构中，高级管理者通常位于哪个层级？A. 基层B. 中层C. 高层D. 顶层答案：C4. 以下哪项不是有效的领导风格？A. 变革型领导B. 交易型领导C. 放任型领导D. 服务型领导答案：C5. 高级管理者在决策过程中，最应重视的因素是什么？A. 个人偏好B. 直觉判断C. 数据分析D. 他人意见答案：C6. 以下哪项不是企业社会责任的范畴？A. 环境保护B. 员工福利C. 利润最大化D. 社区参与答案：C7. 高级管理者在团队冲突管理中，应采取哪种策略？A. 避免冲突B. 强制解决C. 妥协调和D. 面对并解决答案：D8. 在企业危机管理中，高级管理者的首要任务是什么？A. 减少损失B. 恢复声誉C. 追究责任D. 保持冷静答案：D9. 高级管理者在企业创新中扮演的角色是什么？A. 创新的执行者B. 创新的倡导者C. 创新的旁观者D. 创新的批评者答案：B10. 以下哪项不是企业文化的组成部分？A. 价值观B. 行为准则C. 企业标志D. 企业使命答案：C二、多项选择题（每题3分，共5题，共15分）1. 高级管理者在制定企业战略时，需要考虑哪些因素？A. 市场趋势B. 竞争对手C. 内部资源D. 外部环境答案：ABCD2. 高级管理者在领导团队时，应具备哪些能力？A. 沟通能力B. 决策能力C. 创新能力D. 适应能力答案：ABCD3. 以下哪些是高级管理者在绩效管理中应关注的问题？A. 目标设定B. 绩效评估C. 反馈与沟通D. 奖励与激励答案：ABCD4. 高级管理者在企业变革中，需要处理哪些关键问题？A. 员工抵抗B. 流程再造C. 文化转变D. 技术更新答案：ABCD5. 高级管理者在企业社会责任实践中，应关注哪些方面？A. 环境保护B. 社会公益C. 员工发展D. 客户关系答案：ABCD三、简答题（每题5分，共2题，共10分）1. 简述高级管理者在企业危机公关中应采取的步骤。

2018年证券从业《证券法规》基础练习题（4)1、根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、5;1万元以上10万元以下B、3;3万元以上10万元以下C、5;1万元以上20万元以下D、3;3万元以上20万元以下【正确答案】 A【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。

根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

2、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A、利用未公开信息交易罪B、诱骗投资者买卖证券罪C、金融诈骗罪D、窃取内幕信息罪【正确答案】 A【答案解析】本题考查利用未公开信息交易罪。

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

3、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括( )。

公司法高级管理人员界定公司法是指对公司组织、运作和治理等方面的法律规定。

而高级管理人员是指在公司中具有重要职责和决策权的管理人员。

本文将从公司法的角度出发，探讨高级管理人员的界定及相关问题。

一、高级管理人员的定义根据《公司法》的规定，高级管理人员指的是公司中担任董事、监事、经理等职位的人员，以及其他与公司重大事务直接相关的人员。

高级管理人员在公司中承担着重要的决策和管理职责，对公司的发展和运营起着关键作用。

二、高级管理人员的职责高级管理人员在公司中承担着多项重要职责，包括但不限于以下几个方面：1.决策管理：高级管理人员负责制定公司的发展战略、制定年度经营计划，并对公司的重大决策进行决策和管理。

他们需要具备良好的战略眼光和决策能力，能够科学合理地处理各种复杂情况，为公司的发展提供战略指导。

2.组织协调：高级管理人员需要协调和管理公司的各个部门和岗位，确保各项工作有序进行。

他们需要具备良好的组织能力和协调能力，能够协调各方利益，解决各种内外部问题，推动公司的整体发展。

3.风险控制：高级管理人员需要对公司的风险进行识别、评估和控制，确保公司的经营活动符合法律法规和公司治理要求。

他们需要具备较强的风险意识和风险管理能力，能够及时应对各种风险挑战，保护公司的利益和股东权益。

4.人才培养：高级管理人员需要培养和选拔公司的中层管理人员，以及为公司的发展储备优秀的人才。

他们需要具备良好的人才管理和培养能力，能够发现和培养具有潜力的人才，为公司的可持续发展提供人才支持。

三、高级管理人员的选拔和任命高级管理人员的选拔和任命需要遵循相关的法律法规和公司章程的规定。

通常情况下，高级管理人员的选拔和任命需要经过以下程序：1.提名：公司的股东、董事会或者监事会可以提名适合的人选担任高级管理人员职位。

提名人需要综合考虑候选人的个人素质、工作经验和专业能力等因素。

2.评审：公司的董事会或者监事会会对提名的候选人进行评审，对其进行资格审核和背景调查，以确保其符合公司的要求和法律的规定。

公司高管及其法律责任目录一、高管的概念和范围11. 总经理和副总经理22. 总会计师或财务总监23. 董事会秘书24. 公司章程规定的其他高管人员2二、高管人员的聘任或解聘21. 总经理、副总经理和财务负责人的聘任和解聘22、董事会秘书的聘任和解聘33. 公司章程规定的其他高管人员的聘任或解聘3三、总经理的职权4四、高管的任职资格4五、高管的义务和责任51. 高管的忠实和勤勉义务52. 高管的禁止行为53. 高管的配合义务64. 高管的赔偿责任65. 股东代表诉讼（损害公司利益责任纠纷）66. 股东直接诉讼（损害股东利益责任纠纷）7一、高管的概念和范围高级管理人员简称高管，是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。

根据《公司法》第216条第（一）项的规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

1. 总经理和副总经理经理是指《公司法》第49条和第113条规定的经理，在实际中就是指公司的总经理。

相应地，此处的副经理通常是指公司的副总经理。

2. 总会计师或财务总监财务负责人，是指一般由总会计师或财务总监担任，全面负责公司的财务管理、会计核算与监督工作的人。

根据《会计法》第38条第2款规定，担任单位会计机构负责人（会计主管人员）的，除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。

如果公司不设总会计师或财务总监，而仅设财务经理或财务主管，则也可以视为财务负责人，但是这需要在公司章程中加以明确。

3. 董事会秘书董事会秘书是指对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高级管理人员。

根据《公司法》第123条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

公司法关于高级管理人员的定义说到公司法里的“高级管理人员”，很多人可能会有点蒙，觉得这名词是不是听起来有点儿高大上，好像离咱们很远。

其实呢，这些高级管理人员并不是什么天上掉下来的“神仙”，也不是超人，只不过是公司里一些比较“高大”的职位，负责做一些“大事”。

他们是公司里最重要的骨干，负责制定决策，处理公司运作中的各种问题。

他们不是坐在办公室里喝茶聊天的老板，而是得亲自上阵，面对一堆棘手的任务。

比如说，公司的总经理、董事会成员，甚至一些部门经理，都是高级管理人员。

看似职位高大上，其实他们的肩膀上都扛着重重的责任，工作压力大得让人喘不过气来。

你以为这些人整天指指点点，轻松就能把公司运转得好？你错了，他们要面对各种复杂的决策，还得考虑到股东、员工、甚至客户的利益，举手投足都可能影响公司的未来。

真的是“力不从心”都能发生。

大家可能会好奇，那公司法到底是怎么定义这些高级管理人员的呢？法律上有点“死板”，把这些人定义得特别清楚。

根据《公司法》的规定，所谓的“高级管理人员”就是那些担任公司“决策性”或“执行性”职位的人，简单来说，就是那些负责决策、执行、控制公司运营的主要领导人员。

这里面包括总经理、财务负责人、董事会成员和其他管理层人员。

你看，一提到这些职位，不少人脑海里就会浮现出西装革履、谈吐得体、指点江山的形象。

不过，实际情况就是，他们每天忙得像陀螺一样，哪里有空轻松啊。

再说到这些高级管理人员的职责，那真的是“责任重大”。

你想啊，如果公司出了问题，最先受到质疑的就是这些管理人员。

他们得担起公司的“领航员”角色，搞清楚公司该怎么走，方向是啥，谁该负责啥事。

然后，他们还得确保公司的运营不会出啥乱子。

更重要的是，他们还得负责任地给公司制定长远的战略和短期目标，力争让公司在竞争中立于不败之地。

你可以想象，一个公司没有了这些管理层，等于没有了舵手，船可能就会在大海里随波逐流。

不过，说实话，虽然这些高级管理人员的工作压力巨大，职责沉甸甸的，但他们也有“待遇高”的优势。