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中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知(2013年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.23•【文号】•【施行日期】2013.05.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》的通知各市场参与主体：随着证券市场的日益发展，证券质押需求不断增长。
为方便各市场参与主体就近办理证券质押业务，降低办事成本，我公司不断优化业务流程和服务手段，于去年推出证券公司代理证券质押登记业务，并根据新修订的《证券质押登记业务实施细则》于今年4月取消了质押合同公证要求。
为方便各市场参与主体及时了解证券质押业务新规定，指导办理证券质押业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，现发布施行。
特此通知附件：1、中国结算深圳分公司证券质押业务指南2、中国结算深圳分公司证券质押业务表单二○一三年五月二十三日附件1：中国结算深圳分公司证券质押业务指南一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记（含部分解除）业务。
二、申请材料（一）证券质押登记1、《证券质押登记申请表》；2、《质押合同》原件；3、质押双方有效身份证明文件及复印件；4、出质人证券账户卡原件及复印件；5、质押证券为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；6、质押证券登记在定向资产管理专用证券账户中的，出质人应当提供受托证券公司和托管银行出具的同意办理质押登记的相关文件；7、出质人持有实物股票或《证券登记证明书》的，需将原件交回本公司；原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明；8、本公司要求提供的其他材料。
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的
通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2024.09.20
•【文号】
•【施行日期】2024.09.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》的通知
各市场参与主体：
为贯彻落实新“国九条”，坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全，同时配合香港证券市场恶劣天气维持交易的业务安排，根据中国证券登记结算有限责任公司和深圳证券交易所联合发布的《H股“全流通”业务实施细则》及相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南》，现予以发布，自2024年9月23日起施行。
本公司2020年2月7日公布的《H股“全流通”技术系统测试指南》同时废止。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司H股“全流通”业务指南
中国结算深圳分公司2024年9月20日。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2013.05.31•【字号】•【施行日期】2013.05.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》的通知各市场参与人：为配合深交所中小企业可交换私募债试点业务实施，本公司根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》，制定了《中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
试点期间，本公司暂免收取可交换私募债初始登记费、派息手续费和兑付手续费。
特此通知附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二〇一三年五月三十一日附件：中小企业可交换私募债试点登记结算业务指引本指引所称中小企业可交换私募债（以下简称“可交换私募债”），是指由中小企业在中国境内以非公开方式发行，在一定期限内依据约定条件可以交换成该企业所持有的上市公司股份，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌转让的公司债券。
本指引适用于可交换私募债的账户使用、登记存管、清算交收等业务。
本指引未作规定的，参照本公司相关业务规则和指南办理。
一、账户使用1.1投资者证券账户投资者使用深市A股证券账户进行可交换私募债的认购、登记、托管、交易、换股等业务。
1.2结算参与人账户证券公司等结算参与人使用证券交收账户和资金交收账户办理客户交易、换股等涉及的结算业务。
1.3发行人账户发行人在获得深交所发行备案准许后，需向本公司申请开立可交换私募债质押专用证券账户。
质押专用证券账户的账户名称为“发行人全称＋可交换私募债名称＋质押专户”，账户证件号码为发行人有效身份证件号码，专用于登记发行人提交的质押担保标的股票。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于印发《公司债券登记结算业务指南》的通知各结算参与人：为配合深圳证券交易所推出公司债券，根据《公司债券发行试点办法》和《债券登记、托管与结算业务实施细则》，本公司制订了《公司债券登记结算业务指南》，现予以发布。
请各结算参与人根据该业务指南做好相关准备工作，以保证公司债券相关登记结算业务的顺利开展。
特此通知。
附件：公司债券登记结算业务指南图（略）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司目录第一章登记存管一、公司债初始登记二、公司债变更登记三、公司债托管与转托管四、公司债持有人名册服务五、公司债利息派发和本金兑付第二章清算交收一、基本结算原则二、公司债发行结算业务三、公司债集中交易结算业务四、公司债大宗交易结算业务五、公司债质押式回购结算业务第三章风险管理一、回购质押券管理二、资金交收违约处理三、证券交收违约处理四、其他风险管理措施第四章数据发送一、公司债发行相关数据二、公司债交易相关数据三、数据接口文件下载第五章附则一、相关业务收费标准二、相关业务咨询电话为规范公司债的登记结算业务运作，根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》和中国证券登记结算有限责任公司《债券登记、托管与结算业务实施细则》，制定本指南；本指南适用于在深交所上市的相关公司债。
第一章登记存管一、公司债初始登记（一）发行人在办理公司债初始登记业务前须与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）登记存管部联系，咨询登记相关事宜并领取《证券登记及服务协议》（本公司提供样板）等相关材料。
（二）自公司债网上发行日之后的第二个交易日（工作日）开始，发行人可向本公司申请办理公司债初始登记并提交以下申请文件：1、公司债登记申请表（见附件1）；2、网下发行公司债登记申报电子文件（数据接口见附件2）；3、国家有权部门关于债券发行的核准文件；4、债券担保协议（如有）；5、发行人已签章的《证券登记及服务协议》（一式两份）；6、承销协议；7、发行人最新年检的企业法人营业执照复印件；8、本公司要求提交的其他材料。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司•【公布日期】2004.12.02•【字号】•【施行日期】2004.12.02•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》的通知各结算参与机构：为便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作，本公司制订了《证券公司结算备付金账户分户管理业务指南》，现予印发，请遵照执行。
特此通知附件：证券公司结算备付金账户分户管理业务指南二○○四年十二月二日附件：证券公司结算备付金账户分户管理业务指南根据中国证监会《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》（证监机构字[2004]105 号）的精神，为进一步落实公司总部《关于落实〈关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知〉的通知》（中国结算发字[2004]231号），便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作，特制订以下业务指南。
一、指定自营业务席位和非自营业务席位为实现结算备付金账户分账管理，证券公司应严格清分其自营业务和非自营业务，并将其在深圳证券交易所的现有席位分别指定为自营业务席位和非自营业务席位，专门用于自营和非自营业务的交易和结算。
证券公司确定自营业务和非自营业务席位时应注意以下事项：1. 自营业务席位只能从事证券公司的自营业务，客户业务必须通过非自营业务席位进行；2. 如果证券公司同时从事代办股份转让系统的自营和非自营业务，应向深圳证券交易所申请两个代办股份转让专用席位，分别用于自营业务和非自营业务的交易和结算；3. 对于A、B 股共用资金结算席位，由于自营业务席位不具有B 股交易权，并且B 股业务只能是非自营业务，因此要求B 股业务使用B 股专用席位，或者使用非自营业务的AB 股共用席位。
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于风险投资，下列表述错误的是（）。
A、风险投资被认为是私募股权投资中处于高风险领域的战略B、大多数风险投资在初创型公司达到盈亏平衡点或者具备盈利能力之前的相当长一段时间内都没有投资回报C、风险资本的投资目的并不是取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而是通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报D、风险投资的收益来自企业本身的分红答案为D【解析】本题考查风险投资。
风险投资的收益不是来自企业本身的分红,而是来自企业成熟壮大之后的股权转让。
2、CAPM体现了资产的期望收益率与系统风险之间的（）。
A、正向关系B、反向关系C、互补关系D、替代关系答案为A【解析】本题考查资本资产定价模型。
CAPM体现了资产的期望收益率与系统风险之间的正向关系。
3、以下选项中属于权证的基本要素的是（）。
①权证类别②标的资产③存续时间④行权价格⑤行权比例A．②③④⑤B．①③④⑤C．①②④⑤D．①②③④⑤答案为D4、某基金在持有期为1年、置信水平为95%情况下，所计算的风险价值为-2%，则（）。
A.该基金对市场的敏感系数为2%B.该基金的最大回撤为2%C.该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2%D.该基金标准差为2%答案：C5、债券市场价格越（）债券面值，期限越()，则当期收益率就越偏离到期收益率。
A.接近；短B.接近；长C.偏离；长D.偏离；短答案：D解析：债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。
6、投资者和证券公司之间的股票收益互换的模式由（）。
Ⅰ.股票收益和固定利率的互换Ⅱ.股票收益和股票收益的互换Ⅲ.股票收益和浮动利率的互换Ⅳ.固定利率和股票收益的互换A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查股票收益互换。
投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式:固定利率和股票收益的互换,股票收益和固定利率的互换,股票收益和股票收益的互换。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南（2016年）第一章总则1．1 为规范协助执法业务，明确办理程序，提高办事效率，防范法律风险，根据法律、法规、司法解释及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，制定本指南。
1．2 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）依法协助执法机关办理证券的查询、冻结、过户（即扣划，下同），适用本指南的规定。
本公司其他业务规范性文件对协助执法业务另有特别规定的，从其规定。
本指南所称执法机关，是指依法具有查询、冻结、过户证券权限的人民法院、人民检察院、公安机关以及其他国家机关。
本指南所称证券，是指投资者深圳证券账户内记载的由本公司集中登记存管并在深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的A股、B股、债券、基金份额等证券品种，按其股份性质分为无限售条件流通股、有限售条件流通股。
1．3 执法机关工作人员办理查询、冻结、过户时，应当依法出示执行公务证或工作证，并出具协助执行通知书、裁定书等法律文书。
执法机关要求协助的事项应当具体、明确，协助执行通知书中要求协助的内容应当符合本指南相关条文的要求。
协助执行通知书格式范本详见附件一。
1．4 执法机关要求本公司协助办理查询、冻结、过户的，应当由执法人员将法律文书直接送达至本公司，本公司不接受邮寄、传真等方式的送达。
第二章查询2．1 本公司提供投资者深圳证券账户记载的以下信息的查询：（1）证券账户开户信息；（2）证券持有情况；（3）证券持有历史变更情况（不含成交价格）；（4）证券质押、冻结和轮候冻结情况；（5）其他可以提供的信息。
2．2 执法机关办理查询，应当提交以下材料：（1）执法人员工作证、执行公务证原件及复印件；（2）符合规范要求的协助查询通知书，文书应列明以下内容：①查询对象的姓名或名称；②查询对象的有效身份证明文件（身份证、工商营业执照、社团法人注册登记证书等）号码；③查询对象的证券账户号码；④具体查询事项；⑤执法机关联系人姓名及电话；（3）查询对象在20人/户（含）以上的，应同时提交含查询对象的姓名或名称、有效身份证明文件号码、证券账户号码的Excel格式电子文档。
中国结算深圳分公司A股资金结算业务表格目录证券资金结算申请表 (2)变更指定收款账户申请书 (3)指定收款账户证明 (4)资金合并清算申请表 (5)深圳证券综合结算平台（IST）申请表 (7)预留印鉴卡 (8)变更资金结算账户申请表 (9)开放式基金登记结算系统参与人申请表 (11)开放式基金结算申请表 (13)结算备付金提款申请 (14)开通结算备付金跨市场划拨申请表 (15)证券处置账户开立申请表 (16)交收担保品证券账户开立申请表 (17)证券交收账户开立申请表 (19)权证交收履约保证金账户申请表 (20)ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表 (21)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算申请表1．资金结算账号从现有交易单元的编码中指定。
2．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部联系电话：25946003 25941980 传真：25987433 25987422 25987499中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司变更指定收款账户申请书中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本单位在贵公司的资金结算账号为，根据业务需要，现申请更改原指定收款账户。
本单位对本次变更内容负全部责任。
联系人：联系电话：传真：变更前指定收款账户：变更后指定收款账户：结算备付金预留印鉴：单位公章：业务负责人签字：日期：指定收款账户证明中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：本行作为你司结算参与人（结算备付金账户）资金结算的经办银行，兹证明该单位已在本行开户，开户资料如下：开户名称：银行账号：联行行号：账户性质（客户/自有）：指定收款账户报备情况：本行联系人：，联系电话：，传真电话：，邮政编码：，联系地址：。
经办行盖章负责人签字年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金合并清算申请表深圳证券综合结算平台（IST）申请表申请日期：注：1、“结算账号”：证券公司须填写其指定的作为结算账号的交易单元的编码；基金托管人、QFII托管人及基金管理人填写结算公司给出的结算账号。
结算保证⾦与备付⾦中国结算深圳分公司证券结算保证⾦管理业务指南为引导结算参与⼈正确办理结算保证⾦的相关业务，依据《证券结算保证⾦管理办法》及中国结算深圳分公司（以下简称“本公司”）的相关业务规则，制订本指南。
结算参与⼈参与深交所场内以⼈民币为结算币种的证券交易的资⾦结算业务的，结算保证⾦相关业务的办理适⽤本指南。
⼀、账户开⽴。
结算参与⼈在与本公司签订有关结算业务协议后，应向本公司申请开⽴结算账户。
本公司根据结算参与⼈的结算账户开⽴申请和结算参与⼈开展业务的类型，分别为其开⽴相应的结算保证⾦账户及对应结算备付⾦账户。
本公司为结算参与⼈开展不同业务开⽴的账户如下表：结算备付⾦开放分类：会计名词决策论经济⾦融⾦融学图⽚讨论4 参考资料清算备付⾦帐户余额和变动数据⼀、本科⽬核算企业（证券）为证券交易的资⾦清算与交收⽽存⼊指定清算代理机构的款项。
企业（证券）向客户收取的结算⼿续费、向证券交易所⽀付的结算⼿续费，也通过本科⽬核算。
企业（证券）因证券交易与清算代理机构办理资⾦清算的款项等，可以单独设置“证券清算款”科⽬。
⼆、本科⽬可按清算代理机构，分别“⾃有”、“客户”等进⾏明细核算。
三、结算备付⾦的主要账务处理。
（⼀）企业将款项存⼊清算代理机构，借记本科⽬，贷记“银⾏存款”等科⽬；从清算代理机构划回资⾦做相反的会计分录。
（⼆）接受客户委托，买⼊证券成交总额⼤于卖出证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额加上代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣⾦等之和，借记“代理买卖证券款”等科⽬，贷记本科⽬（客户）、“银⾏存款”等科⽬。
按企业应负担的交易费⽤，借记“⼿续费及佣⾦⽀出”科⽬，按应向客户收取的⼿续费及佣⾦，贷记“⼿续费及佣⾦收⼊”科⽬，按其差额，借记本科⽬（⾃有）、“银⾏存款”等科⽬。
接受客户委托，卖出证券成交总额⼤于买⼊证券成交总额的，应按买卖证券成交价的差额减去代扣代交的相关税费和应向客户收取的佣⾦等后的余额，借记本科⽬（客户）、“银⾏存款”等科⽬，贷记“代理买卖证券款”等科⽬。
中国结算深圳分公司首次公开发行股票登记存管业务表格目录新股发行登记申请书 (1)----新股发行登记特别说明 (2)----总股本情况 (3)----申请材料明细清单 (5)----A股股本结构申报表 (6)----发行人基本信息申报表 (7)----董事、监事、高级管理人员名单 (8)----公开发行前限售股份申报表 (10)----股份冻结申报表 (11)----新股发行余股登记申报表 (13)----指定联络人授权委托书 (14)----网下配售限售股份申报表 (15)----老股转让印花税申报表 (16)----发行人E通道用户申请表 (17)----托管单元信息承诺书 (18)证券登记数据模板说明 (19)网下发行配售对象托管单元更正申请表 (20)----适用于配售对象 (20)----适用于保荐人 (21)DFDJ01-01中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记申请书上市公司名称：经办人：承销商名称：经办人：填报日期：提示：证券发行人填写任何申请材料之前，应当仔细阅读《新股发行登记特别说明》。
1DFDJ01-01新股发行登记申请书----新股发行登记特别说明一、证券登记实行发行人申报制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）完全依据证券发行人提交的申请材料办理证券登记，将证券登记在持有人证券账户内，符合法律、行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的，登记在名义持有人证券账户内。
二、发行人应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法，该等法律责任在任何情况下均不得免除。
三、本公司对发行人提交的所有证券登记申请材料作出形式审核，本公司接受发行人申请材料及据此办理证券发行登记，均不表明本公司对发行人申请材料的真实、准确、完整作出了实质性判断或保证，也不表明本公司承担发行人应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。
四、因发行人提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、遗漏以及其他由于发行人原因导致证券发行登记出现差错的，发行人应当承担由此产生的一切损失和法律后果，本公司对此不承担任何责任。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件中国结算深业字〔2011〕2号关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）的通知各结算参与机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）结算参与机构的业务运作，本公司结合近年证券市场业务的最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》2007版进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南》（2011年1月修订版）主要修订内容包括：一、第一篇“结算参与人业务”中（一）增加了“证券公司申请办理融资融券结算业务”；（二）增加了“托管银行申请办理ETF及联接基金结算业务”；（三）修订了相关业务申请表格，并统一在网站 “业务表格”中公布。
二、第二篇“资金结算”中（一）结构上由原来按证券品种描述调整为按三种结算方式进行描述；（二）增加了担保交收、非担保交收、发行和代收付等业务交收顺序的描述；（三）增加了债券实行净价交易、全价结算下的结算金额计算方法，以及债券质押式回购购回价格计算方法；（四）修订了园区公司股份转让的交收模式，从原来在建设银行进行资金交收模式，调整为结算公司按照分级结算原则进行T+1逐笔全额非担保交收；（五）尚未支付金额和可提款金额的计算，由原来按证券品种进行描述调整为按业务分类描述；（六）增加了发行数据发送途径、新股申购无效处理（拉单）及配股失败处理流程。
三、第三篇“相关资料”中（一）修订了以下收费标准，包括A股交易印花税、代办股份转让A类印花税、B股大宗交易经手费、代办股份转让B类相关费率；（二）修订了“数据接口规范”查询路径；（三）删除了原第二章《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》，增加了《中国结算深圳分公司结算银行账户信息表》的查询路径；（四）删除了原第四章《资金结算业务类别》，业务类别相关内容可通过数据接口规范或通过IST“业务代码导入”下载。
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.关于市盈率模型，下列说法错误的是( )。
A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点正确答案：C本题解析：市盈率=每股市价/每股收益(年化)。
【考点】股票估值方法2.甲、乙、丙三个债券的面额均为100元，已知下列信息，哪个债券的到期收益率最低？（）I 债券甲的市场价格为101.9元，票面利率为5%，到期时间为2年II 债券乙的市场价格为100.0元，票面利率为6%，到期时间为2年III 债券丙的市场价格为97.3元，票面利率为5%，到期时间为3年A.乙债券B.信息不足，无法判断C.甲债券D.丙债券正确答案：C本题解析：到期收益率的影响因素主要有以下四个：（1）票面利率。
在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减。
（2）债券市场价格。
在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减。
（3）计息方式。
不同的计息方式会使得投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高。
（4）再投资收益率。
由于计算到期收益率时假定利息可以以相同于到期收益率的水平再投资，但在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率。
债券甲：101.9=5/（1+x）+5/（1+x）的平方+100/（1+x）的平方债券乙：100=6/（1+x）+6/（1+x）的平方+100（1+x）的平方债券丙：97.3=5/（1+x）+5/（1+x）的平方+5/（1+x）的3次方+100/（1+x）3.权益乘数的计算方法是（）。
A.资产除以所有者权益B.负债除以所有者权益C.资产除以负债D.负债除以资产正确答案：A本题解析：权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，权益乘数的计算方法是资产除以所有者权益。
证券资格（证券基础知识）基金的投资交易与清算模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括＿＿＿＿＿＿和＿＿＿＿＿＿。
( )[2015年9月真题]A．共同对手方结算模式；逐笔清算模式B．托管人结算模式；券商结算模式C．净额交收模式；全额交收模式D．货银对付模式；轧差交收模式正确答案：B解析：目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：①托管人结算模式，指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算；②券商结算模式，也称第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。
知识模块：基金的投资交易与清算2．公募基金的托管人以( )名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。
[2015年9月真题]A．基金管理人B．基金托管人和基金联名C．基金托管人D．公募基金正确答案：C解析：托管人以自身名义在中国登记结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收，净额交收资金通过PROP和D－COM系统划转。
知识模块：基金的投资交易与清算3．银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与( )进行交易的债券二级市场参与者。
[2015年9月真题]A．上海清算所B．中央结算公司C．各家商业银行D．中国人民银行正确答案：D解析：银行间债券市场的交易制度包括公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。
公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
