新制度经济学讲义交易费用理论

交易费用理论的应用：
说明交易费用论对企业组织形式和行为模式的影 响 1· 威廉姆森纵向一体化理论：纵向联合的原因是 节约现有的和潜在的交易费用 2· 蒂斯技术转让理论：技术转让费的高低决定了 拥有技术专利的公司处置技术使用权的方式 3· 跨国公司理论：无形资产的国际转让费用高昂， 海外直接投资更为可取
1· 威廉姆森：《市场与等级结构》（1975年） 《资本主义的经济组织》（1985年） 2· 导致交易费用增大的原因：人理性的有限、机 会主义的存在、不确定性、厂商数目多规模小 3· 企业扩展与交易费用 影响交易费用种类和大小的三个纬度：交易发生 频率、不确定性、资产专用性（资本设备本身 的专用性、因地理位置等自然条件形成的专用 性、特殊人力资本的专用性）
新制度经济学
交易费用理论
交易费用论的起源与意义
1· 科斯的交易Байду номын сангаас用：1934年《企业的性质》企业 边界：边际交易费用＝边际组织费用 边际（增量）分析 1960年 《社会成本问题》 2· 市场交易费用：寻找价格的费用、识别产品部 件的信息费用、考核费用、贡献测度费用 3· 交易费用＝制度运行费用
交易费用理论的发展

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交易费用的基本概念ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3.汽车公司与汽车零部件供应商
• 汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 • 汽车零部件供应商专门供应汽车车身 • 他们之间是一种“虚拟”的协作关系 • 如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车 零部件供应商的反应：
• 配合汽车公司，在不改变供货价格（车身）的前提 下扩大生产规模 • 要挟汽车公司，提高车身价格的前提下扩大生产规 模 • 不配合汽车公司，担心小轿车需求量会下降，可能 造成扩大生产规模的投资难以收回
交易费用的基本概念
• （2）达尔曼分析的交易过程中的交易费用 （“相亲”过程）
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交易费用的基本概念
• 为了使双方的交易能够达成，双方相互 之间的了解就必不可少，这需要耗费时 间和资源 • 如果相互了解了，彼此打算继续接触， 需要互相通知，这种信息传递也需要费 用 • 如果潜在的讨价还价各方有多个代理人， 在决定交易条件之前，还要产生某些决 策费用 • 相互统一的交易条件只有在各方讨价还 价之后才能确定，这也需要花费成本； • 交易条件决定后，还有控制和监督他方 是否认真履行合同的费用等
•①资产本身的专用性，如特殊设计只能加工某种原料 的设备。 •②、资产地理区位的专用性，如为了节省运输费用， 加工设备一般座落在原料产地附近，一旦建成，移动较 为困难。
•③、人力资本专用性，即由人力资本投资而掌握的某 种特定的技能和知识的拥有。如专注于某一领域的专家， 企业的管理者、注册会计师等。 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性。
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交易费用的基本概念
共识：交易费用包括准备合同的成本、 达成合同的成本、监督和实施合同的成 本。
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交易费用的基本概念
• 3、制度视角的交易费用研究（广 义）

• 事后的交易费用——签约之后的成本；
– 退约 – 因合同有误而更改合同的成本 – 仲裁费用（政府、法院、仲裁机构等） – 为确保交易关系的长期化和持续化所付
出的费用
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交易费用的基本概念
交易费用的界定（续4）
契约视角的交易费用研究 威廉姆森
– 影响或决定交易费用的因素
• 有关市场的环境和交易技术的因素（交易因素）
到一份合适的或令人满意的工作，费用过高，人们就会放弃 找工作，转而不工作或考研。
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交易费用的基本概念
身边的交易费用（续1）
汽车公司与汽车零部件供应商
–汽车公司装配小轿车，需要外购汽车车身 –汽车零部件供应商专门供应汽车车身 –他们之间是一种“虚拟”的协作关系 –如果因市场需求，小轿车的产量需要扩大，汽车
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讲义结构
学习目的和要求 交易费用的基本概念 交易费用存在的原因 交易费用理论的应用 交易费用与新经济 交易费用与政府行为 交易费用的测量
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身边的交易费用
交易费用的基本概念
大学生找工作的交易费用
– 撰写并制作多份个人履历表，取得各种有关证明自己素质的 有效法律文件；
– 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用； – 参加各类招聘会费用；各种交通、联系费用； – 与用人单位的谈判协调费用； – 签订工作意向书的押金； – 正式签订工作合同的费用； – 工作合同的执行与监督费用； – 一旦发生纠纷的解决费用； – 工作合同的履行费用…… – 以上这些费用是必须付出的，交易费用是支出，收益就是找
– 科斯关于交易费用研究的缺陷
• 没有讲“交易费用”定义成可以操作的概念 • 没有说明是那些力量决定着交易费用的大小和交易方式
的选择
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象：搜寻和检验；（2）交易：讨价还价、 签约；（3）履行合约：监督执行、理赔、 产权保护。 • 交易费用的定义（二）：广义 • 制度费用：建立与运行费用，固定与可变 的费用
• 交易费用的分类： • （1）市场交易费用 • （2）经理交易费用 • （3）政治交易费用
2.2 为什么存在交易费用？
• 威廉姆森的贡献 • 人的因素：（1）有限理性；（2）机会主
• 资产专用性分类：（1）位置；（2）人力资本； （3）物质资产；（4）定制资产；（5）名牌商标
• 资产专用性的理论意义
2.3交易费用的重要程度
• 市场交易费用 • 经理交易费用 • 政治交易费用 • 瓦利斯与诺斯（1988）：总体交易费用长期是
上升的，1970年美国交易费用占GDP的46.66%54.71%。 • 张五常：香港GDP80%以上 • 装1部电话、开办1个企业、办1笔贷款在不同 国家的费用比较
义 • 与特定交易有关的因素：（1）资产专用性；
（2）不确定性；（3）交易的频率
资产专用性概念
• 资产专用性概念：威廉姆森在《资本主义经济制度》 一书中分析纵向一体化问题时提出的一个概念，指 用于特定用途后被锁定很难再用作其他用性质的资 产，若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价 值的资产：“资产在没有价值损失的前提下能够被 不同的使用者用于不同投资场合的能力” （Wiliamson，1989）。资产专用性与通用性相对应， 不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，即 资产具有专用性。
第二讲 交易为什么有费用？
• 什么是交易？ • 什么是交易费用？ • 为什么存在交易费用？ • 交易费用有哪些主要类型？ • 交易费用如何测度？ • 如何建立交易费用的理论模型？ • 交易费用为何重要？

根据这种理解，交易限于这样一些情形：资源在‚交 付‛（delivery）这一物理意义被转让。这种交割可以 发生在企业内，也可以发生在不同的市场之间。因此 我们可以称为企业内部交易和外部交易或市场交易。 这种交易主要是由分工造成的。 企业内部交易可以用亚当· 斯密的制针例子来说明。在 那里，制针需要许多步骤的工艺，每个工人只从事一 部分工艺，他们相互合作。这种合作就是一种交易。 企业外部交易或市场交易波及到社会分工。每个企业 对生产要素的购买或产品的销售，都可以看作是外部 交易或市场交易的例子。
这就是说，如果把个人看成是游戏的参与者，把人进行的各种活动 看成是一种游戏，那么，制度就是这种游戏的规则。显然，制度是 指导人们进行活动的指南，没有制度，游戏是进行不下去的，即使 进行下去，游戏的结果也是无法确定的，这就把制度的本质特征揭 示出来了。 因此，概括起来说，制度是一个社会的游戏规则，起着规范、约束 人们行为的作用。这样定义的制度有以下几个方面的特性： 第一、制度是一种公共规则，表现为一定范围内的人群共同遵守的 东西。这种范围可大可小，可以大到一个国家，如宪法，就是一个 国家范围内人们的行为规则；也可以小到一个微型公司，如公司章 程或纪律，就是一个公司范围内员工需要遵守的行为准则。当然， 最小的范围也是两个人组成的社会，在鲁宾逊的一人状态下，是不 存在制度的，因为他的行为除了受到自然的限制以外，不用考虑其 他任何人的反应。
第2章 交易费用经济学
学习目标 1．熟悉交易费用的内涵与构成 2. 理解和掌握交易费用存在的原因 3.认识交易费用在经济生活中的重要作用 4.了解交易费用的测度方法
5.了解交易费用经济学在新制度经济学中的重要地位
自科斯1937年提出交易费用的思想以来，经过阿罗、威廉姆森、 张五常等多个学者的努力，交易费用理论已形成了比较系统的体 系。这一体系以交易为基本分析单位,研究了交易费用的内涵，交 易费用的构成，交易费用的经济含义，并在此基础上形成了系统 的制度分析理论。因此，掌握交易费用理论对于理解整个新制度 经济学的理论体系具有重要意义。 本章将依次介绍交易费用的概念、影响交易费用的因素，测度交 易费用的方法、交易费用在经济生活中的重要性、如何按照规范 的方法建立交易费用的理论模型，最后说明交易费用经济学在新 制度经济学中的重要性。

❖ 迈克尔·迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和信 息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。
❖ 张五常认为，交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成 本。
❖ 人们从事经济交换活动时，最关心的是商品和服务是否能够交易以 及确定要交换的是什么。如果交换的商品和服务只具有某种单一的 特征，那么上述问题将很容易解决。但是，几乎每一件商品和服务 的特征都具有多样性且在某种意义上都是有价值的，所以交易成本 就成为了问题。（识别成本，现实意义极强）
❖ 在科斯看来，交易是稀缺的、可以计量的，交易的成本 和收益也是可以计量和比较的，因而才可以纳入新古典 分析框架。
❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
的范畴——交易成本的范畴，交易成本通常妨碍——在特 殊情况下则阻止了——市场的形成”。 ❖ 这种成本就是“利用经济制度的成本”。它包括（1）信息 费用和排他性费用；（2）设计公共政策并执行的费用。
❖ 威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易 费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所 花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在 的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。
❖ 因此可以说，哪里的经济发展得更好一些，哪里的交易 成本通常占国民生产总值的比重就高一些。
❖ 发展中国家的贫穷在相当程度上是因为经济运行的成本 即由于制度的缺失导致的每笔交易的良好的经济绩效。
❖ 康芒斯的伟大贡献在于，将过去人们认为不相干的一些事 情，如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对居民征税 等，通过“交易”这个一般化的概念联系和归纳在一起。

七、行业垄断水平 • 越是完全竞争的行业、制度安排， 其交易费用越低，反之，越高。 换句话说，垄断性程度越高，交 易成本越高，反之亦然。
第三节 交易成本的理论
三、交易成本的构成
• 5、林毅夫的观点 • 与威廉姆森类似，林毅夫将交易费用分为直接 的与间接的两类。 • 也可以分为企业内交易费用（协调费用）与市 场交易费用，或管理的交易费用与市场的交易 用（MTC1 与MTC2）。
三、交易成本的构成
• 6、交易成本的各种具体形式 • 在公共管理中，通过比较合同管理费用和内部 管理费用可以帮助政府部门决定是自己生产还 是向私人部门购买某些服务，从交易费用理论 的角度来说，这实际上是比较两种交易费用， 即比较市场交易费用(Market Transaction Cost) 和管理交易费用(Managerial Transaction Cost)，并以此来进行公共管理的决策。运用 交易费用经济学的观点分析哪些活动应由政府 从事，哪些则不应该由政府提供。
三、不确定性
• 经济活动中的不确定性（各种各样的偶然性： 自然的、社会的、技术的、交易过程中的等） 与风险（经济的、政治的等）。
四、机会主义行为倾向
• 败德行为与机会主义行为，使得违约、违规、违法、 违纪等常常发生；市场越大，机会主义的可能性越高； 参予交易的人越多，机会主义的可能性越大；交易的 环节越多，机会主义的可能性越大。比如法律是在人 们不能自觉自愿，习惯法不能解决问题时，人们不能 自动达成协议解决争议，或其成本过高时才产生成文 法。比如中国历史上长期在县以下是没有政权组织的， 调节人与人的关系、人与物的关系的主要是习惯法、 传统等。
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第二章——第二节
交易费用
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现在要建立现代市场经济——一个以法治为基础、 以自由契约为基础的市场形态，就是以非人格化 交易机制维系的无形市场
第二章——第一节 交易
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（三）内部交易与外部交易

内部交易，是指组织内部成员间依照组织内的 规则而进行的交易。 外部交易，指除内部交易外的其它交易。

内部交易与外部交易的关键区别在于两者所适 用的规则不同。
第二章——第二节 交易费用
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巴泽尔的定义：

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交易费用的具体形式：

由于合同、契约引起的各种费用。
各种仲裁诉讼费用。
交易过程中发生的各种费用。 为促成交易的各种中介费用。 广告费用。 形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。比 如私有与公共产权制度、高校的学分制度、关税 制度、出口退税制度等等。
第二章
第一节 交易
交易费用理论
第二节 交易费用
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第一节
一、交易的含义

交 易
康芒斯认为人类的经济活动总体上只有两类：

生产性活动：人与自然界发生关系的活动， 如资源的开采、产品的加工等。 交易活动：人与人之间发生经济关系的活动， 如商品买卖、劳资谈判、企业内的管理活动、 股票交易等。
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第二章——第二节
交易费用
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科斯对交易费用的定义：

市场上的交易费用

搜寻价格的费用（寻找价格分布、寻找和考 察交易对象等）——交易准备阶段的费用
谈判和签约费用（讨价还价、订合同、执行 合同等）——交易过程中的费用 其他方面的成本（由于大宗交易过程不确定 性而存在的协调费用）

❖ 威廉姆森说：“交易之发生，源于某种物品或服务从一种 技术边界向另一种技术边界的转移。此时，一个行为阶段 结束，另一个行为阶段开始。”
❖ 按照威廉姆森的理解，企业之间、车间之间以及同一车间 的操作之间，都普遍存在交易关系。
❖ 2、交易费用的含义： ❖ 交易费用的思想最早来自科斯。 ❖ 在《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”； ❖ 后来，在《社会成本问题》中，科斯把这一思想具体化为：
交换费用
（总量交易费用） 制度费用
a
A=0
b
B
a-b
B-A=B
❖ 条件：假定每笔交易相同，共有n笔交易，则： （a-b）n＞B-A=B
❖ 可以探讨：（1）（a-b）的大小与B的大小无关，但与B给定 条件下的制度有关。（a-b）的大小反映B给定条件下的制度 效率。
❖ （2）有效制度越完备， 制度费用B越大，（a-b）越大，每 笔交易的交易成本越小。因此，制度费用与交换费用反向变 动并不矛盾。
❖ 一般来说，经济越发达，分工会越细，用于进行整合和协 调不断增加的和越来越复杂的政治、经济和社会体系的资 源会越多，总量交易成本占GDP的比重就会上升。在某种 意义上讲，总量的交易费用是庞大的社会分工体系不得不 付出的成本。
❖ 但是，与此同时，总量交易成本的增加却降低了每笔交易 的成本，而且为社会分工的深化、市场范围的扩大创造了 条件。
❖ 一是交换费用：制度既定前提下，每一笔交易（通过契约进 行）的交易费用；
❖ 二是制度成本：广义的交易费用。无数次交易构成经济制度 的实际运转，并受到制度框架的约束。阿罗所说经济制度的 运行费用。
❖ 对两者间关系的探讨：
增加的制度费用是节约的总量交换费用的替代
无制度 有制度 节约/增加

• 为了解释上述问题，科斯提出了“交易费用 ”这一思想。这一思想已成为新制度经济学 的理论基石之一。
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2．交易费用范式在企业理论中的应用
科斯认为，市场机制调节资源配置是有成本的。
•为了节约交易费用，即用较低的企业内交易费用替代较 高的市场交易费用，由此产生了企业。
•企业的规模决定于企业内部交易的边际费用等于市场交 易的边际费用，或等于其他企业内部交易的边际费用的 那一点上。
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2.交易费用的度量
交易费用涉及的范围较广，种类繁杂，度量比较 难，无法精确度量。 诺斯测算美国1970年交易费用占GDP的54.71%； 张五常测算认为香港的交易费用占GDP的80%。
•一般来说，一个国家总量交易费用占GDP的比例越高，这个国家 就越发达。因为交易费用占比上升意味着分工的深化和服务业的 发达。交易费用对应着服务业从业人员的收入。 •制度无效率也会导致交易费用占比上升，因为交易费用就是制度 操作的成本，制度无效率必然导致制度操作的成本上升。交易费 用的相当一部分对应着政府官员的灰色收入。
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பைடு நூலகம்
威廉姆森对资产专用性的划分
(1)地理区位的专用性：场地专用性，是指为节约库存和运 输成本而被排列的相互密切联系的一系列站点；驿站
(2)物理资产专用性：物质资源专用性，比如生产某零件所 必须的专用模具；制造脸盆的模具
(3)人力资产的专用性：以干中学方式获得的人力资本专用 性；某行业技工，专家
(4)完全为特定协约服务的资产：专项资产，主要指根据客 户的要求特意进行的投资而形成的资产；航站楼，核反应堆
实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑； • 第三，如果设计和实施某项制度所花费的成本比实施该制度所获得的