环境管理体系要素审核思路技巧

环境管理体系各要求审核要点、方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

环境方针
培训意识与能力
应急准备与响应
不符合、纠正与预防。

环境管理体系通用审核要点4.3.1环境因素文件审核：a.程序是否有保持？描述了识别方法（过去、现在、将来；正常、异常、紧急；水、气、声、碴、原材料、自然资源的使用、土地污染及放射性污染等）？是否规定了影响环境因素以什么方式记录？b.程序规定的评价方法是什么？是否可操作？重要环境因素存在方式是什么？核实用什么方式更新环境因素、重要环境因素？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符合程序？抽一部分环境因素评定合理性、科学性；现场巡视中，简单验证环境因素是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查环境因素是否有遗漏？重要环境因素评价是否合理？现场是否及时更新重要环境因素？4.3.2法律及其他要求文件审核：程序是否明确获取渠道？运用法规的方法是否有及时获取？第一阶段审核：查主管部门收取法规是否完整？适用判断是否准确？现场验证其适用性。

第二阶段审核：关注法规的落实。

4.3.3目标和指标文件审核：是否规定了职责？谁规定的？规定目标、指标的原则、方法是什么？是否规定了目标、指标修改的方法、时间？第一阶段审核：是否按目标、指标做了？了解合理性。

第二阶段审核：看目标、指标完成情况、效果。

4.3.4环境管理方案文件审核：是否按目标、指标制定了方案？是否规定了每一项职责的具体方法、时间？第一阶段审核：是否按方案做了？是否适合企业？第二阶段审核：完成情况是否达到预期目的？4.5.1监测文件审核界定：a.重要环境因素检查；b.实施程序监控目标、指标完成如何？c.对各类设备校准如何做？d.法律符合如何规定？如何做？e.是否规定污染物监测内容？第一阶段审核：关注法规符合性评审是否按程序做？结果如何？收集各类污染物监测结果？被审核方守法记录？第二阶段审核：关注目标、指标检查，执行情况？法规符合审核验证其有否违法？查设备校准记录。

4.5.2不符合、纠正与预防措施文件审核：针对各层不符合是否规定责任部门制定纠正措施？程序规定纠正措施如何做？规定纠正措施、验证方法、手段？第二阶段审核：抽一部分记录，看是否按程序要求原因分析写出对策，看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防的效果如何？4.5.4环境管理体系审核文件审核：是否有审核方案、程序？是否有计划？人员是否具备资格？审核方法如何？问题如何处理？审核报告是否符合要求？分发情况？第一阶段审核：内审有效性？查相关记录，计划是否相适应?纠正报告验证内审是否有效？第二阶段审核：查相关部门内审情况，整改问题关闭情况。

环境管理体系各要求审核要点方法
1.说明
(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；
(2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

法律及其他要求
目标指标
环境管理方案
组织机构与职责
培训意识与能力
信息交流
环境管理体系文件
文件控制
运行控制
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。

应急准备与响应
说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。

监测测量
不符合、纠正与预防
记录
环境管理体系审核
管理评审
说明：标注（1）的为一阶段必查事项。

环境管理体系的审核思路和内容环境管理体系的审核思路和内容在环境管理体系审核中往往有这样的困惑：对标准条款的理解似乎已经没问题了，但实际审核时还是不知查什么、怎么查。

本人对标准理解和审核感受如下：1，环境管理体系：管理对象是本企业的污染源，目的是预防、控制、治理污染，节能降耗，实现整个社会的可持续发展。

2，受益者：社会3，执行标准的目的：通过建立环境管理体系（EMS)，管理环境因素，做到节能减排，满足适用的法律法规和环境排放标准的要求4，环境因素又叫污染源，包括：废水、废气、固体废弃物、噪音、资源和能源的消耗5，管理原则:预防优先，过程控制结合末端治理，动态管理，持续改进环境绩效.6，环境因素识别（标准4.3.1)要考虑的内容：1)区域范围：所控制的所有区域和场所的环境影响2)区域内的组织自身的活动，包括生产经营和行政办公、生活后勤活动的环境影响3）区域内的相关方活动的环境影响4）每种活动的三种时态、三种状态和八种类型（水气声渣节能降耗等）的环境影响5）产品自身的环境影响7，标准条款要求的控制步骤（主线）：调查、识别环境因素4.3.1---评价、确定、更新重要环境因素4.3.1--依据法律和排放标准（4.3.2）针对每个重要环境因素制定环境目标4.3.3---细化到环境指标4.3.3----针对目前尚不达标的环境因素制定改进方案4.3.3---提供资源和环保设施4.4.1---培训人员4.4.2---制定控制程序文件进行节能减排4.4.6---制定应急预案和演练4.4.7—检查和持续改进4.58，制定控制文件（4.4.6、4.4.7）并执行：1）污水类：污水处理控制程序2）废气类：有机废气收集和处理规定3）噪音类：噪音控制程序4）固废类：垃圾分类规定（可回收、不可回收、危险固废）、固废处理规定5）危险化学品类：危险物资安全数据说明书（MSDS)、危险品仓库管理规定、运输要求6）设施运行类：污水处理设备操作规程、锅炉操作规程、空压机操作规程、配电房操作规程7）保护环境、节能降耗类：绿化养护规定、节能降耗管理和奖励办法、消耗定额8）对相关方（如供方、分包方）施加影响类：相关方协议、告知书、产品说明9）制定应急预案：超标泄露、火灾、爆炸10）配备应急资源、制定应急预案11）演练和评价应急预案的适宜性9，检查内容4.5.1：1）环境绩效（环保部门的检测或自测）、2）环境行为（对文件4.3.3、4.4.6、4.4.7执行的检查）、3）环境设施（运行检查）、4）环境方案的实施（定期考核方案执行效果）、5）环境目标的完成（定期考核目标）、6）环境监测装置的检定和校准。

环境管理体系审核指导第一篇：环境管理体系审核指导环境管理体系审核指导如何审核企业的污水处理场？对企业污水处理场的审核应关注以下几方面： 1）环境因素方面首先，审核员应关注企业是否按程序文件的规定，从过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态，大气排放、水体排放、固废处置、噪声的产生、能源及资源的使用、相关方关注的问题等方面识别污水处理场的环境因素，环境因素清单中是否有重要环境因素被遗漏。

企业污水处理场的环境因素清单中经常遗漏异常状态和紧急状态下污水的超标排放这两项环境因素；有些企业即使已识别了，但未将其评价为重要环境因素。

异常状态包括在停车检修时，需要对设备、管道进行清洗，清洗过程中会排出大量污水，如果这些污水未经过调节就集中排到污水处理场将对污水处理场产生冲击，造成出水超标；紧急状态包括企业发生化学品泄漏等污染事故，高浓度污水直接排入污水处理设备造成负荷冲击而使出水超标。

即使企业污水处理场日常运行情况良好，异常和紧急状况下的负荷冲击导致出水超标这种潜在的情况仍然是存在的，故需将异常和紧急状态下污水的超标排放评价为重要环境因素。

2）水质、水量方面企业的排水量是一个非常重要的参数，审核员需要搞清楚污水处理装置的处理能力和企业现在实际的排水量，是否所有需处理的污水都进入了污水处理场，是否还存在别的排放口（应只有一个外排口）；需处理的污水量是否超出了装置的处理能力；接下来要了解污水中有哪些主要污染物，审核员可根据生产中所用的原料（查原辅料清单）、工艺路线、工艺流程、中间产品和产品、副产品等判断出污水中含有哪些污染物，特别要关注特征污染物；审核员如能在审核前仔细地阅读项目环评报告书（报告表）和“三同时”验收报告，则对搞清楚水中有哪些污染物大有帮助；搞清污染物的情况后，要判断哪些污染物是属于一类污染物。

企业常见的一类污染物有六价铬和铬、铅、镉、汞、银、镍、砷的化合物，这些污染物的监测要在车间排口取样，不能在总排口取样进行监测。

ISO14001环境管理体系各要求审核要点方法1.了解组织的环境管理体系。

审核员需要全面了解组织的环境管理体系，包括政策、目标、计划和程序。

他们应该检查组织是否采取了适当的措施来识别和评估环境影响，并根据这些影响制定相应的控制措施。

2.检查环境管理体系的文件和记录。

审核员需要仔细检查组织的文件和记录，这包括环境政策、目标和目标的文件，以及培训记录和监控数据。

他们应该确保这些文件和记录是准确、及时和可靠的。

3.评估环境风险管理措施。

审核员需要评估组织的环境风险管理措施，包括环境方面的风险识别、评估和控制。

他们应该检查组织是否采取了适当的措施来防止和减少环境污染，包括废物管理、污染物排放和能源消耗等方面。

4.检查合规性。

审核员需要检查组织是否符合法律法规和其他相关要求，如环境许可证、排放标准和环境保护规定等。

他们应该评估组织是否制定了相应的政策和程序来确保合规，并进行必要的纠正措施。

5.评估监控和测量措施。

审核员需要评估组织的监控和测量措施，以确保组织能够准确地监测和测量其环境绩效。

他们应该检查组织是否有有效的监测和测量设备，并进行必要的校准和维护。

6.了解持续改进措施。

审核员需要了解组织的持续改进措施，包括纠正措施和预防措施。

他们应该评估组织是否有一套有效的纠正和预防措施，并监督组织在实施这些措施方面的进展。

1.采用风险导向的方法。

审核员应该采用风险导向的方法，着重关注那些与组织环境绩效和环境风险相关的关键过程和活动。

这样可以更好地评估组织的环境管理体系。

2.进行采样和检查。

审核员可以通过采样和检查来评估组织的环境管理体系。

采样和检查可以帮助审核员了解组织的有效性，准确性和合规性。

3.进行文件审查。

审核员可以通过文件审查来评估组织的环境管理体系。

文件审查可以帮助审核员了解组织的政策、程序和记录，并评估其有效性和准确性。

4.进行现场检查。

审核员可以通过现场检查来评估组织的环境管理体系。

现场检查可以帮助审核员了解组织的实际运作情况，并评估其符合性和有效性。

环境管理体系要素审核思路技巧2010-11-04 10:44:53 来源: 作者: 【大中小】浏览:15次评论:0条环境管理体系审核是针对体系17个要素和它们之间的内在联系进行了审核，审核员应在切实理解体系17个要素的功能和相互关系的基础上，依据不同组织的实际情况，确定审核的内容，明确审核的方式方法，本文将从环境管理体系要素审核的角度，介绍对于环境管理体系要素特别是针对重点要素审核的一些基本思路，并根据要素审核当中经常出现的一些问题探讨要素审核的技巧。

一、体系要求的审核内容1、环境因素、环境方针、法律及其他要求组织建立和实施环境管理体系的宗旨是为了改善环境绩效，而它是通过环境因素控制这一手段来实现的，所以环境因素是全部环境管理工作的基础和着眼点，环境因素识别与评价使得体系具备了这一工作基础，并且重点突出，有的放矢。

针对环境因素的审核应是、是紧紧围绕着ISO14001标准4.3.1条款规定要求来进行，即：环境因素识别是否具备充分性，环境因素评价是否科学合理，环境因素的更新是否使得识别和评价工作动态适应，以上三方面是否以程序化保证其实施。

环境方针是一个组织的最高管理者，依据该组织特点，针对其全部环境管理工作提出的原则和纲领，其纲领作用体现在两个承诺和一个框架之中，即承诺遵守法律法规，承诺持续改进和污染预防。

为建立目标、指标提供框架，针对环境方针的审核重点应突出：即方针的内容是否具备对组织的适用性，是否体现了两个承诺一个框架，管理上是否形成文件，付诸实施，予以保持并能达到全体员工以及可为公众所获取。

法律及其它要求是判别组织环境行为的准则，是组织所应遵守的基本行为规范，遵守法律与其它要求，不仅应体现在环境方针的承诺中，还应体现在环境管理体系的各个方面，标准中法律法规这一要求正是为体系中这一需求提供输入，它要求获取和识别适用于组织的法律及其它要求，并随着组织的发展变化和外部法规的变化使其动态更新，因此在进行此要求审核时，应从程序上把握其是否建立获取和识别法律法规的渠道，并持续保证其动态更新和适用，评审法规内容是否具备适用性及时效性。