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山东省2015年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况2、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF4、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围7、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎8、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
2015年上半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：投资经历评估考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。
A．期货交易利润说明书B．期货交易收益承诺书C．期货交易风险说明书D．期货交易风险免责书2、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是。
A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B：《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C：《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D：《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的3、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险4、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所5、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。
负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。
A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备6、在我国上海期货交易所进行交易的黄金期货合约的最小变动价位为__。
A．0.01元/克B．0.1元/克C．1元/克D．10元/吨7、当变量之间的依存关系密切到近乎于函数时，称为A：完全线性B：完全相关C：完全不相关D：零相关8、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A：3B：5C：7D：10 的美女编辑们9、根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．商务部B．中国证监会C．中国人民银行D．国家外汇管理局10、下列__是石油的主要消费国。
期货基础知识真题2015年7月及答案解析(1/60)单项选择题第1题看涨期权的损益平衡点(不计交易费用)等于______。
A.权利金B.执行价格-权利金C.执行价格D.执行价格+权利金下一题(2/60)单项选择题第2题江恩理论中，投资者可以用______预测价格的支撑位和阻挡位。
A.江恩轮中轮B.角度线C.方形图D.圆形图上一题下一题(3/60)单项选择题第3题外汇看涨期权的多头可以通过______的方式平仓。
A.卖出同一外汇看涨期权B.买入同一外汇看涨期权C.买入同一外汇看跌期权D.卖出同一外汇看跌期权上一题下一题(4/60)单项选择题第4题基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够______。
A.降低基差风险B.降低持仓费C.使期货头寸盈利D.减少期货头寸持仓量上一题下一题(5/60)单项选择题第5题在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是______。
A.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小C.预期基差波幅扩大D.预期基差会变大上一题下一题(6/60)单项选择题第6题某国债券期货合约与可交割国债的基差的计算公式为______。
A.国债现货价格-国债期货价格×转换因子B.国债期货价格-国债现货价格/转换因子C.国债现货价格-国债期货价格/转换因子D.国债现货价格×转换因子-国债期货价格上一题下一题(7/60)单项选择题第7题股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也存在______，需要投资者高度关注。
A.期货价格风险、成交量风险、流动性风险B.基差风险、成交量风险、持仓量风险C.现货价格风险、期货价格风险、基差风险D.基差风险、流动性风险和展期风险上一题下一题(8/60)单项选择题第8题关于我国国债期货和国债现货报价，以下描述正确的是______。
A.期货采用净价报价，现货采用全价报价B.现货采用净价报价，期货采用全价报价C.均采用全价报价D.均采用净价报价上一题下一题(9/60)单项选择题第9题有关期货与期货期权的关联，下列说法错误的是______。
山东省2015年下半年期货从业资格：外汇远期考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金2、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件3、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．305、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
2015年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单选题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．关于期权保证金，下列说法正确的是（）。
A．对于有保护期权，卖方不需要交纳保证金B．执行价格越高，需交纳的保证金数额越多C．对于虚值期权，虚值数额越大，需交纳的保证金数额越多D．卖出裸露期权和有保护期权，保证金收取标准不同【答案】D【解析】A项，对于不同类型的期权，期权卖方都需要交纳保证金，只是如果卖出有保护的看涨期权，则可以考虑将保护期权的资产充当保证金，即对于出售有保护的期权，如果保护是充分的，则不需要向结算机构交付更多的保证金；B项，交易所或结算公司会依据行权期限、交易品种、期权类型、期权所处状态等的不同，决定计算和收取保证金的数值和方法；C项，保证金数额与虚值数额有关，但并非虚值数额越大，缴纳的保证金越多。
2．某期货交易者根据铜期货价格特征分析，欲利用Cu1409、Cu1411和Cu1412三个合约进行蝶式套利，在Cu1409合约上持仓20手，在Cu1411合约上持仓35手，则应持有Cu1412合约（）手。
A．15B．20C．35D．55【答案】A【解析】蝶式套利的具体操作方法是：买入（或卖出）较近月份合约，同时卖出（或买入）居中月份合约，并买入（或卖出）较远月份合约，其中，居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份合约数量之和。
因此Cu1412合约的数量为：35－20=15（手）。
3．点价交易是指以期货价格加上或减去（）的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。
A．结算所提供B．交易所提供C．公开喊价确定D．双方协定【答案】D【解析】点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。
4．下列关于郑州商品交易所的表述，正确的有（）。
A．以营利为目的B．菜籽油和棕榈油均是其上市品种C．会员大会是其最高权力机构D．是公司制期货交易所【答案】C【解析】A项，《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理；B项，菜籽油是郑州商品交易所的上市品种，棕榈油是大连商品交易所的上市品种；D项，在我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所，中国金融期货交易所是公司制期货交易所。
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1、股指期货交割结算价为最后交割日标的指数( )的算术平均价。
A.最后2小时B.最后3小时C.当日D.前一日2、基于外汇的各种衍生金融工具不断出现，( )是应用最广泛和最为有效的手段之一。
A.外汇期权B.外汇期货C.外汇掉期D.外汇基金3、下列关于期货居间人的说法，正确的是( )。
A.居间人与期货公司有隶属关系B.居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C.居间人主要从事投资咨询D.居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人4、( )是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。
A.标准仓单持有凭证B.标准仓单C.标准仓单注册申请表D.交割预报表5、下列关于持仓限额的说法，不正确的是( )。
A.交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额B.套期保值交易头寸的持仓不受限制C.同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客。
户的持仓限额D.会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易6、( )交易所首先适用《公司制》的规定，只有在《公司法》未规定的情况下，才适用《民法》的一般规定。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制7、我国期货交易所交易的期货品种包括( )。
A.玉米期货B.白糖期货C.白银期货D.黄金期货8、与投机交易不同，在( )中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围。
A.期现套利B.价差交易C.跨品种套利D.跨市套利9、关于期货交易与现货交易的区别，下列描述错误的是( )。
A.现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的B.并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种C.期货交易不受交易对象、交易空间限制D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品10、所谓( )是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投人。
2015年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格2、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元3、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2405、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会8、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析9、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构10、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
2015年下半年山东省期货从业资格：套期保值操作的扩展考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按投机者每笔交易的持仓时间，投机者可分为__。
A．一般交易者B．当日交易者C．“抢帽子”交易者D．套利交易者2、套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易__。
A．大B．小C．一样D．不一定3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名．A：理事B：理事和工作人员C：理事和记录员D：投赞成票的理事4、公司制期货交易所设董事会，每届任期为__年。
A．1B．2C．3D．45、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势6、买入看涨期权的风险和收益关系是____A：损失有限，收益无限B：损失有限，收益有限C：损失无限，收益无限D：损失无限，收益有限7、现代意义上的期货交易产生地是。
A：美国芝加哥B：英国伦敦C：法国巴黎D：日本东京8、营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前向期货公司提出申请。
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在内完成营业部负责人变更。
A：1个月；2个月B：2个月；3个月C：1个月；3个月D：2个月；1个月9、是普遍适用的投资报告A：不定期报告B：分析报告C：投资方案D：策略报告10、在期货行情技术分析的图形形态中，三重顶不同于头肩顶的特征不包括__。
A．三重顶中间高点价位回缩到与其余两个高点价位相近的位置B．三重顶的颈线和顶部连线是水平的C．三重顶具有矩形特征D．三重顶与头肩顶相比，更易形成反转形态11、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
2015年山东省期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的。
A：期货交易账户B：期货结算账户C：期货保证金账户D：期货准备金账户2、下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是__。
A．距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小B．期货持仓量越大，交易保证金的比例越小C．当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交易保证金比例相应降低D．当连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，对会员的单边或双边提高保证金3、商品期货主要包括__。
A．外汇期货B．农产品期货C．能源期货D．金属期货4、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。
A．以本人的年收入证明文件为准B．以近1个月的金融类资产证明文件为准C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分5、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。
A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露6、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。
A．专项基金B．特殊基金C．专门存款D．法定基金7、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨B．基差从20元/吨变为30元/吨C．基差从-40元/吨变为-30元/吨D．基差从40元/吨变为30元/吨8、______，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。
山东省2015年期货从业资格：外汇期货试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业7、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y9、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线10、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会11、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职12、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值13、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王15、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本16、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元18、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核19、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权20、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元21、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金23、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格24、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点25、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列机构中，属于期货自律机构的有__。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员3、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。
A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．散布虚假信息B．买入或者卖出该证券C．从事与该内幕信息有关的期货交易D．泄露该信息6、期货公司风险监管指标包括（）。
A．净资本与净资产的比例B．流动资产与流动负债的比例C．负债与净资产的比例D．规定的最低限额的结算准备金要求7、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情8、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会主席D．除期货公司监事会主席以外的监事9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定10、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金11、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B．研究制定风险管理、内部控制制度C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D．审议并决定风险管理、内部控制制度12、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A．与会员资格相应的会员资格费B．与会员资格相应的会员交易席位C．应当依法裁定不得转让该会员资格D．不得停止该会员交易席位的使用13、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况B．客户报告情况C．谈话提醒D．发布风险提示函14、套期保值者大多是__。
A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构15、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理16、在我国，交割仓库不得有（）行为。
