第四章证券投资管理

第一章总则第一条为规范证券投资公司的经营行为，确保公司合规、稳健发展，防范投资风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资决策、风险管理、合规监督、财务会计等部门。

第三条公司证券投资业务遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保投资活动合法合规。

（二）稳健经营：坚持风险可控、收益稳定，实现公司长期可持续发展。

（三）专业管理：发挥专业团队优势，提高投资决策的科学性和有效性。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露公司投资信息，保障投资者知情权。

第二章投资决策与执行第四条投资决策程序：（一）投资需求提出：各部门根据业务发展需要，提出投资建议。

（二）投资评审：投资委员会对投资建议进行评审，形成投资决策。

（三）投资执行：投资部根据投资决策，组织实施投资计划。

第五条投资范围：（一）股票市场投资：包括A股、港股、美股等市场。

（二）债券市场投资：包括国债、企业债、地方政府债等。

（三）基金市场投资：包括股票型、债券型、混合型等基金产品。

（四）其他投资：经投资委员会评审批准的其他投资品种。

第六条投资决策权限：（一）投资委员会负责对公司投资决策进行审议和批准。

（二）投资部负责具体执行投资决策，并定期向投资委员会汇报投资情况。

第三章风险管理与控制第七条风险管理原则：（一）全面风险管理：对投资活动进行全面风险评估和控制。

（二）动态风险管理：根据市场变化和投资组合情况，及时调整风险控制措施。

（三）合规性风险管理：确保投资活动符合法律法规和行业规范。

第八条风险控制措施：（一）建立风险管理制度：制定风险管理制度，明确风险控制目标和措施。

（二）投资组合管理：合理配置投资组合，降低投资风险。

（三）风险监测与预警：建立风险监测系统，及时发现和预警风险。

（四）风险应对：制定风险应对预案，确保风险可控。

第一章总则第一条为规范公司证券部门的管理与运作，确保公司证券投资、交易及风险管理工作的合规性、有效性和安全性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司证券部门全体员工，以及参与公司证券业务的其他部门及人员。

第三条本制度遵循以下原则：1. 合规性：严格遵守国家法律法规、证券监管政策和公司内部规章制度。

2. 风险控制：强化风险意识，建立健全风险控制体系，确保公司证券业务的稳健发展。

3. 透明度：加强信息披露，提高证券业务透明度，保障投资者权益。

4. 专业性：提升证券部门员工的专业素质和业务能力，提高证券业务水平。

第二章证券部门职责第四条证券部门的主要职责如下：1. 负责公司证券投资策略的制定、执行与监督。

2. 负责公司证券交易、投资组合的日常管理。

3. 负责公司证券市场研究，为公司证券投资决策提供依据。

4. 负责公司证券风险控制，建立健全风险管理体系。

5. 负责公司证券业务的信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。

6. 负责与证券监管机构、证券公司、会计师事务所等外部机构的沟通协调。

第三章证券投资管理第五条证券投资管理应遵循以下规定：1. 证券投资决策：公司证券投资决策由董事会负责，证券部门负责提出投资建议。

2. 投资组合管理：证券部门应根据公司投资策略和风险偏好，合理配置投资组合。

3. 风险控制：证券部门应建立健全风险控制体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

4. 投资报告：证券部门应定期向公司管理层提交投资报告，包括投资收益、风险状况等。

第四章证券交易管理第六条证券交易管理应遵循以下规定：1. 交易审批：证券交易需经公司管理层审批，证券部门负责执行。

2. 交易记录：证券部门应详细记录证券交易情况，包括交易时间、价格、数量等。

3. 交易监督：证券部门应加强对证券交易的监督，确保交易合规性。

4. 交易费用管理：证券部门应合理控制交易费用，提高资金使用效率。

第五章风险控制第七条风险控制应遵循以下规定：1. 风险评估：证券部门应定期对证券市场、投资组合进行风险评估，识别潜在风险。

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第四章 证券投资基金知识点：我国基金管理公司的主要业务范围● 定义：目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。

● 详细描述：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务；特定客户资产管理业务是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。

基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币。

例题：1.（）是基金管理公司最核心的一项业务。

A.QDII业务B.投资咨询服务C.特定客户资产管理业务D.证券投资基金业务正确答案：D解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。

2.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）人民币。

A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：A解析：基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。

3.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

A.受托资产管理B.基金募集与销售C.基金的投资管理D.基金营运服务正确答案：B,C,D解析：考核证券投资基金业务。

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

4.基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。

A.资产支持证券B.金融衍生品C.商品融资D.证券投资基金正确答案：A,B,D解析：委托财产应当投资于股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货及中国证监会规定的其他投资品种。

第一章总则第一条为规范证券公司投资业务，加强内部控制，防范风险，促进证券公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其下属子公司（以下简称“公司”）在境内外的投资活动。

第三条公司投资业务应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和监管政策，确保投资活动合法合规。

（二）稳健发展：注重投资风险控制，确保投资收益与风险相匹配。

（三）专业化管理：建立健全投资管理体系，提高投资决策科学化、专业化水平。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息，保障投资者权益。

第二章投资决策第四条公司投资决策实行分级管理，分为董事会、投资委员会和投资部门三级。

第五条董事会对公司投资业务进行总体决策，包括投资规模、投资策略、风险控制等重大事项。

第六条投资委员会负责制定投资政策和投资计划，对投资项目的可行性进行分析，提出投资建议。

第七条投资部门负责具体执行投资决策，包括项目筛选、尽职调查、投资谈判、投资协议签订等。

第三章投资管理第八条公司投资管理应遵循以下要求：（一）合规审查：投资前，应进行合规审查，确保投资活动符合法律法规和监管政策。

（二）风险评估：投资前，应进行风险评估，确定投资项目的风险等级，制定相应的风险控制措施。

（三）投资组合管理：根据投资策略和风险偏好，合理配置投资组合，分散投资风险。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息，保障投资者权益。

（五）投后管理：加强对投资项目的跟踪、监督和评估，确保投资收益和风险控制。

第四章风险控制第九条公司应建立健全风险控制体系，包括以下内容：（一）风险评估与控制：定期进行风险评估，制定风险控制措施，确保投资活动符合风险偏好。

（二）合规管理：加强对投资活动的合规审查，防范合规风险。

（三）内部控制：建立健全内部控制制度，确保投资活动合规、高效、稳健。

（四）信息披露管理：规范信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整。

第二部分财务管理知识——第四章投资管理考情分析本章属于重点章节，主要讲述投资管理，考试平均分为10分。

考试题型覆盖了单选、多选等各种题型。

大部分试题是每节知识点独立考核，要求考生在学习过程中，注意扎实掌握项目投资管理的应用与债券、股票估价的计算。

本章重难点：项目投资管理。

第一节投资管理概述主要考点1.直接投资和间接投资2.项目投资与证券投资3.独立投资与互斥投资1.含义1）投资是指特定经济主体（包括政府、企业和个人）以收回本金并获取收益为目的，将货币、实物资产等作为资本投放于某个具体对象，以在未来较长时期内获取经济利益的经济行为。

2）企业投资就是企业为在较长时期内获取经济利益而建造厂房、购买设备、研究开发、购买证券等经济行为。

知识点：投资的分类2.项目投资与证券投资——投资对象的存在形态和性质3.独立投资与互斥投资——投资项目之间的关联关系4.其他分类1）投资方向：对内投资VS对外投资2）投资期限：短期投资VS长期投资第二节项目投资管理主要考点1.项目投资决策参数的估计2.项目投资决策方法3.项目投资决策应用知识点：项目投资决策参数的估计（一）项目期限（二）项目现金流量的估算1.初始现金流量（建设期现金流量）建设性投资固定资产投资、无形资产投资、营运资金垫支其他支出项目的筹建费、开办费原有固定资产的净残值收入固定资产更新改造项目中，原有固定资产报废残值收入扣除清理成本和税收影响后形成的净收益【例4-1】爱普公司拟投资一个新项目M，预计建设性投资总额为5 000 万元。

其中，土地使用权投资1 000 万元，需要在项目建设期初一次性支付，土地使用权年限为40年；厂房造价约1 600 万元，建设期为两年，分两次平均投入；两年后，厂房竣工交付使用，此时需要购置设备1 800 万元，另需运输及安装费200 万元，可立即投入使用。

为满足生产所需的材料等流动资产，还需投入净营运资金400 万元。

要求测算爱普公司项目M的建设期现金流量。

第一章总则第一条为规范证券投资类公司的运作，确保公司合法合规经营，防范和控制投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及下属分支机构、子公司（以下简称“公司”）的证券投资活动。

第三条公司证券投资活动应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规，符合监管要求，维护市场秩序。

（二）风险可控：科学评估投资风险，合理分散投资，确保投资安全。

（三）稳健经营：坚持稳健经营理念，追求长期稳定回报。

（四）信息披露：及时、准确、完整地披露投资相关信息。

第二章投资决策第四条公司设立投资决策委员会，负责公司证券投资决策。

第五条投资决策委员会成员由公司高级管理人员、投资专家、合规风控人员等组成。

第六条投资决策委员会主要职责：（一）制定公司证券投资策略、投资组合和投资额度；（二）审批重大证券投资项目；（三）监督投资执行情况，确保投资策略实施；（四）评估投资风险，提出风险控制措施。

第七条投资决策程序：（一）投资建议：投资经理根据市场情况提出投资建议；（二）风险评估：风险管理部门对投资建议进行风险评估；（三）投资决策：投资决策委员会审议并决定是否实施投资；（四）投资执行：投资经理执行投资决策，进行投资操作。

第三章投资管理第八条公司设立投资管理部门，负责证券投资日常管理。

第九条投资管理部门主要职责：（一）执行投资决策委员会的决策；（二）制定投资策略，管理投资组合；（三）监控投资风险，及时调整投资策略；（四）进行投资研究和分析，提供投资建议。

第十条投资组合管理：（一）合理配置资产，分散投资风险；（二）定期评估投资组合，调整投资策略；（三）关注市场动态，及时调整投资组合。

第四章风险控制第十一条公司设立风险管理部门，负责公司证券投资风险控制。

第十二条风险管理部门主要职责：（一）制定风险控制策略和措施；（二）评估投资风险，提出风险控制建议；（三）监督风险控制措施的实施；（四）定期进行风险评估，调整风险控制策略。

证券投资管理制度_证券投资管理制度规范证券投资管理制度_证券投资管理制度规范为规范公司的证券投资决策程序，控制证券投资风险，应制定规范的证券投资管理制度。

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证券投资管理制度篇1第一章总则第一条为规范星辉互动娱乐股份有限公司(以下简称“公司”)的证券投资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，切实维护公司及股东利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及下属公司(指公司的全资子公司和控股子公司)的证券投资行为。

公司下属公司进行证券投资须报公司，根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。

第三条本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财(含银行理财产品、信托产品)以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

第四条证券投资的原则：(一)公司的证券投资应遵守国家法律、法规;(二)公司的证券投资必须注重风险防范、保证资金运行安全。

坚持以市场为导向，以效益为中心;(三)公司的证券投资必须与资金结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的发展;第五条公司证券投资资金来源为公司闲置资金。

公司不得将募集资金通过直接或间接的方式用于证券投资，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

星辉互动娱乐股份有限公司但根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，公司的证券投资行为用于购买符合本条如下标准的投资产品的，可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理：(一)安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺。

第一章总则第一条为了规范证券投资行为，加强财务管理，确保公司证券投资活动的合规性和有效性，降低投资风险，提高投资收益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有证券投资活动，包括股票、债券、基金等。

第三条证券投资财务管理遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、证券市场规则和公司内部管理制度；（二）稳健性原则：坚持稳健投资理念，注重风险控制；（三）效益性原则：在确保风险可控的前提下，追求投资收益最大化；（四）透明性原则：投资决策、投资过程和投资结果公开透明。

第二章组织架构与职责第四条公司设立证券投资管理部门，负责证券投资财务管理工作。

第五条证券投资管理部门的主要职责：（一）制定证券投资财务管理制度；（二）组织编制证券投资预算和投资计划；（三）审核证券投资项目的合规性；（四）监督证券投资项目的执行情况；（五）定期分析证券投资业绩，提出改进措施；（六）协助公司其他部门进行证券投资相关工作。

第六条证券投资管理部门负责人对本部门的证券投资财务管理工作全面负责。

第三章投资决策与执行第七条证券投资决策应当遵循以下程序：（一）收集和分析相关信息，包括宏观经济、行业趋势、公司基本面等；（二）制定投资策略和投资组合；（三）提交投资计划，经公司投资决策委员会审批；（四）签订投资协议，明确投资标的、投资金额、投资期限、收益分配等事项；（五）执行投资计划，进行投资操作。

第八条证券投资执行应当遵循以下要求：（一）严格按照投资计划和投资协议执行；（二）建立健全投资风险控制机制，确保投资风险可控；（三）定期跟踪投资标的的业绩，及时调整投资策略；（四）确保投资资金的安全性和流动性。

第四章投资业绩评价与考核第九条证券投资业绩评价应当遵循以下原则：（一）公平、公正、公开；（二）客观、真实、全面；（三）定期、动态、持续。

第十条证券投资业绩评价内容包括：（一）投资收益；（二）投资风险；（三）投资合规性；（四）投资效率。

第十一条公司根据证券投资业绩评价结果，对证券投资管理部门和相关部门进行考核，并将考核结果与绩效挂钩。

证券投资管理办法第一章总则第一条为规范公司投资行为，加强风险防范，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券公司内部控制指引》等国家法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规范性文件，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于证券投资业务的工作规范和风险控制。

第三条本公司证券投资的最高决策机构为证券投资决策委员会，职能部门为证券投资部。

证券投资中的帐户管理、资金调拨的管理部门为资金计划部，财务核算与绩效评估的管理部门为计划财务部，风险监控的管理部门为风险管理部。

第四条公司证券投资投资的范围仅限于上市流通的人民币普通股股票、基金券、可流通的债券。

增加投资范围须经公司投资决策委员会决策通过。

第五条公司证券投资的资金来源为公司自有资金.第二章投资计划和投资决策第六条证券投资部指定投资小组，投资小组根据《公司证券投资管理办法》，负责向投资决策委员会提交投资计划和具体投资方案。

第七条投资计划应包括投资研究报告和投资建议书。

投资研究报告应明确证券投资的依据和理由，至少应包括上市公司情况分析、同行业比较分析以及公司发展预测分析。

投资建议书至少应包括投资规模、投资组合、投资品种、单个品种的持股数量、股票与现金的比例、投资时间、买入价位、目标价位、止损点和预期收益等。

第八条投资小组执行单个投资计划，投资额为1000万元以上的项目，须形成投资计划书报投资决策委员会决策；投资额为1000万元以下的项目由证券投资部报公司分管副总经理决策，决策意见应在一个工作日内上报董事长。

投资决策委员会是公司董事会下的最高投资决策权力机构。

其主要工作是根据公司年度经营计划制定证券投资投资原则，并对证券投资部提出的1000万元以上的项目投资计划作出决策。

第九条投资小组以定期会议的形式开展工作，如遇特殊情况也可临时召开紧急会议。

第三章投资计划的实施第十条投资计划经公司投资决策委员会批准后即正式立项并进入实施程序。