开放存取出版的产生探源

36出版广角2016年11月上总第279期VIEW ON PUBLISHING产业

开放存取出版的原理、模式与影响因素分析

文/刘勇

【摘要】开放存取出版并未动摇与颠覆版权传统的规则。相反，开放存取出版以遵循版权制度为前提，更加重视对

作者精神权利的保护，并通过保留部分权利来达成作者、出版商和公众之间利益关系的平衡。开放存取出版的发展受

到政府的态度和导向、版权法治环境以及出版商版权政策的影响。

【关键词】开放存取出版；版权；开放存取期刊；出版模式

【作者单位】刘勇，河南工业大学法学院。

版权制度给国际政治、经济、文化、科技与社会发展带

来了重大而深远的影响。但是，版权垄断造成的负面效应也

与日俱增，导致世界范围内的反版权浪潮此起彼伏，从而促

使出版业对经营思想、战略、机制和模式做出调整。在此背

景下，开放存取出版（Open Access Publish，简称OAP）应

运而生。有学者认为，开放存取出版是指期刊论文发表后，

读者通过互联网可立即免费阅读［1］。该定义具有局限性，

没有阐明开放存取出版的本质特征与应有的版权内涵。结

合《布达佩斯开放获取先导计划》（Budapest Open Access

Initiative，简称BOAI）和开放存取出版的实现路径，我们可

以认为，开放存取出版是强制保证用户免费获取、阅读、下

载、传播、打印、检索和链接出版物权利的网络出版模式。

目前，开放存取出版在全球发展迅猛，势头强劲。比如，开

放存取期刊每年新增18%，开放存取论文每年增加30%［2］。

开放存取出版与版权控制下的传统出版相比，虽然出版机制

有了重大创新，然而并未远离版权问题，其发展受到版权因

素的制约。

一、 版权视野下开放存取出版的原理

1．在遵循版权制度的基础上弱化版权的垄断性

开放存取出版的目的是弱化版权的垄断性，实现学术

交流价值的回归。美国斯坦福大学教授劳伦斯·莱斯格用

“Copyleft”（中文译名“版权左”）的概念来描述开放存取的

中心思想──开放、互济、共享、传播，与“Copyright”（“版

图书馆理论与实践　信息管理与信息学　２０１０（３）　

●王景文，黄晓鹂（华北煤炭医学院图书馆，河北唐山０６３０００）　

基于《开放存取期刊列表》的ＯＡＪ出版研究　

［关键词］ＤＯＡＪ；ＯＡＪ；出版现状；研究　

［摘要］以开放存取期刊列表（Ｄｉｒｅｃ—　

ｔｏｒｙｏｆＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓＪｏｕｒｎａｌｓ，ＤＯＡＪ）为检索数　

据源，检索ＤＯＡＪ收录的所有ＯＡＪ，对其创　

刊数量、年度、国别、语种、Ｋｅｙｗｏｒｄｓ、　

Ｓｕｂｊｅｃｔｗｏｒｄｓ等进行计量分析，以揭示国内　

外ＯＡＪ出版的现状。　

［中图分类号］Ｇ３５０　

［文献标志码］Ｅ　

［文章编号］ｌ００５—８１２４（２０１０）０３—００３６—０３　

学术期刊价格的大幅上涨和图书馆经费的短缺导　

致了“学术期刊危机”的产生，电子期刊的出现也未　

能解决这一问题。为了解决“学术期刊危机”，构建　

一个真正服务于科学研究的学术交流体系，开放存取　

运动（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｍｏｖｅｍｅｎｔｓ）于２０世纪９０年代末在　

国际学术界、出版界和图书情报界迅速地发展起来。　

开放存取的实现主要有两种途径，一是开放获取　

仓储（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｄｅｐｏｓｉｔｏｒｉｅｓ）；二是开放获取期刊　

（ＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓＪｏｕｒｎａｌｓ，ＯＡＪ）。其中ＯＡＪ是《布达佩斯　开放获取计划》　（Ｂｕｄａｐｅｓｔ　Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｉｎｉｔｉａｔｉｖｅ）的重　

点，也是目前学术界讨论的热点。所谓ＯＡＪ就是指用　

户可以通过Ｉｎｔｅｍｅｔ不受限制地获取、利用的免费网　

络期刊。ＯＡＪ的兴起不仅有效地促进了学术信息的交　

流与传播，而且对学术出版界、图书情报界也产生了　

重要影响。了解ＯＡＪ出版现状，对发展我国的ＯＡＪ以　

及图书馆期刊工作的开展都具有重要意义。Ⅲ　

１　材料与研究方法　

以开放存取期刊列表（Ｄｉｒｅｃｔｏｒｙ　ｏｆＯｐｅｎＡｃｃｅｓｓ　

Ｊｏｕｒｎａｌｓ，ＤＯＡＪ）为检索数据源，该列表是由瑞典　

Ｌｕｎｄ大学图书馆创建和维护的开放获取期刊检索系　

2019·9（上）《科技传播》

198科学普及实践

作者简介：翟曼琪，中南大学文学与新闻传播学院数字出版专业，研究方向为文化传播学、品牌学及产业学。学术期刊开放存取模式探析——以《IJABE》为例翟曼琪 摘 要 随着互联网技术发展和学术成果推广的需求，学术期刊的开放存取模式逐渐成为学术信息传播的主要形式之一，具有广阔的发展前景。文章以开放存取期刊《IJABE》为例，采用文献研究法和调查法，分析其运行机制、收入来源和现存问题，得出OA期刊应突破单一的商业模式、重视品牌建设、加强合作等经验启示，以期为传统期刊的转型和OA期刊的可持续发展提供借鉴。关键词 学术期刊；开放存取模式；《IJABE》；商业模式中图分类号 G2 文献标识码 A 文章编号 1674-6708（2019）242-0198-031 研究背景在互联网技术日新月异的背景下，传统的学术期刊订阅体制因其内容收费高、传播范围小，对学术成果的传播推广造成了严重限制。经学界、高校和图书馆多方的争取，学术期刊的开放存取模式应运而生。某学术期刊的“开放存取”（OA）指其可在公共网络中无偿获取，并准许所有用户浏览、下载、拷贝、传输、印刷、检索，以及建立索引、导入数据等其余正当用途[1]。根据LetPub团队2017年的调查数据，当年全球发表的开放获取SCI论文总数超过44万篇，作者国籍为中国的近9.5万篇，占比27.4%。历经10余年，学术期刊的开放存取模式逐渐完善，成为了国内乃至世界学术信息传播的主要形式之一。虽然开放存取向大众免费提供文献资料，但并不意味着其生产过程是零成本的，“谁为开放存取付费”始终是国内外OA期刊所面临的共同问题。本文以开放存取期刊《IJABE》为例，分析其运行机制和收入来源，以期为传统期刊的转型和OA期刊的可持续发展提供借鉴和启示。2 模式分析《IJABE》（International Journal of Agricultural and Biological Engineering），中文刊名《国际农业与生物工程学报》，2008年创刊，是一本中美合作的开放存取国际英文期刊，主要刊载农业、生物和食品工程领域的研究成果，自2013年起被SCI收录，影响因子在亚洲农业类期刊中居首位。现阶段，IJABE作为OA期刊的典型，其开放存取商业模式呈现出多元化特征，逐渐走上稳定可持续的发展道路。2.1 作者付费模式作者付费模式是IJABE开放存取的重要特点和基本策略。所谓作者付费，即作者出版本人的研究成果时，需进行相应经济支出，而读者无须付费[2]。但作者付费并不等同于作者自费，学术论文的出版包含在科研活动的过程中，其出版费用一般由该项目的资助方负担，或包含在原本的项目资金中。同时，如果作者在经济上存在困难，只要提出申请，《IJABE》会减少甚至免除其费用。图1 开放期刊系统运作流程《IJABE》以网络电子期刊为主要出版物，省略了印刷、分销、发行等步骤。通过免费开源软件——开放期刊系统（OSJ），IJABE可对作者投稿的学术论文进行编辑、校对、排版等一系列工作。论文定稿后，作者完成出版费用的支付，该论文即以PDF格式在《IJABE》的自建网站（）上发布，全部内容免费对公众开放。2.2 合作协办模式为应对创刊初期的资金筹措和稿件来源等问题，《IJABE》策划了一系列的合作协办方案，通过与国际国内的众多科研机构和学术团体建立良好的互惠互利关系，推进自身发展[3]。自2008年《IJABE》创刊，其第一轮协办期的相关沟通和磋商工作也随之开启。此后的3年间，有超过30个学术单位接受了《IJABE》的协办邀请，《科技传播》2019·9（上）

编者按：开放存取　ｌ＿　经费传播学术成果的义　

开放存　

开放存取期刊完全可以树立和传统期刊一样的学术声誉。成为学术评价的重要工具。　平原大学图书馆秦珂　自由、共享、互济、合作、奉献是植根于现代信息社会人们内　心深处的精神追求。就对知识和信息的获取与利用来讲，要实现　这样的目标，就必须打破知识霸权和信息垄断，构建新的学术机　制，适应网络交流的快捷化、虚拟化、无障碍化。１９９３年，美国　阿拉莫斯国家实验室的ａｒＸｉｖ托开了开放存取运动（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｍｏｖｅｍｅｎｔｓ，简称ＯＡ）的序幕，随后各种形式与内容的ＯＡ逐渐兴　起，特别是２００１年《布达佩斯开放存取先导计划》（Ｂｕｄａｐｅｓｔ　Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　ｌｎｉｔｉ０ｔｉｒｅ，简称ＢＯＡＩ）的出台和２００３年ｌ０月《关于自然科　学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言》（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　ｔｏ　Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ　ｉｎ　ｔｈｅ　Ｓｃｉｅ肼∞０ｎｄⅣＪ￡，ｒ　ｎｉｔｉｅｓ，简称《柏林宣言》）的签　署更是把ＯＡ推向了新的高潮。开放存取期刊（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｊｏｕｍａｌｓ，简称ＯＡＪ）是一种在许可协议框架内向用户免费提供访　问权、获取权和自由利用权的在线期刊，是开放存取的主要实现　方法与重要发展趋势之一。　

一、开放存取期刊的类型　

１．完全ＯＡＪ　“完全ＯＡＪ（Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｊｏｕｒｎａｌｓ）”的特点是运行资金来自于　作者支付的发表费或专门机构（政府、基金会、个人等）的投资，　从而彻底改变了用户付费维持期刊经营的模式。比如：科学公共　图书馆（Ｐｕｂｌｉｃ　Ｌｉｂｒａｒｙ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，简称ＰｌｏＳ）向作者收取每篇论文　的发表费为１５００美元。作为电子版的副产品，ＰＩｏＳ出版的ＰｌｏＳ　Ｂｉｏｌｏｇｙ印刷版（月刊）每年的订费只有１６０美元。对于来自发展　中国家或者没有课题经费的作苔，ＰｌｏＳ　Ｂｉｏｌｏｇｙ还可以降低甚至　免除出版费。ＰｌｏＳ正在探索机陶会员制等运作模式以筹集运行　经费，不同级别的机构会员所属的作者在发表文章时可以享有　不同折扣的优惠或免费。又比如：生物医学期刊出版中心　（ＢｉｏＭｅｄ　Ｃｅｎｔｒａｌ，简称ＢＭＣ）规定，稿件一旦被采用，作者需付论　文处理费和发表费５２５～１５００美元。另外，ＢＭＣ还采取团体会员　的形式收取发表费，团体会员每年的会费由前ｌ２个月发表的论　文总数乘以５２５美元为当年的会费，该机构的研究人员就可以　无须再交纳发表费，但是团体会费每年都需要重新计算。　２．半ＯＡＪ　“半ＯＡＪ（Ｐａｒｔｉａｌ　０ｐｅｎ　Ａｃｃｅ　Ｓ　Ｊｏｕｒｎａｌｓ）”的特点是只对期刊上　的部分内容开放存取，运行资金主要来自作者的发表费和用户的　使用费两个方面，这是传统的“订购期刊”向“完全ＯＡＪ”的过渡形　式。比如：国际上知名的出版商Ｓｐｒｉｎｇｅｒ在其“Ｏｐｅｎ　Ｃｈｏｉｃｅ”的政　策中，允许作者自由选择论文的开放权，对同意开放其论文的作　者收取每篇论文３０００美元的费用，而后这篇文章在以印刷版刊　出的同时在网上实行开放存取。Ｓｐｒｉｎｇｅｒ公司面向用户的期刊价　格取决于上年度此刊所有论文中非开放存取论文所占的比例。比　如：Ｓｐｒｉｎｇｅｒ公司出版的某种期刊在本年度的价格是１０００美元，　全年共发表了１００篇论文，其中ｌ０篇是作者付费后开放存取的　形式，占１０％，那么下一年度的刊价则降低１０％，为９００美元。…　有学者认为这种“混合存取、混合收费”的方法可以减少传统的订　购期刊向完全开放存取期刊转变中的经济风险。　３．延时ＯＡＪ　“延时ＯＡＪ（Ｄｅｌａｙｅｄ　Ｏｐｅｎ　Ａｃｃｅｓｓ　Ｊｏｕｒｎａｌｓ）”的特点是期刊在　出版后的一定时期内实行“订购存取”模式，目的是使出版商获　得合理的经济利益，而超过预先设定的时间段之后，采用开放存　取模式。比如：２０００年，斯坦福大学的一组科学家把自己的论文　在发表６个月后提交给ＰｕｂＭｅｄ　Ｃｅｎｔｒａｌ（美国国家医学图书馆管　理的存储中心），并通过ＰｕｂＭｅｄ　Ｃｅｎｔｒａｌ免费向学术团体提供利　用。目前，ＰｕｂＭｅｄ　Ｃｅｎｔｒａｌ已收录到１５０多种英文期刊，用户的获　取是免费的、不受限制的。据ＡＬＰＳＰ协会（Ｔｈｅ　Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ　ｏｆ　ＬｅａＩＴＩｅｄ　ａｎｄ　Ｐｒｏｆ￣　ｓｓｉｏｎａｌ　Ｓｏｃｉｅｔｙ　Ｐｕｂｌｉｓｈｅｒｓ）于２００３年的调查，９％　的出版者（主要是一些小的非营利出版者）会将他们的期刊在出　版数月或者一年左右后免费提供。　二、开放存取期刊的特点