证券从业资格考前必知

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基金从业资格考试题库证券投资基金考前测试题

1、零息债券又称零息票债券，是以( )面值的价格发行和交易。

A、高于

B、低于

C、等于

D、大于或等于

正确答案:B

解题思路：零息债券又称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。

2、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的( )所决定的。

A、跨期性

B、联动性

C、杠杆性

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D、不确定性

正确答案:A

解题思路：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，因此，衍生工具跨期交易的特点十分突出，要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

3、基金市场营销的营销环境中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A、微观环境

B、宏观环境

C、内部环境

D、外部环境

正确答案:A

解题思路：通常，基金市场营销的营销环境由微观环境和宏观环境组成。其中，微观环境指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众。

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4、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )，形式。

A、投资

B、负债

C、融资

D、资产

正确答案:C

解题思路：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券就称为证券化产品。

证券从业资格考试：证券投资分析考前复习题精选13

一、名词解释

1．移动平均线

2．指数平滑异同平均线（MACD）

3．相对强弱指数（RSI）

4．随机指标KDJ

5．K线图

6．双底

7．头肩底

8．圆底

9．上升三角形

10．双顶

二、填空题

1．加权平均法是将近期和远期的股价分配不同的权数，近期股价所占的权数比远期的（ ），因此计算出平均值。

2．当股价向上突破短期移动平均线后，又突破中期移动平均线时，短期移动平均线才会往上倾而与中期移动平均线相交，这可以成为短期指标的（ ）。

3．股价由下向上升破短期移动平均线时，是短线（ ）时机。股价由上向下跌破短期移动平均线时，是短线（ ）信号。

4．股价连续上扬远离移动平均线时，如果股价突然下跌，但未跌破上升的移动平均线，股价又再度上升时，可以（ ）。

5．两条不同天数的移动平均线互相交叉，如果是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称（ ），后市一般应看好；如果短期移动平均线由上向下跌破中长期移动平均线，出现空头排列的型态，则为（ ），后市应当看淡。

6．根据MACD的走势，可以决定买卖的时机。当DIF向上突破MACD线时，为（ ）信号；当DIF向下跌破MACD线时，为（ ）信号。

7．所谓背驰现象是指（ ）与（ ）出现背离。

8．所谓量价配合是指股价与成交量必须（ ），股价上涨成交量（ ）或者股价下跌成交量（ ）。

9．V形走势一般是由三部分组成的：（ ）、（ ）和（ ）。

10．对称三角形一般情况下属于（ ），但也有少数情况下属于（ ）。

三、单项选择题

1．下列不是移动平均线的计算方法的是（ ）

A．算术平均法B．加权平均法

C．几何平均法D．指数平滑移动法

2．股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（ ）

第1页共123页 证券从业资格考试证券基础知识教材

第一章证券市场概论

前言

1、考试要求：大纲

2、学习目标 - 基本概念清楚、熟练、牢记

3、教材、听课与练习的关系

第一章证券市场概述 - 大纲要求

➢ 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；

➢ 掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

➢ 掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；

➢ 了解多层次资本市场的含义；

➢ 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

➢ 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

➢ 掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。 第2页共123页 ➢ 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

➢ 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；

➢ 掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

➢ 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；

➢ 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

➢ 了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

➢ 了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场

一、有价证券

1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同

（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券

（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓

有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖

证券从业资格考试重点整理-证券基础

（证券分析科目重点整理可在付费文档中下载）

第1章 证券市场概述

1、 狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。

2、 资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。

3、 有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

4、 发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券

5、 是否挂牌交易：上市证券、非上市证券

6、 募集方式：公募证券、私募证券

7、 权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等））

8、 有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券）

9、 证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

10、 证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。

11、 证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、次级市场）

12、 区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场

13、 规模：主板市场、二板市场、三板市场

14、 市场集中程度：集中交易市场+场外市场

15、 品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

16、 交易场所结构：有形市场+无形市场

17、 证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置

18、 股份有限公司才能发行股票

19、 中央政府债券视为无风险证券

20、 保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不高于20%。投资未上市企业，不高于5%。

21、 合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%，所有投资者不超过20%。

22、 RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券市场。