2011年九月份证券从业资格考试技巧与口诀

证券从业资格口诀
以下是证券从业资格的记忆口诀：
1. 证券市场法律法规体系
法是调整行为，国家来制定；
权利和义务，规范来承载；
国家强制力，保障实施来。

2. 数字桩记忆
0=蛋，1=扁担，2=鹅，3=山，4=寺，5=我，7=妻，8=爸，9=酒，10=蔡依林。

利用数字桩和助记口诀来帮助记忆，可以轻松记住一些重要事件的时间。

例如：1790年，美国第一个交易所费城交易所成立。

记忆口诀：妻子挑着扁担，前面挂着酒，后面挂着蛋，去了美国的非诚勿扰（费城）。

以上口诀仅供参考，建议查阅证券从业资格相关资料获取更准确全面的信息。

1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利A．准确B．客观C．完整D．公平7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

证券从业资格考试答题技巧证券从业资格考试答题技巧证券考试相关专家提醒诸位考生及时报名并密切关注相关考试信息。

证券从业资格预约式考试对于许多考生也许显得较为陌生，其实这种考试模式早在1997年曾经实践过。

2013年起证券从业资格考试将举办6次预约考试以及4次全国统一考试，即全年共有十次考试机会，考生可根据自身的实际情况报名。

另一个需要考生注意的是考试题型的变化，经证券业协会确认，从本次考试(2013年第一次预约式考试起，考试题型为由之前的“单选题60题，每题0.5分; 多选题40题，每题1分; 判断题60题，每题0.5分”变更为“单选题60题，每题0.5分;多选题50题，每题1分;判断题40题，每题0.5分”。

考试题型占比改变后，多选题占分比重达到50%，对于多选题的把握不容忽视。

据证券考试相关专家介绍，根据以往经验，多选题往往是考生丢分最为严重的模块之一，证券从业资格考试多选题的判分标准为：多选、少选、错选均不得分，考生很容易出现漏选或者错选的情况，也因此丢分严重。

判断题只有对错两个选项，相比多选题来说，更容易得分。

而此次考试题型的变革无疑增加了考试难度，请广大考生增加复习时长，以保证顺利通过考试。

“多选题主要是考察考生对于证券行业概念以及整体学科的架构掌握情况。

”证券考试专家表示，“考生一定要通过对于课本及大纲的梳理，搭建知识模型。

通过模块记忆，系统、有序的掌握具体概念，避免出现混淆的情况出现。

”此外，专家提醒到，考生还可以将平时学习、练习过程中出现的混淆点、易错点进行总结，有重点的进行学习，通过对比记忆加以区分。

通过此种方法来规避出现记忆模糊的情况，提高多选题的正确率。

证券资格考试题型分析：单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累;判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意，首先，说说考试的经历，我非法律专业的，去年通过司法考试，现在在律师事务所实习。

证券从业资格考试选择题答题技巧证券考试栏目整理“证券从业资格考试选择题答题技巧”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们的更新!证券从业资格考试题型均为选择题，如何掌握它的答题技巧，提高考试成绩呢?首先，我们需要了解考试的题型与题量。

证券从业资格考试题量均为100题。

包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)基础知识要扎实选择题实际上是先判断正确答案而后填空的题型。

关键在于对已给出的答案进行判断，然后择其正确的，把其代号填入空内。

答好选择题，首先，必须掌握一定的知识，把基础知识学扎实。

其次，如果再掌握一些答题技巧，就将有助于你选择正确答案。

运用排除法如果正确答案不能一眼看出，应首先排除明显是荒诞、拙劣或不正确的答案。

一般来说，对于选择题，尤其是单项选择题，基干项与正确的选择答案几乎直接抄自于指定教材或法规，其余的备选项要靠命题者自己去设计，即使是高明的命题专家，有时为了凑数，他所写出的备选项也有可能一眼就可看出是错误的答案。

选择备选答案你要尽可能排除一些选择项，就可以提高你选对答案而得分的机率。

如果你不知道确切的答案，也不要放弃，要充分利用所学知识去猜测。

一般来说，排除的项目越多，猜测正确答案的可能性就越大。

例如，备选答案为四项的单项选择题，即使盲目乱猜4道题，按概率来说，你有可能猜对一道题。

不要被选项答案外表所吸引采用选择题型，其中最主要的原因是一份试题可以覆盖大量的材料。

因此，选择题考试通常要求在短时间内作答。

要按题目要求答题，在阅卷中发现，有不少考生连题目的要求都没看一下就开始答题了。

比如单项选择题要求选择一个最佳答案，显然，除最佳答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。

而我们有些考生，一眼看去就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的机会。

三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

证券从业资格考试的科目该如何复习现在越来越多的人报考证券从业资格考试，那么本项考试的科目包括哪些呢?下面是由编辑为大家整理的“证券从业资格考试的科目该如何复习”，仅供参考，欢迎大家阅读本文。

证券从业资格考试的科目证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

当考生通过一般从业资格考试的两个科目，即可申请证券从业资格证书，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，均为必考科目。

【注】通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。

考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科后，即获得证券从业资格。

符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止!2、专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为120题。

考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

证券从业资格考试该如何复习1、将知识连点串联。

同学们在对证券从业资格考试复习时应详略得当，切记眉毛胡子一把抓，而是应先找出一章或一个节的知识纲要，然后自己再认真思考，划出各层次的知识点，进行一定范围的练习和比较，然后再进行核对，小结或者总结几个典型的实例，让自己充分展开思维，最后收拢知识点。

2、把难点具体化、简明化。

在证券从业备考过程中，某些章节内容在最近学习中没有完全理解、弄懂或隐含的难点，随着复习时相关信息量的增大，难点暴露得更为突出。

在考前复习中必须着力解决，否则会给未来的考试留下隐患，这期间的难点要更加的注意，并将其标明和使其问题具体化、简明化。

3、理论联系实际、重点知识点联系具体事例。

证券从业资格考试魔法口诀《证券从业资格考试魔法口诀一》一呀一，要把概念先牢记。

证券就像一个大宝藏，里面种类多又齐。

股票像大树，扎根在企业里，跟着企业兴衰起。

债券呢，好比是借条，稳稳当当有利息。

基金像个大篮子，把各种证券来收集。

记住这些基础的，就像搭好房子的地基，考试的时候心不慌，概念清晰把分上。

《证券从业资格考试魔法口诀二》二呀二，两种市场要分辨。

一级市场像产房，新股在这里被生产。

企业把股票首次来发放，就像新生命诞生一样。

二级市场呢，像个大集市，大家在这里把证券来交易。

股票债券基金啥都有，你买我卖真热闹。

分清这两个市场呀，就像分清白天和黑夜，在考试里不会错，得分那是妥妥的。

《证券从业资格考试魔法口诀三》三呀三，风险类型有三端。

市场风险像天气，时好时坏难预见。

企业经营风险呢，就像农民种地，收成好不好，要看企业咋努力。

利率风险像跷跷板，利率一高一低，证券价格就起起落落。

这三种风险都要懂，就像认识三个小伙伴，考试的时候遇到它，马上就能把答案填。

《证券从业资格考试魔法口诀四》四呀四，四个监管机构要重视。

证监会像大管家，整个证券市场他来查。

交易所像大操场，交易规则它来掌。

证券业协会像大家庭，行业自律它在行。

还有自律组织像小助手，辅助管理不能忘。

这四个就像四个保护神，守护证券市场稳稳当当，考试记清它们呀，就像记住家里的门牌号。

《证券从业资格考试魔法口诀五》五呀五，五种投资分析莫糊涂。

基本分析像查户口，企业的财务状况啥都瞅。

技术分析像看天气云图，通过图表找规律。

量化分析像用计算器，用数字模型来算计。

宏观分析像看大地图，国家政策经济形势心中入。

组合分析像搭配衣裳，不同证券组合好。

这五种分析像五把钥匙，打开考试的大门轻松自如。

《证券从业资格考试魔法口诀六》六呀六，六大职能要熟透。

融资功能像输血，企业缺钱证券来救。

投资功能像存钱罐，大家把钱投进去等收益。

资本定价像称东西，给证券合理定价值。

资源配置像分糖果，把资源分到合适地方去。

证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。

@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。

）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。

@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。

2011年9月证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。

A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名证券从业资格考试复习全套5门科目在每科内容上各有侧重和自己的特点，但也有重复的知识点。

其中证券交易和发行与承销中属于强记性的知识点比较多;投资分析和基金在知识点上有一些重复。

整体讲，最难的是证券发行与承销，其中需要记忆的数字太多，有深度的则是证券投资分析和基金的组合投资部分，会有许多计算题目。

每科考试120分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题最多分配30-40秒时间。

如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间，其它题目就得加速完成。

一、证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。

如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。

我开始看时感觉债券和金融衍生工具这两章比较稍复杂些，也可能是自己不熟悉的缘故。

二、证券交易：这科强记性的知识点，尤其是一些数需要记忆。

如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用啊什么的。

其中的一些知识点和证券发行与承销有重复。

三、证券投资分析：同样这一科如果有炒股的经验会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。

如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。

其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。

四、证券投资基金：本科目和投资分析有重复。

基本分基金和投资组合两大部分。

其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。

五、证券发行与承销：本科目是书最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。

其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。

证券从业资格考试考试题型全国统考；机考，闭卷，每科考试60分为合格线。