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上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规
则的公告(第七批)
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2014.02.17
•【文号】上证公告[2014]3号
•【施行日期】2014.02.17
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】法制工作,证券
正文
上海证券交易所关于上海证券交易所废止部分业务规则的公
告（第七批）
（上证公告〔2014〕3号）
根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，上海证券交易所对成立以来至2013年12月31日期间公布的基本业务规则、细则、指引及与业务有关的一般规范性文件（以下统称为“业务规则”）进行了第七次清理，其中涉及应予废止和自行失效的业务规则共37件，现将其目录予以公布。
特此公告。
附件：废止的业务规则目录（第七批）
上海证券交易所
二○一四年二月十七日附件
废止的业务规则目录
（第七批）。
上海证券交易所公司债券业务指南一、发行指南注：公司债券实行净价交易，具体规定如下：起息日为发行首日。
存续期应计利息的计算原则为“算头不算尾”，闰年2月29日不计息。
存续期为自然年度的整数倍时，付息日及兑付日与起息日为同月同日，到期日与兑付日同日。
存续期每计息周期利息的债权登记日为付息日前一工作日，到期本息的债权登记日为到期日前六个工作日。
FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。
（一）发行方式以确定的发行利率或利率区间通过交易系统以场内挂牌的方式向社会公众公开销售（场内挂牌网上发行）（二）发行流程FT日为发行首日，以下日期均为工作日，下同。
FT-15日前若发行人拟在募集说明书及发行公告中明确公司债券上市后可进行新质押式回购，发行人应提前向本所提交申请（附件一）。
本所受理发行人申请后，将及时征询中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）意见，并将最终结果通知发行人。
FT-7日前公司债券拟采用网上发行的，发行人应向本所债券基金部提交E-KEY使用申请。
FT-5日前发行人和主承销商应向本所债券基金部提交《通过上海证券交易所交易系统网上发行公司债券的申请》（附件二），初步确定网上发行与上市代码、发行与上市简称、发行期、网上发行数量、发行价格、主承销商帐号及席位等。
注：网上发行代码按751990—751999十个代码依次循环使用。
FT-4日发行人向本所债券基金部提交募集说明书全文及概要、发行公告进行预审。
FT-3日前1.取得证监会债券发行批文后，发行人和主承销商向本所债券基金部书面提交证监会批文、募集说明书全文及摘要、发行公告最终稿等，正式确定上述发行要素。
同时，发行人应及时联系本所上市公司部，刊登证监会核准发行公告。
2.本所债券基金部对募集说明书和发行公告进行审核。
主承销商自行联系指定报刊，并最晚于FT-2日刊登募集说明书概要和发行公告。
3.发行人在下午三点前将相关公告通过E-KEY传至本所业务系统。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.09.11•【文号】上证发〔2020〕66号•【施行日期】2020.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》的通知上证发〔2020〕66号各市场参与人：为进一步深化“放管服”改革，优化完善并购重组自律监管规则体系，上海证券交易所（以下简称本所）对本所并购重组相关业务指引、业务指南和流程进行了清理、整合，并以《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》（以下简称《适用指引第1号》）重新发布，自发布之日起施行。
在本所科创板上市的公司办理重大资产重组相关业务，适用《适用指引第1号》；但有关重组审核和注册程序等事项，适用科创板业务规则的相关规定。
本所此前发布的《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》（上证发〔2019〕122号）、《上市公司重组上市媒体说明会指引》（上证发〔2016〕27号）、《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》（上证发〔2013〕3号）、《关于并购重组反馈意见信息披露相关事项的通知》（上证发〔2015〕4号）、《关于落实非许可类并购重组事项信息披露相关工作的通知》（上证函〔2014〕854号）、《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》（上证公字〔2009〕3号）、《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第六号上市公司现金选择权业务指引（试行）（2012年8月修订）》同步废止。
特此通知。
附件：上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组上海证券交易所二〇二〇年九月十一日附件上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组第一章总则第一条为了规范上市公司重大资产重组信息披露及相关行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号--上市公司重大资产重组》（以下简称《内容与格式准则第26号》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）等规定，制定本指引。
上海证券交易所章程第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。
第二条本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文简称：SSE。
第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。
第四条本所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥检查监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。
第五条本所住所地在上海市。
第六条本所注册资本为人民币三亿元。
第二章职能第七条本所业务范围及职能包括：（一）提供证券集中交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改本所的业务规则；（三）审核、安排证券上市交易或者转让，决定证券终止上市交易或者转让；（四）组织、监督证券交易；（五）组织实施交易品种和交易机制创新；（六）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；（七）对上市公司信息披露等行为进行监管；（八）设立或者参与设立证券登记结算公司；（九）管理和公布市场信息；（十）开展投资者教育；（十一）法律、法规、规章规定的以及中国证监会许可或者授权的其他职能。
第八条本所在职能范围内就证券上市、交易、转让、会员管理、市场监察等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。
第九条会员、上市公司等证券发行人及其他信息披露义务人、参与证券交易的投资者、证券服务机构以及其他市场参与主体在本所市场开展相关业务活动，应当遵守本所业务规则。
本所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守本章程和业务规则的情况，进行现场或者非现场检查。
第十条本所依法公布证券交易即时行情，为组织公平的集中交易提供保障。
本所依法享有本所市场产生的交易信息、相关信息以及对其加工形成的信息产品的权益。
上海证券交易所上市公司定期报告业务指南为方便上海证券交易所（以下简称本所）上市公司编制和披露定期报告，推动上市公司进一步提高定期报告信息披露质量，本所根据《证券法》、中国证监会及本所定期报告相关业务规则等，整理汇编，制定本指南。
本指南归纳了定期报告的编制与披露业务要求，涵盖了与定期报告密切相关的重要业务，包括业绩预告、业绩快报、定期报告相关重要事项、定期报告的编写格式和报送文件等，供上市公司在办理定期报告业务中参考使用，以提高上市公司定期报告信息披露质量和规范运作水平。
本指南旨在为上市公司编制和披露定期报告的一般做法提供指引。
上市公司在编制和披露定期报告时，应当以各类现行有效的法律、法规、业务规则和其他规范性文件为最终依据。
如果对本业务指南相关事项有疑问，请及时向本所上市公司监管部门进行咨询。
第一节业绩预告、业绩快报及其更正业绩情况是投资者关注的重要信息。
每年有不少上市公司未能在定期报告前及时、准确地披露业绩预告、业绩快报，不仅影响投资者及时获取公司业绩信息，甚至可能违反《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定。
本节总结上市公司披露实践的一般做法，为上市公司及时、准确、规范地发布业绩预告、业绩快报，以及有效地提示相关风险等提供指南。
一、业绩预告的披露1.业绩预告的披露时限。
《上市规则》规定，上市公司预计全年可能出现亏损、扭亏为盈、净利润较前一年度增长或下降50%以上等三类情形之一的，应当在当期会计年度结束后一个月内（即1月31日前）披露业绩预告，按照《上市规则》第11.3.2条规定属于豁免情形的除外。
上述规定的预告期限届满后，公司发现存在上述情形的，也需要在第一时间作出预告。
2.可能被实施风险警示公司的风险提示。
《上市规则》第13.2.1条第（一）项至第（四）项规定了股票可能被实施风险警示的4种情形，包括连续两年亏损、期末净资产为负值、年度营业收入低于1000万元、被出具无法表示意见或否定意见的审计报告。
重庆天元律师事务所
Chongqing Tianyuan Lawyers Office
关于重庆啤酒股份有限公司
2009年第一次临时股东大会的法律意见书
重天律法意字[2009]03号致：重庆啤酒股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《上市公司股东大会规则》等法律法规，以及《重庆啤酒股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，重庆天元律师事务所（以下简称“本所”）接受重庆啤酒股份有限公司（以下简称“公司”）的聘请，指派董毅律师出席公司2009年第一次临时股东大会，依法对公司本次股东大会有关事项发表法律意见，出具本法律意见书。
本法律意见书是本所律师根据对公司本次股东大会的事实的了解及对我国现行法律、法规和规范性文件的理解而出具的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法承担相应法律责任。
本所律师根据《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会有关事项进行了必要验证，并据此出具法律意见如下：
一、关于公司本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会已于2009年1月6日在《中国证券报》和《上海证券报》上分别刊载了《重庆啤酒股份有限公司关于召开2009年第一次临时股东大会的通知》，以公告方式通知了公司全体股东本次股东大会会议的召开时间、会议地点、审议事项、出席对象、出席会议登记办法等有关事项。
本次股东大会于2009年1月21日上午9点在公司综合大楼7 楼会议室召开，会议由公司董事长黄明贵先生主持。
经验证，公司本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》规定的时限发出会议通知，会议召开的时间、地点及审议事项与召开本次股东大会的通知相符。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、关于公司本次股东大会出席人员的资格
根据公司本次股东大会出席会议人员签名及授权委托书，出席公司本次股东大会的股东或其授权代理人共21人，代表公司股份总数为269,349,017股，占公司总股本的55.65%。
公司部分董事、监事、高级管理人员出席了本次股东大会，本所律师亦受聘出席了本次股东大会。
经验证，出席公司本次股东大会的股东以及授权代理人代为出席本次股东大会的股东，均为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的公司本次会议股权登记日2009年1月14日交易结束后登记在册的公司股东。
股东代理人出具的授权委托书合法有效。
本所律师认为，出席公司本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均具备出席会议的资格
三、关于公司本次股东大会的表决程序
公司本次股东大会以记名投票表决方式对会议通知的审议事项逐项进行了表决，并当场公布表决结果。
本次会议推举的2名股东代表、1名监事代表和本所律师共同参与了计票和监票工作。
列入本次股东大会审议的议案共7项，与本次会议通知中载明的拟审议事项一致。
会议表决通过了《关于补选陈太夫先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于补选Jesper B.Madsen先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于补选王克勤先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于公司石桥铺厂区停产并处置
相关资产的议案》、《关于公司包销重庆啤酒（集团）有限责任公司石柱分公司和重庆啤酒（集团）有限责任公司綦江分公司所产啤酒的议案》、《关于公司包销重庆嘉威啤酒有限公司所产啤酒的议案》和《关于修改公司章程的议案》。
上述议案表决中，《关于补选陈太夫先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于补选Jesper B.Madsen先生为公司第五届董事会董事的议案》和《关于补选王克勤先生为公司第五届董事会董事的议案》，采取了累积投票制方式进行投票选举；《关于公司包销重庆啤酒（集团）有限责任公司石柱分公司和重庆啤酒（集团）有限责任公司綦江分公司所产啤酒的议案》和《关于公司包销重庆嘉威啤酒有限公司所产啤酒的议案》系关联交易，关联股东重庆啤酒（集团）有限责任公司执行回避制度，未参加该二项议案的表决。
本所律师认为，公司本次股东大会的审议议案、表决程序符合《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司2009年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的的决议合法有效。
本法律意见书正本一式二份。
重庆天元律师事务所律师：董毅
2009年1月21日。
