第二章外部效应理论

第2章外部效应一、习题1.填空题（1）外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易____或____。

（2）外部效应按照结果来分类可分为____和____。

（3）负的外部效应是指，给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的____。

（4）政府用于矫正外部效应的财政措施有_____和____。

（5）矫正性的税收的突出特征是其税额同____相等。

2.判断题（1）在存在正的外部效应的情况下，无论是产品的买者，还是卖者，都会在其决策中意识到他们之间的交易会给其他人带来益处。

（）（2）所有的给交易双方之外的第三者带来的影响都可称作外部效应。

（）（3）在存在外部效应的情况下，私人边际效益和边际成本会同社会边际效益和边际成本发生偏离。

（）（4）在存在负的外部效益的情况下，一种物品或服务的私人边际成本大于其社会边际成本。

（）（5）存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制下的产量水平总是缺乏效率的。

（）3.单项选择题（1）下面关于正的外部效应和负的外部效应的四项论述中，正确的有（）。

①正的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的经济效益②负的外部效应是指给交易双方之外的第三者带来的未在价格中得以反映的成本费用③具有正的外部效应的物品或服务往往会出现供给不足④具有负的外部效应的物品或服务往往会出现供给过多A.1个B.2个C.3个D.4个（2）关于“金钱的外部效应”的论述，正确的是（）。

A.因某种物品或服务需求量或供给量变动而以价格上涨或下降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应”B.那些对第三者所造成的无法通过价格或者说不能在价格中得以反映的影响，就是“金钱的外部效应”C.“金钱的外部效应”同样会导致资源配置的扭曲D.“金钱的外部效应”也在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列（3）下面对负的外部效应的分析，四种情况中发生的可能性最小的是（）。

A.随着年产量增加一倍，外部总成本可能也随之增加一倍，外部边际成本保持不变B.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能大于一倍，外部边际成本递增C.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递减D.随着年产量增加一倍，外部总成本的增加可能小于一倍，外部边际成本递增（4）在负的外部效应存在的情况下，下列公式成立的是（）。

公共经济学高培勇版重点第一章：公共部门的经济活动1 . 分析公共物品或服务的三个特性。

1 . ) 效用的非可分割性是指公共物品或服务的效用为一个整体，向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。

其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或企业享用。

2 . ) 消费的非竞争性是指某一个人或企业对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或企业同时享用，也不会因此而减少其他人或企业享用该种公共物品或服务的数量或质量。

增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量，或者说，增加一个消费者，对供给者带来的边际成本等于零。

3 . ) 受益的非排他性指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或企业排除在公共物品或服务的受益范围之外。

或者说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或企业加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用品范围之外。

2 . 政府经济活动的范围如何界定？政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，只要有社会公共需要，即为政府的职能范围。

一般为：1 . ) 生产或提供公共物品或服务。

2 . ) 调节收入分配。

3 . ) 促进经济稳定发展。

3 . 公共财政的主要职能及其必要性。

一、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因：1. ) 公共物品或服务的存在2. ) 外部效应的存在3. ) 不完全竞争状态的存在二 . 调节收入分配职能原因：1. ) 客观上存在分配不公现象2. ) 客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3. ) 市场机制的框架内, 有效的再分配很难完成, 原因:( 1) 市场机制与公平分配机制相悖( 2) 社会上存在的私人慈善机构作用有限, 缺乏统一性, 有时互有冲突.4. ) 公共财政具有收入再分配的手段和条件:( 1) 征税( 2) 转移性支出三．促进经济稳定发展职能原因:1. ) 市场经济不能自动、平稳地向前发展。

《公共财政学》课程教学大纲适用专业：经济类、管理类专业学时：51 学分：3一、本课程的教学目的与要求本课程是本科经济类十门核心课程之一，注重以经济学的理论为基础来研究财政问题和构建财政学的理论体系，在讲授西方财政学基本理论的同时，紧密结合中国公共财政改革实践，强化学生的历史责任感，拓宽视野和思路，不仅让学生了解我国财政的实际情况，同时能够运用所学理论分析解决实际问题。

二、教学内容第一章导论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政学的概念、了解公共财政学的产生和发展历史。

2、教学内容第一节公共财政学的概念和特点一、公共财政学的概念二、财政学与经济学的关系三、财政学的产生和发展第二节公共财政学的产生和发展一、古典学派的财政思想二、凯恩斯学派的财政思想三、供给学派、公共选择学派的财政思想第三节公共财政学研究的基本方法一、规范分析法二、实证分析法3、教学重点与难点：公共财政学的概念第二章公共财政学的基础理论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政的职能、了解公共选择理论及政府失效。

2、教学内容第一节竞争市场的效率与市场失灵一、帕累托效率二、福利经济学基本定理三、市场失灵：外部效应与公共品、信息不对称、垄断、收入分配不公平第二节公共财政的职能一、资源配置职能二、收入分配职能三、稳定职能第三节公共选择与政府失效一、公共选择理论概述二、维克塞尔——林达尔机制三、直接民主决策机制四、集中决策机制五、间接民主决策机制六、公共选择理论的实践意义七、政府失效3、教学重点与难点：公共财政的职能第三章公共支出理论1、教学目的和任务通过本章学习，掌握公共财政的职能、了解公共选择理论及政府失效。

2、教学内容第一节公共品理论一、公共品的涵义二、公共产品的最优供给理论三、公共产品最优供给理论对政府财政活动的指导意义第二节外部效应理论一、外部效应的涵义和分类二、外部效应的经济影响—效率损失三、私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷3、教学重点与难点：公共产品的最优供给理论第四章公共支出概述1、教学目的和任务通过本章学习，了解财政支出的分类、掌握财政支出效益评价的方法、学会分析财政支出增长的原因2、教学内容第一节财政支出的意义与分类一、财政支出的意义二、财政支出的分类按支出的具体用途分类、按国家职能分类、按支出的最终用途分类、按经济性质分类第二节财政支出的原则一、量入为出原则二、优化支出结构的原则三、公平与效率兼顾原则第三节财政支出的效益评价一、财政支出范围的确定二、财政支出效益的特殊性三、评价财政支出效益的方法成本－效益分析法、最低费用选择法、＂公共劳务＂收费法第四节财政支出的规模和增长趋势一、财政支出规模的衡量二、财政支出规模的增长趋势三、财政支出增长的原因四、财政支出规模增长的控制3、教学重点与难点：财政支出增长的原因第五章购买性支出1、教学目的和任务通过本章学习，掌握财政购买性支出的内容、了解政府采购制度。

企业社会责任的外部性效应研究第一章：引言企业社会责任（Corporate Social Responsibility, CSR）作为一种新的管理理念，已经成为企业竞争环境中一个不可小觑的优势，同时也是社会对企业的一种期望。

从国内外的实践来看，不仅企业自身从社会责任中获益，社会也从企业社会责任中受益。

企业社会责任所带来的这种外部性效应是一种强有力的证据，而且是企业实施社会责任的重要合理性基础。

本文旨在探讨企业社会责任的外部性效应及其研究方法.第二章：企业社会责任的外部性效应概述企业社会责任的外部性效应是指企业在履行其社会责任时，使得社会不直接从企业活动中获得利益，却产生了某些正面效益或者负面影响。

这种影响可能是企业本身无意识的，而且很可能是不可逆的。

根据其具体的效应方向和程度，企业社会责任的外部性效应可以分为正面效应和负面效应两大类。

其中正面效应主要包括环境效应、社会效应和经济效益；负面效应则是指环境污染、社会不稳定等方面的负面影响。

第三章：企业社会责任外部性效应研究方法企业社会责任外部性效应研究是一个较为复杂的问题，需要综合运用多种研究方法，目前主要有以下几种方法：1. 经济学模型分析法：运用社会效应经济学、经济计量学等分析方法，对企业社会责任的外部性效应进行经济测算和经济评估，尤其是对企业社会责任与经济效益之间的关系进行研究。

2. 实证研究法：通过文献分析、统计分析等实证分析方法对企业社会责任的具体影响进行实证分析，以揭示企业社会责任与其外部效应之间的关系，从而指导企业的社会责任行为。

3. 定性研究法：运用案例研究、深度访谈等定性分析方法，对企业社会责任的具体效应和影响进行分析和评价，探索企业社会责任外部性效应的潜在机制和深层次特征。

第四章：企业社会责任的外部性效应研究案例分析1. 北京碧桂园物业管理有限公司：该公司在日常经营管理中积极采用绿色、低碳、环保技术，促进节能减排、垃圾分类、资源循环利用，产生了显著的环保效益和社会效益，有效提升了自身品牌形象和竞争力。

公共部门经济学第一章市场与政府一、资源配置效率（一）含义：如果社会资源配置达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，即这种资源配置状况是最佳的。

帕累托改进是实现帕累托最优的路径和方法。

帕累托法则（80/20规则）交换最优：即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。

此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。

生产最优：这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。

此时对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。

产品混合最优：经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。

此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。

（二）帕累托效率条件：MSB=MSC=MPB=MPC=P二、市场失灵（一）完全竞争市场必要条件：（1）所有的生产资源为私人所有（2）所有交易在市场上发生，市场上有众多购买者和销售者（3）没有任何购买者或者销售者能够单独操纵价格（4）信息充分（5）资源可以充分流动并可以无阻碍流向任何使用者（二）市场失灵：市场机制在实现资源配置的效率方面存在缺陷。

1.效率背离：原因在于价格信号并非总是能够充分反映社会边际效益和社会边际成本。

（1）公共物品或服务。

具有共同受益或联合消费特征的物品或服务。

（2）外部效应：私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性。

其关键方面是指某一个人或者厂商的行为活动影响了他人或者其他厂商，却没有为之承担应有成本费用或者没有获得应有的报酬。

（3）垄断。

企业通过减少其所售物品的供给量，从而使物品售价高于该种物品的边际生产成本。

垄断者实现利润最大化的办法是将其产量确定在边际收益（MPB）等于其私人边际成本水平上。

（4）规模报酬递增。

经营规模越大，经济效益越好（边际成本不断下降）。

第一章导论1、公共经济学定义：是研究公共部门经济与管理行为的科学，它是以公共部门经济行为，经济部门经济管理职能及其对资源配置和社会福利的影响为研究对象的一门学科。

2、公共经济学的研究对象：政府经济行为3、公共经济学的两大理论支柱：公共产品理论、公共选择理论4、政府三大职能：资源配置职能、收入再分配职能、促进经济稳定发展职能第二章外部效应1.外部效应：是指经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应报酬的现象.2.正的外部效应和负的外部效应：正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。

负的外部效应：指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。

3、帕累托最优与帕累托改进:帕累托效率——如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况变好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。

如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就是说明资源配置的状况不是最佳，也就是缺乏效率的。

如果一个社会处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，对它所作出的这种改进被称为帕累托改进。

当一种资源配置状态下不可能进行帕累托改进时，就是一种帕累托最优的资源配置。

4.外部效应的纠正：公共纠正方法：1）罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。

2）补贴：发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段，其调整方式主要着眼于私人边际收益的调整和私人边际成本的调整两个方面。

第二章市场失灵理论及其拓展第二节外部性及外部性的私人解决一、外部性⏹（一）外部性的界定外部性（外部效应），一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影响。

⏹O j= O j(Z1, Z2, Z3……. Z nj, Z mk)⏹一般认为，不存在解决外部效应的市场机制。

或者说，“外部”的含义之一就是在市场定价机制之外。

外部性低效率的证明⏹正的总是过少⏹负的总是过多⏹症结在于：⏹当事人只按个人边际收益等于个人边际成本原则行事⏹而不考虑其外部性行为之下的社会边际收益和社会边际成本二、外部性私人解决的可能性与局限性科斯定理:⏹在产权明确，交易成本可以忽略的条件下，外部效应的有关方面必然会达成自愿的交易，将外部效应内部化，获得令各方满意的结果。

⏹通常又可表述为，在两种截然不同的产权界定下，自愿交易虽然会导致不同的利益分配，但是却可以殊途同归地赞成相同的活动水平。

（足见市场之神奇）⏹虚拟的例子：⏹设A是生产器械的工厂，副产品是烟尘。

⏹设C是洗衣店，A的烟尘产生对C的外部效应。

⏹设A生产时，C的利润24000元；A不生产时，C的利润31000元。

⏹再设A的利润为3000元。

⏹从上述数字看，如果A停产，社会的处境更好。

——前提是A的生产要素可以无需成本就配置到其他用途。

⏹具体地，A停产前社会净剩余27000元；A停产后社会净剩余31000。

⏹若无法律禁止A，则存在双方交易的可能。

C可以贿使A停产，如每年支付3000元给A。

⏹或C将A买下并关闭之。

设此后每年得自C的现金流给定为3000元，合适的折现率为r，则A的市场价值为(3000/r)，将A关闭可得净值增加7000，价值(7000/r),C 的所有者可以通过买下A并关闭之得益。

⏹设若A的利润不是3000而是10000，结果会怎样？⏹A继续经营会比较有效率。

⏹但若产权界定给C，有权要求A停产，则A可以通过向C支付大于7000小于10000的金额，贿使C同意他继续生产。