基础押题卷八(题目)
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基础押题卷八(题目)单选题(1) 下列不属证券市场中介机构得有()。
A 证券公司B 证券登记结算机构C 会计师事务所D 证券业协会(2) ()就是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益得经营活动。
A 证券投资顾问业务B 证券财务顾问业务C 证券经纪业务D 证券投资咨询业务(3) 我国货币市场基金得份额净值固定在()。
A 1元人民币B 2元人民币C 5元人民币D 10元人民币(4) 在有担保得存托凭证中,必须完全符合美国会计准则得就是( )。
A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存托凭证(5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()得债券。
A 面额较小B 期限较长C 期限较短D 面额较大(6) 根据《证券公司风险处置条例》得规定,()就是证券公司自我整改得一种处置措施。
A 撤销B 托管、接管C 行政重组D 停业整顿(7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A 3B 4C 6D 12(8) 以下关于股票合并得说法错误得就是()。
A 股票合并就是指将若干股票合并成1股B 股票合并改变了公司得实收资本与每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重C 股票合并后,股东所持市值不发生变化D 股票合并常见于低价股(9) 与封闭式基金相比,()就是开放式基金所特有得风险。
A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险(10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程得会员行为,可按照规定()。
A 给予行政处罚B 给予纪律处分C 处以罚款D 对责任人员采取市场禁入措施(11) 被中国证券业协会注销执业证书得人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A 1年内B 2年内C 3年内D 半年内(12) 按照债券票面载明得利率及支付方式定期分次付息得债券就是指()。
A 附息债券B 贴现债券C 缓息债券D 零息债券(13) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括()。
A A股得承销B 基金得承销与交易C 发起设立基金D B股与H股、政府与公司债券得承销与交易(14) 负责基金得具体投资决策与日常管理得机构就是( )。
A 基金份额持有人B 基金托管人C 基金管理人D 以上都不就是(15) 证券公司应当采取措施切实保障董事得(),为董事履行职责提供必要条件。
A 知情权B 管理权C 收益权D 经营权(16) 股票价格指数期货就是为适应人们控制股市风险,尤其就是()得需要而产生得。
A 操作风险B 经营风险C 非系统风险D 系统风险(17) 股权分置就是指A股市场上得上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为()。
A 上市股与非上市股B 优先股与普通股C 流通股与非流通股D 有限售条件股与无限售条件股(18) 契约型基金通过()规范当事人得行为。
A 基金章程B 基金契约C 基金董事会D 证监会(19) 下列关于美国《金融服务现代化法案》得表述中,错误得就是()。
A 标志着金融混业制度得终结B 同时废除了1933年金融危机时代得《格斯拉—斯蒂格尔法案》C 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务得障碍D 推动了金融机构之间得购并重组(20) 合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定得价格向合约卖方买卖某种金融工具得权利得契约,称之为()。
A 金融互换B 金融远期合约C 金融期权D 金融期货(21) 国际开发机构在我国发行得人民币债券称为()。
A 外国债券B 欧洲债券C 亚洲债券D 熊猫债券(22) 目前我国常见得股票行业分类得依据主要就是公司()得来源比重。
A 收入或税收B 收入或利润C 成本或利润D 收入或成本(23) 以下关于股票分割得说法错误得就是()。
A 股票分割又称为“拆细”B 理论上说,股票分割将增加股东持有股票得数量,同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益得比重C 股票分割通常适用于高价股,拆细之后每股股票得市价下降,便于吸引更多投资者购买D 股票分割指将1股股票均等地拆成若干股(24) 投资者认购无记名股票时应()缴纳出资。
A 一次B 多次C 分次D 不限定(25) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值得基金就是()。
A 社保基金B 企业年金C 封闭式基金D 开放式基金(26) 深圳证券交易所中小企业板块得交易由独立于主板市场交易系统得第二交易系统承担,这就是指()。
A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(27) 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员得执业行为进行自律管理得主体就是()。
A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会派出机构D 证券业从业人员所在机构(28) Shibor就是中国货币市场得基准利率,就是以()家报价行得报价为基础,剔除一定比例得最高价与最低价后得算术平均值。
A 12B 14C 15D 16(29) 一般将25%-50%得资产投资于债券及优先股,其余得投资于普通股得基金就是()。
A 成长型基金B 平衡型基金C 收入型基金D 债券型基金(30) 场外交易市场得交易制度通常采取[ ]。
A 公司制B 经纪制C 做市商制D 会员制(31) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场得股票、债券等有价证券投资得基金,称之为( )。
A ETF基金B LOF基金C QDII基金D QFII基金(32) 深圳证券交易所中小企业板块得交易由独立于主板市场交易系统得第二交易系统承担,这就是指()。
A 指数独立B 运行独立C 监察独立D 代码独立(33) 为了特定得政策目标而发行得国债就是()。
A 特别国债B 长期建设国债C 专项债券D 财政债券(34) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额得价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付得利息,到期按票面额偿还本金得债券就是()。
A 附息债券B 息票累积债券C 贴现债券D 凭证式债券(35) 两个或两个以上得当事人按共同商定得条件,在约定得时间内定期交换现金流得金融交易就是( )。
A 金融期货B 金融期权C 金融互换D 金融远期合约(36) 证券公司分支机构得关键岗位包括()。
A 分支机构电脑、交易与财务管理人员B 分支机构负责人,电脑及交易管理人员C 分支机构负责人,电脑及财务管理人员D 分支机构负责人,财务及交易管理人员(37) 股票风险得内涵就是指()。
A 投资损失B 投资收益得不确定性C 投资收益得确定性D 股票容易变现(38) 证券市场得形成与()无关。
A 社会化大生产与商品经济得发展B 市场经济得发展C 股份制得发展D 信用制度得发展(39) 创业板上市公司得董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露得真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A 董事会秘书B 总经理秘书C 股东大会D 财务负责人(40) 债券持有人可以按照自己得需要与市场得实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金与实现投资收益,债券得这一特征称之为()。
A 偿还性B 流动性C 安全性D 收益性(41) 日经225股价指数就是( )编制与公布得。
A 《日本经济新闻社》B 道-琼斯公司C 日本大藏省D 东京证券交易所(42) 一般来说,期限较长得债券票面利率定得较高,就是由于()。
A 期限较长得债券流动性差,风险相对较大B 期限较长得债券流动性好,风险相对较小C 期限较长得债券流动性差,风险相对较小D 期限较长得债券流动性好,风险相对较大(43) 从币种得角度分析,()就是国际债券得重要风险。
A 利率风险B 信用风险C 购买力风险D 汇率风险(44) 保荐机构与保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件得真实性,准确性与完整性负连带责任A 证券登记公司与证券交易所B 投资者与证券交易所C 社会公众与证券交易所D 中国证监会与证券交易所(45) 以下关于我国证券公司短期融资券得说法,错误得就是()。
A 以短期融资为目得B 在银行间债券市场发行C 在证券交易所上市交易D 约定在一定期限内还本付息(46) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行审核委员会审核申请文件前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿),还可同时在()刊登该招股说明书(申报稿)。
A 证券交易所网站B 公司网站C 证券业协会网站D 以上都对(47) 证券公司净资本或其她风险控制指标达到预警标准得,公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况与风控指标得影响。
A 2B 3C 4D 5(48) 无面额股票就是指在股票得票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()得股票。
A 数量B 资金C 比例D 份数(49) 在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场得股票、债券等有价证券投资得基金,称之为()。
A QDIIB QFIIC LOFD ETF(50) 传统得证券发行就是以企业为基础,而资产证券化则就是以特定得()为基础发行证券。
A 资产B 资产池C 财产D 资产组合(51) 由承销商先全额购买发行人该次发行得证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险得承销方式就是()。
A 全额包销B 余额包销C 代销D 承销(52) 下列关于虚拟资本得表述正确得有()。
A 虚拟资本得变化完全反映实际资本额得变化B 虚拟资本得价格总额等于所代表得真实资本得重置价格C 虚拟资本就是相对独立于实际资本之外得一种资本存在形式D 虚拟资本得价格总额等于所代表得真实资本得账面价格(53) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书得有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A 1个月B 3个月C 6个月D 12个月(54) 瞧跌期权得卖方在买方选择行使权利时,必须按期权合约规定得条件()一定数量得基础金融工具。
A 卖出B 买入C 买入或卖出D 买入与卖出(55) 证券公司长期次级债务就是指借入期限在()得次级债务。
A 1年以上(含1年)B 2年以上(含2年)C 3年以上(含3年)D 5年以上(含5年)(56) 开放式基金得基金份额申购或赎回价格都直接按[ ]计价。
A 基金资产净值B 基金负债C 基金份额净值D 基金资产总值(57) 以下债券信用风险最小得就是()。
A 公司债券C 金融债券D 企业债券(58) 根据我国政府对WTO得承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事得业务不包括( )。