上市公司供应商管理规范制度(完整资料).doc

合格供应商管理制度DOC一、背景与目的为管理和保证企业的供应商质量，规范供应商的选择、评估和持续改进，确保供应链的稳定性和产品的质量，特制定本合格供应商管理制度。

二、适用范围本制度适用于所有与企业有供应合作关系的供应商。

三、管理要求1.供应商选择（1）企业在选择供应商时应参考供应商的信誉、经验、技术能力、生产能力等因素进行评估。

（2）优先选择具备国家质量认证等必要认证的供应商。

（3）通过合同明确供应商的责任和义务，并约定双方的合作方式。

（4）供应商应遵守国家相关法律法规和行业标准，确保产品的合法合规。

2.供应商评估（1）建立供应商评估体系，对供应商进行定期评估。

（2）评估指标包括但不限于供货及时性、产品质量、售后服务、价格合理性等。

（3）评估结果将作为供应商绩效考核的重要依据，不合格供应商将被纳入不良供应商管理。

3.供应商质量管理（1）供应商应按照企业制定的质量标准进行生产和交付，确保产品的质量符合要求。

（2）供应商应建立自己的质量管理体系，并保证产品质量的稳定和持续改进。

（3）供应商应配合企业的质量管理活动，提供相关数据和文件，包括但不限于生产过程文件、检测报告等。

4.供应商持续改进（1）企业与供应商应建立良好的沟通渠道，及时反馈供应商的问题和需求。

（2）供应商应积极响应企业的改进要求，不断改进产品质量和服务水平。

（3）供应商应及时处理因质量问题造成的客诉和退货，并采取措施防止类似问题的再次发生。

5.供应商退出机制（1）如果供应商的质量问题频发或严重影响企业的生产和产品质量，企业有权终止与该供应商的合作。

（2）供应商也可以主动申请退出合作，应提前书面通知企业，并协商处理尚未交付的订单和货物。

四、责任及依据1.企业质量部门负责全面执行本制度，对供应商进行管理和监督。

2.本制度须与国家相关法律法规和行业标准保持一致。

3.供应商合作合同、有关质量标准和管理制度等文件作为执行本制度的依据。

五、引用文件1.供应商合作合同2.企业质量标准和管理制度六、附则本制度的解释权归企业质量部门所有，如有需要，可根据实际情况进行修改和补充。

供货商管理制度第一章总则第一条为规范公司与供货商的合作关系，优化供货链管理，提高公司经营效率，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司与所有供货商的合作活动。

公司及供货商应当严格遵守本管理制度的规定。

第三条公司与供货商之间的合作应当遵循公平、公正、互利的原则，建立合作共赢的长期合作关系。

第四条公司应当严格按照国家相关法律法规和业务规范进行采购活动。

供货商应当遵循国家相关法律法规以及公司的采购政策。

第五条公司应当负责对供货商进行资质审核，并建立供货商档案，确保供货商具备合法经营资质。

第六条为了保证供货商合作的顺利进行，公司应当建立健全的供货商管理制度，定期对供货商的合作进行评估和考核。

第七条公司与供货商之间的商业秘密应当受到严格的保密，任何一方不得泄露对方的商业秘密。

第二章供货商的选择和准入第八条公司应当严格按照《供货商准入标准》的要求对供货商进行审查和评估。

第九条供货商应当具有合法的生产经营资质和相关认证，并符合公司的产品质量要求。

第十条公司应当建立供货商档案，对供货商进行分类管理，并不定期进行更新和审核。

第三章供货合同的签订第十一条公司与供货商之间的合作应当签订书面合同，并明确双方的权利和义务。

第十二条合同应当明确产品的供应数量、质量标准、交货期限、价格及结算方式等重要条款。

第十三条供货商应当对合同内容进行严格遵守，保证商品的质量和交货期限。

第十四条公司应当建立健全的合同管理制度，确保合同的执行和履约。

第四章供货品质的管理第十五条供货商应当严格按照公司的产品质量标准进行生产和供货，确保产品的质量符合国家标准和公司的要求。

第十六条公司应当建立质量检验制度，对供货商供应的产品进行严格的质量把关。

第十七条如发现供货商品质量问题，供货商应当立即协助公司进行调查处理，并对质量问题承担相应的责任。

第十八条公司应当建立健全的产品追溯体系，追溯供货商品的生产过程和来源，确保产品的质量安全。

第五章供货商的价值评估第十九条公司应当根据供货商的履约情况、产品质量、售后服务等方面进行综合评估，并给予积极的激励和支持。

上市公司对ERP的要求摘要:一、上市公司监管部门对上市公司财务信息质量的要求 ERP的财务模块的最大特点是及时反映企业的资金流真实状况。

真实是ERP的生命力.各种经过加工过的报表将妨碍企业高层、股东或债权人对企业的了解，信息失真将使高层决策不准不力甚至失误.一、上市公司监管部门对上市公司财务信息质量的要求ERP的财务模块的最大特点是及时反映企业的资金流真实状况.真实是ERP的生命力。

各种经过加工过的报表将妨碍企业高层、股东或债权人对企业的了解，信息失真将使高层决策不准不力甚至失误.因此，企业内外各方“利益人”迫切需要及时掌握企业的真实情况。

二、从电算化到实施ERP是一场艰难变革，但上市公司实施ERP系统后可有力支撑企业全面提升财务信息质量。

1、会计电算化是对上市公司的基本要求，但由于电算化的某些局限，导致财务信息质量提高乏力。

会计电算化系统使得会计人员从财务账册中解放出来,但并未从根本上提高财务信息质量.电算化系统的信息源基本依靠手工录入或部分的数据导入，从宏观层面讲，会计财务的作业方式,长期以来主要体现在事后收集和反映会计数据上,仅记录业务结果。

另外，系统的信息处理一般都是对手工会计职能的自动化,这对满足会计核算的要求来说已经足够，但在业务流程的监控和与其他系统的集成性上还需要加以完善。

会计电算化在管理控制和决策支持方面的功能相对较弱，不论是时效性上，还是针对性上，都难以展现作用。

在这种情况下，产生于上个世纪90年代的ＥＲＰ系统成了企业的一个新选择。

2、上市公司实施ERP系统可有力支撑企业全面提升财务信息质量。

ERP即企业资源计划(ＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＲｅｓｏｕｒｃｅｓＰｌａｎｎｉｎｇ,简称ＥＲＰ）的基本思想是将企业的运营流程看作一个紧密连接的供应链,包括供应商、制造工厂、分销网络和客户等,其目标是充分协调企业内外部资源,确立企业全面竞争优势。

ＥＲＰ系统是个较完整的集成化管理信息系统，包括分销、制造、财务、质量控制、售后服务、人力资源、运输管理等子系统。

供货公司管理制度第一章总则第一条为规范供货公司经营活动，提高公司管理效率，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司所有员工、管理人员及相关合作伙伴。

第三条公司管理人员应坚持以市场需求为导向，以客户满意为宗旨，全面提高公司的供货服务质量。

第四条公司各级管理人员应严格执行本管理制度，做到守纪律、守规矩、守廉洁，履职勤勉、尽职尽责。

第二章公司管理机构第五条公司设立供货部门，负责供货业务的组织、管理和实施。

第六条供货部门下设采购、调度、仓储等岗位，具体职责由各岗位责任人负责。

第七条公司设立财务部门，负责公司财务管理和资金运营。

第八条公司设立人力资源部门，负责公司员工的招聘、培训、考核和福利待遇。

第九条公司设立新业务开发部门，负责挖掘新的供货市场和业务机会。

第十条公司设立综合管理部门，负责公司管理制度的执行和监督。

第三章公司经营管理第十一条公司制定年度供货计划，定期评估和调整供货策略。

第十二条公司积极开展供货市场调研，及时了解市场需求变化，调整公司供货策略。

第十三条公司加强供货业务外包管理，规范与合作伙伴的合作关系。

第十四条公司建立完善的供货信息管理系统，确保供货信息的及时、准确和完整。

第十五条公司加强供货员工培训，提升员工专业素养和服务意识。

第十六条公司严格执行供货业务质量管理标准，确保供货产品的质量安全。

第四章公司财务管理第十七条公司建立健全资金管理制度，确保资金的安全和合理运用。

第十八条公司加强财务风险管理，提高公司财务管理水平。

第十九条公司加强成本控制管理，提高供货利润率。

第二十条公司建立健全财务审计制度，确保财务数据的真实和准确。

第五章公司人力资源管理第二十一条公司建立招聘标准，确保招聘人员符合公司的要求。

第二十二条公司加强员工培训，提高员工的专业技能和综合素质。

第二十三条公司建立奖惩制度，激励员工积极工作，惩罚违纪违法行为。

第二十四条公司加强员工福利管理，提高员工的工作积极性和归属感。

第六章公司综合管理第二十五条公司建立健全综合管理制度，确保公司各项管理制度的有效执行。

供应部规章制度第一条为了规范供应部的工作秩序，保障公司的正常运营，制定本规章制度。

第二条供应部门负责公司物资采购、供应商管理、库存管理等工作，必须遵守国家法律法规和公司规定，维护公司利益。

第三条供应部门负责人应具备相关专业知识和管理能力，严格执行公司决策，确保供应工作的高效运转。

第四条供应部门应建立健全的供应商管理制度，对供应商进行资质审核、信用评估和绩效考核，确保供应商的质量和信誉。

第五条供应部门应根据公司业务需求，合理安排物资采购计划，确保物资的及时供应和库存的合理管理。

第六条供应部门应加强与其他部门的沟通协调，及时了解各部门的需求和问题，确保供应工作的顺利进行。

第七条供应部门应建立健全的档案管理制度，对采购合同、供应商资料、库存记录等进行规范管理，确保信息的完整和准确。

第八条供应部门应定期进行供应工作的总结和评估，及时发现问题并进行改进，提高供应工作的质量和效率。

第九条供应部门应加强员工培训和技能提升，提高员工的综合素质和专业能力，确保供应工作的专业化和标准化。

第十条供应部门应严格执行公司财务制度，做好采购资金的管理和使用，防止浪费和滥用。

第十一条供应部门应建立健全的风险管理机制，对供应链可能存在的风险进行评估和防范，确保公司的供应安全和稳定。

第十二条供应部门应定期向公司领导汇报工作进展和问题反馈，接受领导的指导和监督，确保供应工作的顺利进行。

第十三条供应部门应遵守公司的其他相关规定，积极配合其他部门开展工作，共同推动公司的发展和壮大。

第十四条本规章制度自颁布之日起生效，如有需要修改，需经公司领导同意并报备后方可执行。

内部控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运营和持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

第三条本制度适用于公司及公司所属的全资子公司、控股子公司及分公司等。

第二章内部控制的目标和原则第四条内部控制体系是以风险管理为核心内容，以流程梳理为基础，关键控制活动为重点，涵盖公司经营管理各领域，设置较为完善、合理、运行有效的管控措施，最终实现防范风险，创造价值的目标。

其特点是突出流程、风险导向、落实责任、规范管理、堵塞漏洞、防范舞弊的内部控制体系。

第五条通过实施内部控制，应实现以下四个具体目标：（一）执行国家法律法规和公司各项规章制度，确保内部控制体系符合外部监管要求、符合公司发展需要。

（二）保证公司财务报告及相关信息真实、完整，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（三）预防和控制各种错误和弊端，及时采取有效措施，防范经营管理中的各种风险，确保资产安全。

（四）平衡成本与收益，优化控制措施，提高经营效率和效果。

第六条建立与实施内部控制，应当遵循以下原则：（一）合法合规原则：内部控制须符合国家法律法规和相关政策的要求。

（二）全面性原则：内部控制应当贯穿于决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属分（子）公司的各种业务和事项。

（三）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，以风险为导向，确定重点关注的业务单元、重要业务领域或流程环节。

（四）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

基本简介COSO报告从四个方面：目的、承诺、能力、监督与学习，提出20项控制基准。

但是COSO内部控制框架是美国证券交易委员会唯一推荐使用的内部控制框架，同时《萨班斯法案》第404 条款的「最终细则」也明确表明COSO内部控制框架可以作为评估企业内部控制的标准。

作为纽约证交所上市的公司，需要按照法案要求，引进COSO内部控制框架，整合现有内部控制，满足法案的要求。

COSO内部控制框架认为，内部控制系统是由控制环境、风险评估、内控活动、信息与沟通、监督五要素组成，它们取决于管理层经营企业的方式，并融入管理过程本身，其相互关系可以用其模型表示。

组成关系控制环境控制环境是所有其他组成要素的基础，包括了以下要素：1) 诚信和道德价值观；2) 致力于提高员工工作能力及促进员工职业发展的承诺；3) 董事会和审计委员会。

包括的因素有董事会与审计委员会与管理者之间的独立性，成员的经验和身份，参与和监督活动的程度，行为的适当性；4) 管理层的理念和经营风格；5) 组织结构。

包括了定义授权和责任的关键领域以及建立适当的报告流程；6) 权限及职责分配。

经营活动的权限和权责分配以及建立报告关系和授权协议。

它包括了以下几点：a) 被激励主动发现问题并解决问题以及被授予权限的程度；b) 也描述适当的经营实践，关键人员的知识和经验，提供给执行责任的资源政策；c) 确保所有人理解公司目标。

每个人知道他的行为与目标实现的关联和贡献的重要程度。

7) 人力资源政策及程序。

风险评估首先，风险评估的前提条件是设立目标。

只有先确立了目标，管理层才能针对目标确定风险并采取必要的行动来管理风险。

设立目标是管理过程重要的一部分。

尽管其并非内部控制要素，但它是内部控制得以实施的先决条件。

其次，识别与上述目标相关的风险。

再次，评估上述被识别风险的后果和可能性。

一旦确定了主要的风险因素，管理层就可以考虑它们的重要程度，并尽可能将这些风险因素与业务活动联系起来。

国网英大股份有限公司合规管理办法（试行）第一章总则第一条为全面加强国网英大股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，健全公司合规管理体系，保障公司持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《国网英大股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）和规章制度，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险应对、合规审查审核、监督检查、责任追究、考核评价、合规培训、合规报告等有组织、有计划的管理活动。

第三条本办法适用于公司及各层级控股子公司（以下统称“各单位”）的合规管理工作，各单位可以根据监管要求，结合自身实际情况，经相应决策审议程序制定办法或实施细则。

公司各参股单位合规管理工作可参照本办法执行。

第四条公司开展合规管理，应遵循以下原则：（一）全面覆盖，突出重点。

将合规管理要求全面嵌入公司经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合规；（二）预防为主，惩防并举。

立足防范合规风险，强调关口前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防目的；（三）强化责任，协同联动。

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。

建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实；（四）管业务必须管合规。

合规是业务部门应尽职责，各业务部门应将合规审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务环节过程；（五）客观独立，科学适当。

供应商管理制度及流程供应商调查表供应商编号供应商名称调查时间调查次数调查评估项目得分评分说明调查评估者备注成本材料价格加工费用付款方式质量技术水准资料管理设备状况跟踪服务到货及时性到货齐货性合计2、供应商定期评估（1）供应商定期评估小组成员至少应包括：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、合同管理部经理或相应部门的经理授权人。

采购部负责召集和领导供应商定期评估小组的工作。

（2）除已淘汰供应商外，供应商评估至少每年进行一次，具体的。

除定期评估外，还可以在项目完成后进行项目评估。

若供应商的交货期、品质、价格或服务产生重大变化时，应及时对供应商做出评估。

供应商管理制度及流程（二）供应商定期评估表1：本评估表目的是对合作供应商的绩效的综合评估，以持续提高供应商2：评估相关规定详见供应商管理制度，绩效评估相关责任部门必须本着客观公正进行评估。

3：本表中，除特别注明“非必填项目”外，所有项目必须完整填写。

4：对本评估表存在任何疑问和建议，可咨询采购部。

供应商基本信息供应商名称：填写供应商全称，必须与系统中供应商名称一致供应商编号：填写供应商完整编号，必须与系统中供应商名称一致供应商所属物料种类：填写供应商主要所属类别，与系统中保持一致，如建材类供应商供应商目前等级：目前在系统中所属的级别，如A类供应商评估周期：评估周期，如____年____月____日至____年____月____日评估内容评分类别/权重评分项目得分（____分）价格·价格下降率·价格弹性每天报价时·价格透明度评估其他说明：非必填项目，如有需要单独说明事项，可另做文字说明。

评估部门：价格评估一般供应商管理组评估人：评估人签名评估日期：填写评估日期付款条件·付款账期·付款条款弹性评估其他说明：评估部门：评估人：评估日期：交货·供货及时度·供货完整性·送货弹性·退货难易度评估其他说明：评估部门：评估人：评估日期：品质及服务·符合ISO等专业质量标准认证·产品质量稳定性·问题处理的及时性·紧急应对能力·增值服务·对祈福重视度评估其他说明：评估部门：评估人：评估日期：诚信·是否存在不诚信记录评估其他说明：评估部门：评估人：评估日期：评估结论评估结论：审批人：数据维护人：（3）供应商定期评估及分类方法：首先，评估人员需确定具体评估指标及其相应的权重（%），权重之和为____%;然后，评估人员给各个评估指标打出考核分数，分值为____分到____分的整数，参考标准详见表4;其次，该供应商的总得分____;最后，根据供应商评估结果对其进行分类：得分在几分以上（含）的供应商评为优秀供应商，采购交易时应予优先考虑，建议其所属供应商类型为框架协议供应商或价格备忘录供应商;考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为符合要求供应商，可以正常交易，建议其所属供应商类型为普通供应商;考核总分在几分（含）-几分（不含）的供应商评为待整改供应商，建议对其进行订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

证监会：印发《企业内部控制基本规范》通知为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据国家有关法律法规，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了《企业内部控制基本规范》，现予印发，自2009年7月1日起在上市公司范围内施行，鼓励非上市的大中型企业执行。

执行本规范的上市公司，应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价，披露年度自我评价报告，并可聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。

执行中有何问题，请及时反馈我们。

附件：企业内部控制基本规范第一章 总 则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。

第二条 本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业。

小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制。

大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行。

第三条 本规范所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

第四条 企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：（一）全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则。

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）制衡性原则。

内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则。

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。