高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第4版)笔记和习题详解-第11章 市场失灵和微观经济政策

第11章市场失灵和微观经济政策11.1 复习笔记一、垄断1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11－1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点p m上，并没有达到帕累托最优状态。

在利润最大化产量q m上，价格P m高于边际成本MC，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。

因此，存在有帕累托改进的余地。

如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。

图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q*的产量水平上达到。

在q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。

此时，不再存在任何帕累托改进的余地。

q*产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。

事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。

上述关于垄断情况的分析，也适用于垄断竞争或寡头垄断等其他非完全竞争的情况。

实际上，只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。

当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。

而由于协议的各种困难，潜在的帕累托改进难以得到实现，于是整个经济便偏离了帕累托最优状态，均衡于低效率之中。

2．寻租理论寻租是指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。

寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于垄断利润。

寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。

垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。

3．对于垄断的管制（1）价格管制。

制定最高限价或最低保护价。

（2）出台反垄断法。

二、外部影响1．外部性的含义外部性或外部影响是指生产者或消费者在自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影响带来的利益（或者说收益）或有害影响带来的损失（或者说成本）都不是消费者或生产者本人所获得或承担的。

外部性的实质在于：一个当事人对其他当事人的福利产生影响且这种影响并没有从市场交易中反映出来。

2．外部性分类某个人(生产者或消费者)的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。

此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。

这种性质的外部影响被称为所谓“外部经济”。

根据经济活动的主体是生产者还是消费者，外部经济可以分类为“生产的外部经济”和“消费的外部经济”。

某个人(生产者或消费者)的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。

此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。

这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。

外部不经济也可以视经济活动主体的不同而分为“生产的外部不经济”和“消费的外部不经济”。

3．外部性和资源配置失当外部影响导致完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态。

一般而言，在存在外部经济的条件下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平；而在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。

4．解决外部性的办法（1）使用税收和津贴①对造成外部不经济的企业进行征税目的：使该企业的私人成本=社会成本税额=社会成本－私人成本②对造成外部经济的企业，政府予以补贴目的：使该企业的私人利益=社会利益补贴=社会利益－私人利益（2）使用企业合并的方法企业合并可以使外部影响“内部化”，合并企业的成本与收益等于社会成本与收益。

使用规定财产权的办法在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。

如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。

5．科斯定理（1）科斯定理的内容只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

说明：财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。

如果出售财产权，就可以获得收益；否则，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。

（2）结论在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。

三、公共物品1．公共物品和公共资源排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。

竞用性是指如果某人已经使用了某个商品(如某一火车座位)，则其他人就不能再同时使用该商品。

私人物品具有竞争性和排他性。

把既不具有排他性也不具有竞用性的物品叫做公共物品，而把只不具有排他性但却具有竟用性的物品叫做公共资源。

（1）公共物品最优产量的确定公共物品的最优产量决定条件：社会的边际利益等于生产的边际成本。

社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和。

公共物品的最优产量是难于确定的，这时因为：①单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。

既然私人的公共物品需求曲线无法确定，也就无法确定公共物品的市场需求曲线，更无法确定最优产量。

②即使单个消费者能够通过需求曲线描述自己对公共物品的偏好程度，但他们不会如实地说出来。

公共物品的非竞争性使得每个消费者都想成为“免费乘车者”。

既然得到的需求曲线是假的，以此得到的最优产量也是错误的。

公共物品市场是非竞争的，在既定的产量上，消费者之间根本不存在私人物品市场上的那种竞争，每个消费者消费的机会成本为零。

每个消费者都想成为“免费乘车者”，尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。

结果，在市场机制条件下，私人不会生产公共物品只能由政府来生产公共产品。

消费者的支付不足以补偿公共物品的生产成本，公共物品的生产者必然减少产量，甚至不生产。

（3）公共物品和成本——收益分析公共物品的生产和消费问题不能由市场上的个人决策来解决。

因此，必须由政府来承担起提供公共物品的任务。

公共物品也可以看成是一个项目，用成本-收益分析方法加以讨论。

一种物品，如果不具有排他性，则每个人出于自己的利益考虑，就会尽可能多地去利用它。

如果该物品又具有竞用性的特点，即是所谓的“公共资源”，则它可能很快就会被过度地使用，从而造成灾难性的后果。

由于公共资源是公共的，使用权、收益权归谁是模糊的，谁都有权使用，就产生了过度消费的问题。

这种情况就是所谓“公共地悲剧”。

4．公共选择理论公共选择理论则特别注重研究那些与政府行为有关的集体选择问题。

（1）集体选择规则集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。

一致同意规则一致同意规则是指一项集体行动方案只有在所有参加者都认可的情况下才能够实施。

这里的“认可”意味着赞成或者至少不反对。

在一致同意规则下，每一个参加者都对将要达成的集体决策拥有否决权。

能够充分地保证每一个参加者的利益；可以避免发生“免费乘车”的行为；如果能够达成协议，则协议将是帕累托最优的。

缺点：达成协议的成本常常太大，在许多情况下甚至根本就无法达成协议。

②多数规则多数规则，是指一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数认可才能够实施。

这里的多数，可以是简单多数，即超过总数的一半，也可以是比例多数，如达到总数的三分之二以上。

优点：成本较低，容易达成协议。

缺点：忽略了少数派的利益，少数派被迫服从；可能出现“收买选票”的现象；最终的集体选择结果可能不是唯一的。

③加权规则根据一项集体行动方案对不同参加者的重要程度差异，给参加者的意愿“加权”，相对重要的，拥有的票数就多，否则就较少。

然后，按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定集体行动方案。

④.否决规则首先让每个参加者提出自己认可的行动方案，汇总之后，再让每个成员从中否决掉自己所反对的那些方案。

这样一来，最后剩下的没有被否决掉的方案就是所有成员都可以接受的集体选择结果了。

如果有不止一个方案留了下来，就再借助于其他投票规则来进行选择。

否决规则的特点：经过筛选之后留下来的集体行动方案都将是帕累托最优的。

最优的集体选择规则对于按照何种规则进行集体选择，才能保证所得到的结果是最有效率的，公共选择理论中有两个主要的理论模型。

①成本模型。

按照该模型，任何一个集体选择规则都存在着性质完全不同的两类成本：决策成本和外在成本。

一个集体选择规则的决策成本是指在该规则下通过某项集体行动方案所花费的时间和精力。

一项集体选择规则的外在成本则是指在该规则下通过某项集体行动方案与某些参加者的意愿不一致而给他们带了的损失。

决策成本与外在成本之和为相互依赖成本。

理性的经济人将按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。

②概率模型概率模型力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性大到最小。

最好的集体选择规则就是那种能使上述偏离可能性达到最小的规则。

多数规则相对比较理想。

政府官员制度是指那种由通过选举所产生的、被任命的以及经过考试而录用的政府官员来管理政治事务的制度。

政府官员制度的效率比较低的原因：缺乏竞争、机构庞大、成本高昂。

解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制。

具体做法是：第一，使公共部门的权力分散化。

第二，由私人部门承包公共服务的供给。

第三，在公共部门和私人部门之间展开竞争。

第四，加强地方政府之间的竞争。

四、信息不完全与不对称1．信息不完全与不对称的含义信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。

信息不对称是指有些人比其他人拥有更多的相关信息。

2．信息不完全与不对称引起的问题（1）逆向选择逆向选择指在买卖双方信息非对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场；或者说拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于做出尽可能地有利于自己而不利于别人的选择。

逆向选择的存在使得市场价格不能真实地反映市场供求关系，导致市场资源配置的低效率。

一般在商品市场上卖者更了解产品的质量，保险市场上投保人更清楚自身状况。

这些都有可能导致逆向选择问题。

解决逆向选择问题的方法主要有：政府对市场进行必要的干预和利用市场信号。

（2）道德风险道德风险指在双方信息非对称的情况下，人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性。

道德风险的存在不仅使得处于信息劣势的一方受到损失，而且会破坏原有的市场均衡，导致资源配置的低效率。

道德风险分析的应用领域主要是保险市场。

解决道德风险的主要方法是风险分担。

（3）委托人-代理人问题由于信息的不完全性，委托人往往不知道代理人要采取什么行动或者即使知道代理人采取某种行动，也不能观察和测度代理人从事这一行动时的努力程度，同时两者之间存在的利益分割关系，通常会使得代理人不完全按照委托人的意图行事，这在经济学上被称为委托—代理问题。