2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧、答题原则

第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

2、熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。

采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。

证券交易没有期限性这一特征。

（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。

同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。

1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。

2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料第一篇：2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。

A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理3、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权4、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私5、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺7、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

证券交易考点：交易席位和交易单元2016证券交易考点精选：交易席位和交易单元(一)交易席位的含义(熟悉)交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

(二)交易席位的管理(熟悉)1.交易席位的取得和享有的权利。

根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深交所为例)：(1)进入证券交易所参与证券交易。

(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。

(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。

(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。

(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2.交易席位的转让。

▲证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。

▲未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

▲席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。

证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

▲对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

(三)交易单元(熟悉)▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

▲深圳交易所交易单元相关事宜：●深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或 1 个以上的交易单元。

●深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。

二、交易席位(一)交易席位的含义及种类交易席位实质包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

交易席位可以从不同的角度进行分类。

第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。

第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

(二)交易席位的管理1．取得席位的条件。

第一，具有会员资格。

如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。

第二，缴纳席位费。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。

保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。

基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

2．取得席位的申请程序。

3．取得席位的批准程序。

4．交易席位的使用。

5．交易席位的变更。

会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

(三)交易单元会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

1个标准流速为每秒15笔。

经深圳证券交易同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

震撼11年证券从业资格考试《证券交易》考前冲刺知识点精华优秀版第七章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格1.资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

2.为单一客户办理定向资产管理业务的特点：（1）证券公司与客户必须是一对一的。

（2）具体方向应在资产管理合同中约定。

（3）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

3.为多个客户办理集合资产管理业务的种类：限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

4.限定性集合资产管理计划于业绩优良、成长性高、流动性强的等权益类证券以及型证券的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散风险的原则。

5.集合资产管理业务的特点：（1）集合性，即证券公司与客户是一对多的。

（2）范围有限定性和非限定性之分。

（3）客户资产必须进行托管。

（4）通过专门账户运作。

（5）较严格的信息披露。

6.为客户特定目的办理专项资产管理业务的特点：（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。

（2）特定性，即要设定特定的目标。

（3）通过专门账户经营运作。

7.证券公司从事资产管理业务的条件（6个）：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券管理从业经历的人员不少于5人。

（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

（6）中国证监会规定的其他条件。

8.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务：设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。

2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。

5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。

6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。

第一节证券交易程序概述在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

一、开户开户：证券账户和资金账户证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。

二、委托投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

委托指令有多种形式。

根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。

根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。

根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。

根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。

证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。

这一过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘”。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

三、成交证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。

（1）在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

（2）订单匹配的原则，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国采用价格优先和时间优先原则。

四、结算（1）证券结算的两个方面是清算和交收。

（2）清算和交收定义。

证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。

1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．行业的虚假xxB．自然人的虚假xxC．法人的虚假xxD．公司的虚假xx2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、下列属于证券投资xx服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示7、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者8、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事9、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．具有完全民事行为能力B．具有xx国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D．代理投资人从事证券、期货买卖6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员7、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格xxB．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件8、诚信信息中的基本信息通过（）采集。

A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统9、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《xx公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《xx刑法》10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。

A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本7、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。

A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

1、第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是一个发展性的概念。

( )2、利率期限结构的理论有( )。

A.无偏预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.以上都是3、收入总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。

( )4、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。

( )5、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。

A.上升B.下降C.不变D.随机变动6、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。

则该投资者是( )。

A.保守投资者B.进取投资者C.中庸投资者D.难以判断7、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响8、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。

A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小9、99元;复利：1010、证券投资的目的是( )。

A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化11、2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成12个门类。