2019年ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施表

行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—

4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级

生产
废 气
食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放
■
■
每季度按要求对废气治理设施进行维护保养
福利处
生产废气排气系统故障,导致废气排放不畅
■
■
对排气设施进行点检
生产
废 弃 物
废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放
■
■
建立废弃物分类标准，并分发给给各部门
行政
废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚
采购
噪 声
设备设施噪音超标排放
■
■
设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞
生产
资源管理
水电浪费，增加公司经营成本
■
■
水电设施检查,功率因素检查,水电节约宣传，每பைடு நூலகம்统计发现异常及时检讨
外网动力
环境绩效 监 测
环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致测试的结果没有公信力
■
■
测试前确认测试机构的资质
行政
环境应急情况(消防和化学品管理)
■
■
对员工进行废弃物管理的培训
人力资源
危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移
■
■
寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录
行政
化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇）
■
■
生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用
日期：2019-01-14
环境风险
因素
风险和机遇说明
合规性
义务
重大环境因素
风险控制措施
责任

2
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。

在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业未来人才输入带来风险。
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。
3*3=9
一般风险
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作氛围。
2、持续稳定的引入自动化生产设备。
办公室生技部
风险及机遇识别
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
。
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机
遇。
技术环境
新工艺、新设备
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。

类别分析结果改善措施备注随着环保意识增强，社会对产品环保性要求越来
越高
选用环保材料，保证产品符合环保要求
很多顾客对公司环境管理体系绩效要求越来越高推行环境管理体系，满足顾客对产品与管理过程环境要求
选用环保材料，产品成本增加，公司利润存在减少的可能1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务；
2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产成本
管理层对产品环保要求，环境管理体系不熟悉通过培训，包括环境有关知识培训，加强员工产品环保意识，环境管理体系意识
公司为香港企业，母公司有相关环保管理经验将发达地区成熟环境管理经验引入公司规模适中，不存在产品转型，生产转型压力
总公司有产品环保设计技能产品设计、原料采购、生产过程中，采用环保管理方法
劣势公司管理成本较高，特别是选用环保原料后，公
司制造成本将高于一般公司
1、提高产品品质，为客户提供中高档产品服务；
2、通过内部节能降耗，通过精益生产，降低生产
成本
风险和机遇分析报告
机会威胁优势。

质量部
1-12月
7
监视和测量资源管理过程
未确定适宜、充分的监视和测量资源，可能无法有效监视与测量过程与产品的有效性
适宜与充分的监视与测量资源，可以保障公司对过程与产品的有效监控
2
2
4
低
制定并有效实施《计量器具管理程序》
质量部
1月～12月
未进行有效的监视与测量仪器的校准或检定，可能无法保证仪器的有效性
ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别分析评估及应对措施报告（GBT19001-2016风险评价报告）
评估日期：2018.01.05（第二次评估）
序号
过程名称
潜在的风险
潜在的机遇
风险评估
应对风险与机遇的措施
责任 单位
执行日期
P
C
R
等级
1
风险管理过程
外部环境因素输入或评审不充分可能影响公司战略发展方向
未具备质量管理意识，可能导致质量管理体系失效
通过持续不断的质量管理意识培训，如方针、目标、质量管理体系的益处等方面的培训，提升全员的质量管理意识，可以高效的获取质量管理绩效
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
9
基础设施管理过程
未有效确定适宜的基础设施，如建筑物和相关设施、设备、运输资源或信息和通讯技术等，可能无法有效运行过程并获得合格产品
制定适宜的人力资源配置，可以提高公司人力配备的适宜性、充分性与有效性
2
2
4
低
制定并有效实施《人力资源控制程序》
人事
1月～12月
未确定岗位人员所需要的能力，可能影响质量管理体系绩效以及无法保证质量管理体系的有效性

有效
管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行
公司内建筑物防火设计及其防 火评审，对消防器材安全检查
4
2
8
一般风 防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有
管理部
2019年12月 半年
有效
不够健全.
问题采取措施进行改善。
7 应急准备和响应
类
环境风险和机遇评估分析表（过程方法）
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
4
2
8
一般风 险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么 时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落 实。
文控中心
2020年3月 半年
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
相关文件：1.《管理评审程序》
类 别：8 □质 量■ 环境
别：
□质 量■
环境
序号
风险和机遇内容
严重 等级
风险分析 风险 风险 频度 系数
风险 级别
管理措施
责任部门
实施时间 (开始－完成)
评价措施有 效性
7 应急准备和响应
消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织
4
2
8
一般风 险
管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火 演习和做好相应记录。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 。
文控中心
2020年3月 半年
有效
长期存在。
相关文件：
1.《内部管理体系审核程序》

5
2
10
一般风险
技术部长
20190101-20191231
有效
内部
设计图纸资料制作不及时
5
2
10
一般风险
1.规范图纸资料制作流程，并培训所有设计人员。 2.设计项目输入提出图纸资料制作完成日期。
5
1
5
低风险
技术部长
20190101-20191231
有效
内部
设计变更提出不及时
5
2
10
一般风险
1.严格按设计开发控制程序、设备变更控制程序要求管控设计变更。 2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。
一般风险
1.按设计开发控制程序管控设计验证、确认过程。2.记录设计验证、确认过程中的问题，同时提出管理措施、责任人及完成日期。3.每天早会确认所有项目完成状况。
5
1
5
低风险
技术部长
20190101-20191231
有效
内部
工艺流程未进行验证并固化
4
2
8
一般风险
1.工艺验证OK并组织相关部门进行承认。
2.对临时增加的工艺进行成本、性能评估，确认后再进行导入。
4
1
4
低风险
技术部长
20190101-20191231
有效
内部
设计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出ECR/ECN
2019年ISO9001-2015质量管理体系各管控过程内外部风险和机遇识别评价分析及控制措施评价表
2019.01.15更新
序号
风险和机遇
来源
责任部门
内外部
风险和机遇内容
风险分析
风险

XXXXXX有限公司风险和机遇评估分析表
XXXXXX有限公司
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22
XXXXXX有限公司
风险和机遇评估分析表
编制：行政办公室2022/3/22 审核：张三2022/3/22 批准：张大大2022/3/22。

1
3
3
低
√
按作业指导书逐一项目检查，核对图面、核对样板再进行试装测试。
每月
批量不良
报废或返工
1、首件认可错误
2、作业员交待作业内容错误或员工不按要求作业
3、巡检检验没检到
1
3
3
低
√
设立首件、巡检、试装、测试不定时对产品全方位检验
每月
用工法律风险
可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷，或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉
每月
仪器不精准
影响检测产品品质不精准
1、长时间未校验
2、人为碰撞或操作不当
1
3
3
中
√
按仪器使用规定定时对仪器校准
每月
文件
管理
过程
ISO中心
文件资料漏发或漏回收旧版/错发
导致生产产品错误，引起客户投诉
文件管理不当
1
2
2
低
√
严格按文件管理程序执行，认真做好文件收发工作。
全年
文件资料丢失
导致企业信息外泄，引起同行业的竞争加大
童工、未成年工、劳动合同、培训合同、工伤、计保、工作时间等国家法律制定有明确规定，而公司无法完全依法制定或制度缺失
1
3
3
低
√
按国家和要地法律法规执行公司用工制度，接轨社会责任条款要求。
每月
制程检
验过程
品管课
物料用错
报废或返工，造成损失或影响交期
有物料形状相似没注意标示误，QC未严格核对检验
3
3
9
高
√
因员工个人失误或意外导致非严重工伤导致
1
3
3
低

污染环境
□机会 ■风险
5
5
25
高风 2.仓库设施需要满足防火、防 险 爆、防泄漏的要求；
3.在仓库内配置防泄漏池和用
于应急处理的泥沙。
1.配置足够的消防设施（包
括：消防栓、灭火器、应急灯
、逃生指示牌等），并确保其
10
消防安全 潜在的火灾、爆炸的发生可能造 管理 成对环境的影响
□机会 ■风险
5
5
25
高风 有效性。 险 2.建立消防应急计划，并定期
组织演练，确保消防事故发生
时能够得到有效的处理和控制
。
11
环境因 素
能源消耗
全球进行低碳环保、节能减排行 动，本公司水电的消耗过大
□机会 ■风险
3
内部 12
产品生命
周期管理 产品未使用可重复利用的材料， （原料获 导致资源枯竭
□机会 ■风险
3
取）
1.改进生产工艺，降低能源、
5
15
一般 资源的消耗； 风险 2.做好节能降耗的宣传，要求
社会：政府、社会团体及当地居 民不接受超标的污染排放
□机会 ■风险
5
5
25
高风 险
本公司排放的工业废气、食堂 油烟、发电机尾气、生活污水 、厂界噪音都是达标的。每年
至少安排监测1次。
适用环境法律法规的识别、收集
及宣传不够，相对应公司内部活 动及环境因素不够明确，部份员
□机会 ■风险
5
工守法意识淡薄
5
保检测。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ14
（过程控
制） 本公司产品未能在降低能耗方面 □机会
取得技术突破，导致产品能耗较
4
高
■风险

M1经营决策
7.5、风险：公司内的利润下降
4
3
12
中
提高设备自动化水平，合理减少人员。
7.6、风险：产能不足或者公司利润降低
2
2
4
低
提高设备自动化水平，优化生产工艺，提升设备OEE综合指标。
4.2相关方
客户
1、要求A级供应商报价；
2、年度降价协议；
3、顾客特殊要求的不断提高（技术能力、检测装备、物流、品质要求、交付要求）。
c、精益生产；
d、利用先进软硬件设施提升生产能力和效率。
M7风险和机遇控制
3、风险：未达到顾客要求，顾客降低供货份额。
3
3
9
中
各部门提升内部管理和考核机制，以满足顾客要求为目标。
S14顾客服务反馈
供方与合作伙伴
1、付款周期；
2、价格因素；
3、业务量。
1、风险：供应商资金链断裂影响供货。
2
2
4
低
与供应商协定付款周期。
4.1、技术人员技术能力的保障；
4.2、模具开发能力。
技术门槛低？
4.1风险：技术人员的流失，人员不稳定
3
2
6
中
a、加强技术人员的内部培养，提升专业能力；
b、建立考核制度，提升薪资水平。
M3：人力资源控制
4.2风险：模具开发由顾客通知，后续变更停产可能造成较大的资金投入风险
5
4
20
高
a、模具开发前开展深入调查和会议评审；
1、风险：供应商质量能力评定降级，限制新品开发或延期付款；
3
2
6
中
a、及时参加顾客供应商培训，了解顾客要求，不断提升内部质量管理水平；