行政管理的基本原则

第１１卷第１期（２００６）　寸音高竹子拒　Ｖｏ１．１１Ｎｏ．１（２００６）　

试论《行政许可法》的基本原则　

刘希琳　（兰州商学院，甘肃兰州７３００２０）　

摘要：法律的原则是法律的灵魂。《行政许可法》是我国目前规范行政许可行为的一部重要法律，研究其基本　原则，对于推动《行政许可法》的贯彻执行，深化行政管理体制改革，具有十分重要的现实意义。笔者认为，根据《行政　许可法》总则的有关规定，《行政许可法》有七项基本原则，即合法原则、“三公　’原则、便民原则、救济原则、信赖保护原　则、不得非法转让原则和监督原则。本文从不同的角度，对这七项原则进行了分析探讨。　关键词：行政许可；基本原则　中图分类号：１３９２２．１　文献标识码：Ａ　文章编号：１００８—９０２０（２００６）０１—０６３—００４　＜行政许可法》是＜行政诉讼法》、＜国家赔偿法》、＜行　政处罚法》和＜行政复议法》之后，我国行政法领域中的又　一部具有里程碑意义的重要法律。＜行政许可法》的颁布实　施，对于依法规范行政行为，进一步推进行政管理体制改　革，将产生重大而深远的影响。＜行政许可法》确立的基本　原则，不仅是对行政许可本身的重大改革，也是对行政工作　的进一步规范。　然而，对于《行政许可法》的基本原则，目前在理论界　还存在一些不同认识。有人认为，《行政许可法》有八项基　本原则，即许可法定原则、许可公开原则、许可公正原则、　许可公平原则、许可诚信原则、许可无偿原则、许可效率与　便民原则以及许可参与原则。也有人认为，＜行政许可法》　有六项基本原则，即合法原则，公开、公平、公正原则，便　民原则，救济原则，信赖保护原则以及监督原则。笔者的观　点是，某一项原则能否作为＜行政许可法》的基本原则，要　根据＜行政许可法》总则的有关规定来确定。因此，根据　《行政许可法》总则第四条至第十条的规定，笔者认为，《行　政许可法》的基本原则应该有七项，即合法原则（第四奈）、　“三公”原则（第五条）、便民原则（第六条）、救济原则　（第七条）、信赖保护原则（第八条）、不得非法转让原则　（第九务）和监督原则（第十条）。本文拟分别对这七项基本　原则，谈淡个人的体会和认识。　一、合法原则　合法原则是指设定和实施行政许可，必须严格依照法定　的权限、范围、条件和程序进行。合法原则包括两层含义：　一是设定行政许可，应当依照法定的权限和范围。对哪些事　项可以设定行政许可，哪些事项可以不设定行政许可，哪些　机关有权设定行政许可，以什么形式设定行政许可等，行政　许可法都作了明确规定。二是实施行政许可，应当依照法定　的权限、条件和程序。行政许可法对行政许可的实施机关、　实施程序作了比较详细的规定，行政机关在实施行政许可　时，应当严格依照这些规定。具体来说，合法原则对行政许　可有以下六个方面的要求：　（一）设定主体必须合法。行政许可不能由行政机关擅　自设定，更不能由行政长官个人设定。因为行政许可涉及到　公民的政治权利、人身权利、财产权利等基本权利，如果设　定不当，容易造成对公民基本权利的侵害。因此，设定行政　许可的主体必须要合法。根据《行政许可法》第十四条、第　十五条、第十六条、第十七条的规定，行政许可的设定主体　包括：全国人大及其常委会；国务院；省级和较大的市级权　力机关；省级人民政府。上述主体在法定权限范围内，可以　设定相应的行政许可，其他任何政府和政府部门（包括国务　院组成部门）都没有权力设定行政许可。　（二）设定形式必须合法。以前，行政许可制度非常混　乱，据国务院法制办２００１年向国务院报送的＜关于清理行　政审批有关情况的报告》披露，设定行政审批的依据不仅有　法律、行政法规、部门规章，还有中共中央和国务院的文　件、国务院部门文件，甚至：　国务院部门内设司局的文件。　鉴于此，《行政许可法》明确规定，只有法律、行政法规、　地方性法规、省级政府规章才能设定行政许可，国务院在必　要时可以发布决定设定行政许可，其他规范性文件一律不得　设定行政许可。　（三）实施机关必须合法。行政机关耍按照机构改革时　所确定的“三定”方案，在法定的职权范　内受理许可申　请、进行审查判断并作出是否准许的决定，超越职权的行为　一｛１｝无效。被授权组织必须在取得法律、法规的明确授权之　后，才能在法定授权范围内实施行政许可。受委托的行政机　关，除在本机关的职权范围内行使其法定的行政许可权外，　只能依照有关行政机关的委托以委托行政机关的名义行使行　政许可权。　（四）许可范围必须合法。在确定许可范围时，应坚持　两项原则：一个是控制危险原则，另一个是市场机制优先原　收稿日期：２００５—０９—２８　作者简介：刘希琳（１９７４一），女，甘肃兰州人，兰州商学院助理研究员，从事法学研究工作。　・６３・

1、合法行政。

行政机关实施行政管理，应当依照法律、法规、规章的规定进行;没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加公民、法人和其他组织义务的决定;

1、法律优先。法律、法规、规章存在位阶关系，因而要求我们执法人员在适用的时候按照“法律优先”的原则，在同一违法行为当中，如《公路法》对一个违法行为能够全面评价的，不再适用位阶较低的法规及规章。

2、法律保留。也就是说没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或增加其义务的决定。如路政在许可超限车辆的时候，决定要求申请人提供与申请无关的资料。

2、合理行政。

行政机关实施行政管理，应当遵循公平、公正的原则。要平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰;所采取的措施和手段应当必要、适当;行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式;

1、公平公正。概括说这就要求我们执法人员始终保持公平公正的态度，面对行政执法程序的每一个环节；具体说就是针对一个行政行为，如行政许可中同样申请资格的两个申请人先后申请，办案人员因为前者说话态度不好，而给后申请先行办理如此不妥。

2、平等对待。其基本内涵应当是“相同的案件相同处理 、不同的案件不同处理”如同一程度的违法案件，因为相对人的背景及身份不同给予不同的行政处罚决定。 3、正当裁量。应当符合两点一是目的适当，如在办理公路穿跨越许可的时候，不能要求申请人自来水公司解决单位的偏远驻地自来水问题；二是相关因素，例如某建设项目涉及到民生问题且迫切等待解决，此时应当考虑该相关因素。 4、比例原则。例如公路管理机构作出一项关于民生行政许可，但申请人在实施该许可的时候超越许可范围，但吊销其许可会严重影响到公共利益，故按照比例原则可以采取其他的处理措施。

1、合法行政。

行政机关实施行政管理，应当依照法律、法规、规章的规定进行;没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加公民、法人和其他组织义务的决定;

1、法律优先。法律、法规、规章存在位阶关系，因而要求我们执法人员在适用的时候按照“法律优先”的原则，在同一违法行为当中，如《公路法》对一个违法行为能够全面评价的，不再适用位阶较低的法规及规章。

2、法律保留。也就是说没有法律、法规、规章的规定，行政机关不得不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或增加其义务的决定。如路政在许可超限车辆的时候，决定要求申请人提供与申请无关的资料。

2、合理行政。

行政机关实施行政管理，应当遵循公平、公正的原则。要平等对待行政管理相对人，不偏私、不歧视。行使自由裁量权应当符合法律目的，排除不相关因素的干扰;所采取的措施和手段应当必要、适当;行政机关实施行政管理可以采用多种方式实现行政目的的，应当避免采用损害当事人权益的方式;

1、公平公正。概括说这就要求我们执法人员始终保持公平公正的态度，面对行政执法程序的每一个环节；具体说就是针对一个行政行为，如行政许可中同样申请资格的两个申请人先后申请，办案人员因为前者说话态度不好，而给后申请先行办理如此不妥。

2、平等对待。其基本内涵应当是“相同的案件相同处理 、不同的案件不同处理”如同一程度的违法案件，因为相对人的背景及身份不同给予不同的行政处罚决定。

3、正当裁量。应当符合两点一是目的适当，如在办理公路穿跨越许可的时候，不能要求申请人自来水公司解决单位的偏远驻地自来水问题；二是相关因素，例如某建设项目涉及到民生问题且迫切等待解决，此时应当考虑该相关因素。

4、比例原则。例如公路管理机构作出一项关于民生行政许可，但申请人在实施该许可的时候超越许可范围，但吊销其许可会严重影响到公共利益，故按照比例原则可以采取其他的处理措施。

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浅析合法行政基本原则

作者：任定坤

来源：《法制博览》2016年第10期

摘要：本文旨在向人们介绍我国合法行政的基本原则，分析我国行政法的发展状况，深化我国行政法规的完善和改革，从而为我国之后的健康发展奠定宝贵的基础。

关键词：合法行政；基本原则

中图分类号：D922.1 文献标识码：A 文章编号：2095-4379-（2016）29-0050-03

作者简介：任定坤（1994-），男，汉族，河北邯郸人，辽宁理工学院（原渤海大学文理学院）文法系，法学专业本科生。

一、我国行政法的发展历程及其作用

我国是一个多民族的国家，处理好各民族之间的关系，维护我国社会稳定发展一直是我国关注的热点话题。为解决我国在实际生活中遇到的种种问题，必须制定合理的行政法规约束人民不法行为以保证国家的长治久安，国家制度是我国重要的法律基础，我国在处理各类事物都应当坚持依法治国，才能促进国家的长久发展。当今世界全球化趋势日益加剧，我国为适应时代的发展和进步必须加快法律制度保障体系，深化我国的法律制度，为人们的生活提供坚实的法律保障，保证我国的各个环节可以有效进行，促进我国综合实力的增强。合法行政是我国行政法规的首要原则，同时也是我国行政活动区别于民事活动的主要标志之一，对我国行政活动地有效开展具有很大的帮助，合法行政得以优化对我国未来的发展具有十分重要的积极作用。

（一）我国行政法的发展历程

我国对行政法的研究具有长期的研究阶段，从十一届三中全会开始，我国对行政法的发展有着高度的重视，为我国建设社会主义法治化国家提供了重要条件，起到了一定的积极作用。江泽民总书记在党的十五大中提出“进一步扩大社会主义民主，健全社会主义法制，依法治国，建设社会主义法治国家”的治国方略。我国在九届全国人大第二次会议中进行了宪法修订案，正式将“依法治国，建设社会主义法治国家”写入宪法，这些足以显示我国现今社会对行政法的需要的重视，我国在会议中对法律法规的严格化、制度化的战略思想有利于促进我国社会主义民主法制的建设，为我国各项内容的发展带来活力。